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              長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）

長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司

長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式

證券投資基金

招募說明書（更新）

（2025年05月30日更新）

【本基金不向個人投資者銷售】

基金管理人：長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司

基金托管人：浙商銀行股份有限公司

二〇二五年五月

長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）

重要提示

本基金經(jīng)2018年6月15日中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)

會”）下發(fā)的《關(guān)于準予長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金注冊

的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2018]989號文）準予募集注冊。本基金基金合同于2018年8

月16日生效。

基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中

國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值

和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監(jiān)會不

對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。

投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應(yīng)認真閱讀本基金的招募說明

書、基金產(chǎn)品資料概要，全面認識本基金的風險收益特征，充分考慮自身的風險

承受能力，并對認購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決

策。證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一

證券所帶來的個別風險。投資人購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行

或存款類金融機構(gòu)。投資人應(yīng)當認真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料

概要等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期

限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風險承受能力相適應(yīng)，并通過

基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)購買基金。投

資人在獲得基金投資收益的同時，亦承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，可能包

括：本基金特有風險、市場風險、管理風險、流動性風險及其他風險。

本基金為債券型證券投資基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風險高于貨幣市場基金，

但低于混合型基金、股票型基金。

當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)

程序后，可以啟動側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機制”等

有關(guān)部分的規(guī)定。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，

并不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回和轉(zhuǎn)換。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并

關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資

長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）

產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投

資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致

的投資風險，由投資人自行負擔。投資者應(yīng)當認真閱讀本基金的招募說明書和基

金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主作出投資決策，自行承

擔投資風險。

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也

不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

本基金單一投資者持有的基金份額或者構(gòu)成一致行動人的多個投資者持有的

基金份額可超過50%，基金不向個人投資者銷售。

本招募說明書所載的內(nèi)容截止日為2025年05月20日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表

現(xiàn)截止日為2025年03月31日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。本基金托管人浙商銀行股份

有限公司已經(jīng)復(fù)核了本次更新的招募說明書。

長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）

目錄

重要提示.......................................................................1

第一部分緒言.................................................................4

第二部分釋義.................................................................5

第三部分基金管理人..........................................................11

第四部分基金托管人..........................................................21

第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)........................................................25

第六部分基金的募集..........................................................27

第七部分基金合同的生效......................................................29

第八部分基金份額的申購與贖回................................................30

第九部分基金的投資..........................................................41

第十部分基金的業(yè)績..........................................................52

第十一部分基金的財產(chǎn)........................................................54

第十二部分基金資產(chǎn)的估值....................................................55

第十三部分基金的收益分配....................................................60

第十四部分基金的費用與稅收..................................................62

第十五部分基金的會計與審計..................................................64

第十六部分基金的信息披露....................................................65

第十七部分側(cè)袋機制..........................................................72

第十八部分風險揭示..........................................................75

第十九部分基金合同的變更、終止和基金財產(chǎn)的清算..............................82

第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要................................................84

第二十一部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.............................................101

第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù).........................................118

第二十三部分其他應(yīng)披露事項.................................................119

第二十四部分招募說明書存放及其查閱方式.....................................122

第二十五部分備查文件.......................................................123

長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）

第一部分緒言

《長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》（以下簡稱

“本招募說明書”或“招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》

（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱

“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱

“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱

“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》

（以下簡稱“《流動性規(guī)定》”）及其他有關(guān)法律法規(guī)以及《長江樂鑫純債定期

開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》編寫?；鸸芾砣顺兄Z本招募說明書

不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整

性承擔法律責任。

本基金根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集。本基金管理人沒有委托或

授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何

解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。基金合同

是約定基金合同當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鸷贤漠斒氯税ɑ?
管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資人自依基金合同取得基金份

額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即

表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享

有權(quán)利、承擔義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查

閱基金合同。

長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）

第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金

2、基金管理人：指長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司

3、基金托管人：指浙商銀行股份有限公司

4、基金合同：指《長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合

同》及對基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《長江樂鑫純債定

期開放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和

補充

6、招募說明書或本招募說明書：指《長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證

券投資基金招募說明書》及其更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基

金基金份額發(fā)售公告》

8、基金產(chǎn)品資料概要：指《長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基

金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第

五次會議通過，2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次

會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大

會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共

和國港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒

布機關(guān)對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的

《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修

訂

長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施

的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的

《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公

開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

14、《流動性規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的

《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出

的修訂

15、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與

銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的

新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易

的債券等

16、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份

額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投

資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益

不受損害并得到公平對待

17、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

18、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委員

會

19、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義

務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

20、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

21、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)

合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會

團體或其他組織

22、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)

投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進

行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格

境外機構(gòu)投資

長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）

23、投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供

方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱。本基

金不向個人投資者銷售

24、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

25、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份

額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

26、銷售機構(gòu)：指長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司以及符合《銷售辦

法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂

了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)

27、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)

算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

28、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。基金的登記機構(gòu)為長江證券（上

海）資產(chǎn)管理有限公司或接受長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司委托代為辦理

登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)

29、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、用于記錄其持有的、基金管理

人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

30、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

構(gòu)辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份

額變動及結(jié)余情況的賬戶

31、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條

件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確

認的日期

32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財

產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長

不得超過3個月

34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

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36、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開

放日

37、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）

38、封閉期：本基金以三個月為一個封閉期，在封閉期內(nèi)，本基金不接受基

金份額的申購和贖回。本基金的封閉期為自基金合同生效日（包括基金合同生效

日）或每個開放期結(jié)束之日次日起（包括該日）至三個月后的對日的前一日止。

如該對日不存在，則對日調(diào)整至該對應(yīng)月度的最后一個工作日；如該對日為非工

作日，則順延至下一工作日

39、開放期：指本基金開放申購、贖回等業(yè)務(wù)的期間。本基金自封閉期結(jié)束

之日的下一個工作日起進入開放期。本基金每次開放期不少于5個工作日且最長不

超過20個工作日，開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準，且基金管理人

最遲應(yīng)于開放期開始的2日前進行公告。如封閉期結(jié)束后或在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗

力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放期時間中止計算，

在不可抗力或其他情形影響因素消除之日次一工作日起，繼續(xù)計算該開放期時

間，直至滿足開放期的時間要求

40、開放日：指開放期內(nèi)為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工

作日

41、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

42、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)

規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由

基金管理人和投資人共同遵守

43、發(fā)起式基金：指按照《運作辦法》等中國證監(jiān)會規(guī)定的相關(guān)條件募集，

由基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理（指基金

管理人員工中依法具有基金經(jīng)理資格者，包括但不限于本基金的基金經(jīng)理，同時

也可以包括基金經(jīng)理之外公司投研人員，下同）等人員承諾認購一定金額并持有

一定期限的證券投資基金

44、發(fā)起資金：指基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人

高級管理人員、基金經(jīng)理等參與認購的資金。發(fā)起資金認購本基金的金額不少于

1,000萬元，且發(fā)起資金認購的基金份額持有期限不少于3年

45、發(fā)起資金提供方：指包括以發(fā)起資金認購本基金且承諾以發(fā)起資金認購

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的基金份額持有期限不少于3年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級

管理人員或基金經(jīng)理等人員

46、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為

47、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為

48、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)

定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

49、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告

規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金

管理人管理的其他基金基金份額的行為

50、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所

持基金份額銷售機構(gòu)的操作

51、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申

購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬

戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

52、巨額贖回：指本基金開放期內(nèi)單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請

份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換

中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一工作日基金總份額的20%

53、元：指人民幣元

54、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、

已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

55、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收

申購款及其他資產(chǎn)的價值總和

56、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

57、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

58、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈

值和基金份額凈值的過程

59、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報

刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)

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站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

60、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門

賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，

屬于流動性風險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬

戶稱為側(cè)袋賬戶

61、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致

公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍

導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的

資產(chǎn)

62、不可抗力：指基金合同當事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事

件

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第三部分基金管理人

（一）基金管理人概況

名稱：長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司

住所：上海市虹口區(qū)新建路200號B棟19層

辦公地址：上海市虹口區(qū)新建路200號國華金融中心B棟19層

法定代表人：楊忠

設(shè)立日期：2014年9月16日

批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2014]871

號

開展公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)批準文號：證監(jiān)許可[2016]30號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：23億元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系人：鄧凌雯

聯(lián)系電話：4001-166-866

股權(quán)結(jié)構(gòu)：長江證券股份有限公司持有公司100%的股權(quán)。

（二）主要人員情況

1、董事會成員

楊忠先生，碩士?，F(xiàn)任長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司董事長。曾任廣

東移動汕頭分公司市場部市場分析崗，長江證券股份有限公司機構(gòu)客戶部銷售經(jīng)

理崗，華泰聯(lián)合證券銷售交易部銷售經(jīng)理，長江證券股份有限公司機構(gòu)客戶部華

東銷售總監(jiān)、研究所機構(gòu)客戶部華東銷售總監(jiān)、研究所副總經(jīng)理、機構(gòu)客戶部副

總經(jīng)理（主持工作）、機構(gòu)客戶部總經(jīng)理、資產(chǎn)托管部總經(jīng)理（兼），長江證券

（上海）資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理。

潘山先生，碩士?，F(xiàn)任長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司董事、總經(jīng)理。

曾任廣東電信肇慶分公司大客戶部大客戶經(jīng)理，中國移動通信集團廣東有限公司

深圳分公司人力資源部、綜合部高級規(guī)劃發(fā)展管理崗、企管秘書主管，長江證券

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股份有限公司零售客戶總部營銷人員管理崗、綜合督導(dǎo)崗，長江證券股份有限公

司黃岡八一路營業(yè)部（現(xiàn)黃岡赤壁大道營業(yè)部）總經(jīng)理，長江期貨股份有限公司

總裁，長江產(chǎn)業(yè)金融服務(wù)（武漢）有限公司董事長（兼任）。

張波先生，碩士?，F(xiàn)任長江證券股份有限公司信用業(yè)務(wù)部總經(jīng)理；兼任長江

證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司董事。曾任長江證券股份有限公司武漢彭劉楊路

證券營業(yè)部交易崗、營運管理總部渠道督導(dǎo)崗\風險管理崗、信用業(yè)務(wù)部風險管理

崗\產(chǎn)品經(jīng)理崗、信用業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)

理助理、資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理、結(jié)構(gòu)融資部總經(jīng)理、質(zhì)量控制部總經(jīng)理。

李世英女士，碩士?，F(xiàn)任長江證券股份有限公司財務(wù)總部總經(jīng)理；兼任長江

證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司董事、長江證券承銷保薦有限公司董事、長江成

長資本投資有限公司董事、長江證券創(chuàng)新投資（湖北）有限公司董事、長江期貨

股份有限公司董事、長江證券國際金融集團有限公司董事、長信基金管理有限責

任公司監(jiān)事。曾任長江三峽實業(yè)開發(fā)公司財務(wù)部核算經(jīng)理，湖北證券公司國際業(yè)

務(wù)總部會計，長江證券有限責任公司投資銀行總部財務(wù)部經(jīng)理、財務(wù)總部核算部

副經(jīng)理、大鵬證券托管工作組財務(wù)管理崗，長江證券股份有限公司財務(wù)總部財務(wù)

管理崗、核算管理崗、財務(wù)總部副總經(jīng)理、資本市場部副總經(jīng)理、財務(wù)總部副總

經(jīng)理（主持工作）。

石長勝先生，碩士?，F(xiàn)任長江證券股份有限公司財富管理中心總經(jīng)理；兼任

長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司董事，長江期貨股份有限公司董事。曾任職

于荊門市奧絲蘭商貿(mào)有限公司，長江證券股份有限公司荊州證券營業(yè)部、營銷管

理總部、江門東華二路證券營業(yè)部、長沙晚報大道證券營業(yè)部、湖南分公司、零

售客戶總部、武漢分公司。

毛洪云先生，碩士?，F(xiàn)任長江證券股份有限公司風險管理部總經(jīng)理、內(nèi)核負

責人；兼任長江證券創(chuàng)新投資（湖北）有限公司董事、首席風險官，長江證券

（上海）資產(chǎn)管理有限公司董事，長江證券承銷保薦有限公司董事，長江證券國

際金融集團有限公司董事，長江期貨股份有限公司監(jiān)事，長江成長資本投資有限

公司監(jiān)事。曾任職于安琪酵母股份有限公司，長江證券股份有限公司研究所、固

定收益總部、資本市場部、質(zhì)量控制總部。

何敏先生，博士。現(xiàn)任長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司獨立董事、中國

科學(xué)技術(shù)法學(xué)會專家委員會委員、上海市知識產(chǎn)權(quán)研究會副理事長。曾任職于華

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中理工大學(xué)、華中科技大學(xué)、華東政法大學(xué)。

梅慎實先生，博士。現(xiàn)任長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司獨立董事、中

國政法大學(xué)教師、通源石油科技集團股份有限公司獨立董事、蘇州綠控傳動科技

股份有限公司獨立董事、航天長征化學(xué)工程股份有限公司獨立董事、福州達華智

能科技股份有限公司獨立董事、北京嘉維律師事務(wù)所兼職律師。曾任職于復(fù)旦大

學(xué)、國泰君安證券股份有限公司。

萬華林先生，博士?，F(xiàn)任長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司獨立董事、上

海立信會計學(xué)院教授、艾艾精密工業(yè)輸送系統(tǒng)（上海）股份有限公司獨立董事、

上海新研工業(yè)設(shè)備股份有限公司獨立董事、上海萬業(yè)企業(yè)股份有限公司獨立董

事、西原環(huán)保（上海）股份有限公司獨立董事、中飲巴比食品股份有限公司獨立

董事。曾任職于華東理工大學(xué)。

2、監(jiān)事

杜琦先生，學(xué)士?，F(xiàn)任長江證券股份有限公司職工代表監(jiān)事、法律合規(guī)部總

經(jīng)理；兼任長江成長資本投資有限公司、長江證券承銷保薦有限公司、長江證券

創(chuàng)新投資（湖北）有限公司、長江證券國際金融集團有限公司、長江期貨股份有

限公司董事，長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司監(jiān)事。曾任長江證券股份有限

公司資產(chǎn)保全部債權(quán)債務(wù)清收崗，法律合規(guī)部合規(guī)管理崗、副總經(jīng)理、副總經(jīng)理

（主持工作），長江證券承銷保薦有限公司監(jiān)事，長江成長資本投資有限公司合規(guī)

總監(jiān)。

張華女士，學(xué)士?，F(xiàn)任長江證券（上海）有限公司職工代表監(jiān)事、工會主

席、綜合管理部總經(jīng)理。曾任武漢科技信托投資公司財務(wù)，長江證券股份有限公

司資產(chǎn)管理總部助理總經(jīng)理。

3、公司高級管理人員

潘山先生，總經(jīng)理。（簡歷請參見上述董事會成員介紹）

柳祚勇先生，碩士?，F(xiàn)任長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理，兼

任固定收益研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾任長江證券股份有限公司研究員、投資

經(jīng)理助理、投資經(jīng)理，長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理助理、私募固

定收益投資部總經(jīng)理。

谷松女士，碩士?，F(xiàn)任長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理。曾任

長江證券股份有限公司人力資源部專員、經(jīng)理、副總經(jīng)理，培訓(xùn)中心副總經(jīng)理、

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培訓(xùn)中心總經(jīng)理，結(jié)構(gòu)金融與場外業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，長江證券（上海）資產(chǎn)管理有

限公司副總經(jīng)理，長江證券股份有限公司戰(zhàn)略客戶部副總經(jīng)理。

吳迪先生，學(xué)士。現(xiàn)任長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)總監(jiān)、首席

風險官、董事會秘書。曾任職于湖北省潛江市公安局、公安部證券犯罪偵查局；

曾任中泰證券股份有限公司法律事務(wù)部副總經(jīng)理、部門負責人、研究所機構(gòu)業(yè)務(wù)

部總監(jiān)，華金證券股份有限公司合規(guī)管理部總經(jīng)理、稽核審計部總經(jīng)理、風險管

理部總經(jīng)理、首席風險官、合規(guī)總監(jiān)，長江證券股份有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)

理。

潘進先生，碩士?，F(xiàn)任長江證券股份有限公司首席信息官、信息技術(shù)總部總

經(jīng)理；兼任長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司首席信息官，長江證券承銷保薦

有限公司首席信息官。曾任長江證券股份有限公司信息技術(shù)總部技術(shù)支持崗、規(guī)

劃研發(fā)崗。

陸大明先生，學(xué)士?，F(xiàn)任長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司財務(wù)負責人，

兼任財務(wù)部總經(jīng)理。歷任長江證券股份有限公司（以下簡稱“長江證券”）深圳

營業(yè)部財務(wù)主管、上?？偛控攧?wù)經(jīng)理、經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部財務(wù)經(jīng)理、財務(wù)總部綜合管

理部經(jīng)理；經(jīng)長江證券委派任子公司長江期貨股份有限公司財務(wù)負責人；長江證

券財務(wù)總部資金管理部經(jīng)理；長江證券深圳紅嶺中路證券營業(yè)部總經(jīng)理、零售客

戶總部職員；經(jīng)長江證券委派任子公司長江期貨股份有限公司財務(wù)負責人；經(jīng)長

江證券委派任子公司長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司財務(wù)負責人。

4、基金經(jīng)理

漆志偉先生，國籍：中國。碩士研究生，具備基金從業(yè)資格。曾任東興證券

股份有限公司客服經(jīng)理、華農(nóng)財產(chǎn)保險股份有限公司投資經(jīng)理。現(xiàn)任長江證券

（上海）資產(chǎn)管理有限公司公募固定收益投資部總經(jīng)理，2016年10月26日至2022

年03月28日任長江樂享貨幣市場基金的基金經(jīng)理，2017年08月11日至2020年03月

17日任長江優(yōu)享貨幣市場基金的基金經(jīng)理，2017年08月22日至2021年03月17日任

長江樂豐純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理，2018年04月12日

至2020年03月17日任長江樂越定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理，

2020年12月16日至2024年02月23日任長江安享純債18個月定期開放債券型證券投

資基金的基金經(jīng)理，2021年08月11日至2024年02月23日任長江雙盈6個月持有期債

券型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理，自2016年10月17日起至今任長江收益增強

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債券型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2017年11月24日起至今任長江樂盈定期開放

債券型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理，自2018年08月16日起至今任長江樂鑫定

期開放債券型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理，自2018年12月25日起至今任長江

可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2019年09月25日起至今任長江安盈中

短債六個月定期開放債券型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2020年08月06日起至今

任長江添利混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2021年12月15日起至今任長江致

惠30天滾動持有短債債券型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理，自2022年04月28日

起至今任長江豐瑞3個月持有期債券型證券投資基金的基金經(jīng)理，自2024年04月18

日起至今任長江90天持有期債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。

周川博先生，國籍：中國。碩士研究生，具備基金從業(yè)資格。曾任上海農(nóng)村

商業(yè)銀行股份有限公司交易員、長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司研究員。自

2024年10月11日起至今任長江樂享貨幣市場基金、長江貨幣管家貨幣市場基金的

基金經(jīng)理，自2025年05月06日起至今任長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券

投資基金的基金經(jīng)理。

5、投資決策委員會成員

投資決策委員會構(gòu)成如下：副總經(jīng)理兼固定收益研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理柳

祚勇先生，總經(jīng)理潘山先生，合規(guī)總監(jiān)、首席風險官、董事會秘書吳迪先生，公

募固定收益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理漆志偉先生，私募固定收益投資部總經(jīng)理、

投資經(jīng)理肖媛女士，產(chǎn)品與戰(zhàn)略部總經(jīng)理孫婷女士，風險管理部總經(jīng)理梅剛先

生，基金經(jīng)理楊坤先生，基金經(jīng)理王林希先生，固定收益研究部研究員楊秀昶先

生，投資經(jīng)理張帆女士，投資經(jīng)理沈立先生。

6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

（三）基金管理人的職責

1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金

份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基

金財產(chǎn)；

4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)

營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

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5、建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證

所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管

理，分別記賬，進行證券投資；

6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；

8、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購和贖回價格的方法符合

《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基

金份額申購、贖回的價格；

9、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

10、編制季度報告、中期報告和年度報告；

11、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報

告義務(wù)；

12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不

向他人泄露；

13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人

分配基金收益；

14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16、按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)

資料15年以上；

17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保

證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公

開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

18、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配；

19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并

通知基金托管人；

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20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)

益時，應(yīng)當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金

托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金托管人追償；

22、當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金

事務(wù)的行為承擔責任；

23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；

24、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生

效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息

在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；

25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

26、建立并保存基金份額持有人名冊；

27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（四）基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾

1、基金管理人承諾遵守《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全的

內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)行為的

發(fā)生。

2、基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有關(guān)法

律法規(guī)，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：

（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金資產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金資產(chǎn)；

（3）利用基金資產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

（5）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

（五）基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

1、承銷證券；

2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

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3、從事承擔無限責任的投資；

4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出資；

6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金

份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，

按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議?；鸸芾砣硕聲?
應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基

金，基金管理人在履行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的

規(guī)定為準，不需經(jīng)基金份額持有人大會審議。

（六）基金經(jīng)理承諾

1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人

謀取最大利益；

2、不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；

3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)

定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投

資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)

的交易活動；

4、不從事?lián)p害基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

（七）基金管理人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制原則

健全性原則：內(nèi)部控制覆蓋各個部門和各級崗位，并滲透到各項業(yè)務(wù)過程，

涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理適用的內(nèi)部控制程

序，并適時調(diào)整和不斷完善，維護內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

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獨立性原則：公司各機構(gòu)、部門和崗位的職責保持相對獨立，公司基金/資產(chǎn)

管理計劃資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作分離。

相互制約原則：公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)權(quán)責分明、相互制衡。

成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低業(yè)務(wù)運作成本，提高經(jīng)

濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

防火墻原則：公司投資、交易、研究、評估、銷售等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，適當分離，

以達到防范風險的目的，對因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)部信息的人員，制定嚴格的批準程

序和監(jiān)督措施。

2、內(nèi)部控制制度

為了保證公司規(guī)范運作，有效地防范和化解管理風險、經(jīng)營風險以及操作風

險，確保基金財務(wù)和公司財務(wù)以及其他信息真實、準確、完整，從而最大程度地

保護基金份額持有人的利益，本基金管理人建立了科學(xué)合理、控制嚴密、運行高

效的內(nèi)部控制制度。

內(nèi)部控制制度是指基金管理人為實現(xiàn)內(nèi)部控制目標而建立的一系列組織機

制、管理方法、操作程序與控制措施的總稱。依據(jù)基金管理人審批機構(gòu)和制度效

力的不同，原則上依次分為公司章程、基本管理制度、具體規(guī)章和部門內(nèi)部實施

細則等。

公司章程主要指基金管理人內(nèi)部管理應(yīng)遵循的基本準則。

基本管理制度主要指基金管理人日常運行中原則性、框架性和方向性的規(guī)章

制度，主要包括《長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司投資管理制度》《長江證券

（上海）資產(chǎn)管理有限公司內(nèi)部控制制度》《長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司

合規(guī)管理制度》《長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司稽核監(jiān)察制度》《長江證券

（上海）資產(chǎn)管理有限公司全面風險管理基本制度》等。

具體規(guī)章主要指根據(jù)有關(guān)監(jiān)管或內(nèi)控要求規(guī)范基金管理人各類業(yè)務(wù)運作或經(jīng)

營管理方面的具體規(guī)范性要求，主要包括《長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司

債券投資業(yè)務(wù)管理辦法》、《長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司投資決策委員會

議事規(guī)則》、《長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司投資管理人員管理辦法》、《長

江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司公開募集證券投資基金證券投資管理辦法》

等。

部門內(nèi)部實施細則主要指基金管理人各部門為滿足部門內(nèi)部運作管理要求發(fā)

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布的僅在部門內(nèi)部實施的各類規(guī)范性要求等。

3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明書

基金管理人確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制制

度是基金管理人董事會及管理層的責任，董事會承擔最終責任；本基金管理人特

別聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制制度和風險管理的披露真實、準確，并承諾根據(jù)市場的

變化和基金管理人的發(fā)展不斷完善風險管理和內(nèi)部控制制度。

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第四部分基金托管人

（一）基本情況

名稱：浙商銀行股份有限公司

住所：浙江省杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號

辦公地址：浙江省杭州市拱墅區(qū)環(huán)城西路76號

法定代表人：陸建強

聯(lián)系人：林彬

電話：0571-88269636

傳真：0571-88268688

成立時間：1993年04月16日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣27,464,635,963元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會銀監(jiān)復(fù)〔2004〕

91號

基金托管資格批文及文號：《關(guān)于核準浙商銀行股份有限公司證券投資基金托

管資格的批復(fù)》；證監(jiān)許可〔2013〕1519號

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；

辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買

賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)

務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；

經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。浙商銀行經(jīng)中國人民銀行批準，

可以經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。

（二）主要人員情況

陸建強先生，浙商銀行黨委書記、董事長、執(zhí)行董事。哲學(xué)碩士，高級經(jīng)濟

師。陸先生曾任浙江省企業(yè)檔案管理中心副主任，浙江省工商局辦公室副主任，

浙江省工商局工商信息管理辦公室主任，浙江省工商局辦公室主任，浙江省工商

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行政管理局黨委委員、辦公室主任，浙江省政協(xié)辦公廳副主任、機關(guān)黨組成員，

浙江省政府辦公廳副主任、黨組成員，浙江省政府副秘書長、辦公廳黨組成員，

財通證券黨委書記、董事長?，F(xiàn)兼任浙江省并購聯(lián)合會第一屆理事會會長、浙江

省金融顧問服務(wù)聯(lián)合會第一屆理事會會長、浙商總會金融服務(wù)委員會主任。

趙剛先生，浙商銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。趙先生曾任中國工商銀行四川省分

行項目信貸處經(jīng)理，浙商銀行成都分行風險管理、授信評審、公司銀行部總經(jīng)理

助理、副總、總經(jīng)理，浙商銀行蘭州分行風險監(jiān)控官、副行長，浙商銀行成都分

行副行長，浙商銀行重慶分行行長。

（三）發(fā)展概況及基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

浙商銀行股份有限公司（以下簡稱“浙商銀行”）是十二家全國性股份制商

業(yè)銀行之一，于2004年8月18日正式開業(yè)，總部設(shè)在浙江杭州，系全國第13家

“A+H”上市銀行。開業(yè)以來，浙商銀行立足浙江，放眼全球，穩(wěn)健發(fā)展，已成為

一家基礎(chǔ)扎實、效益優(yōu)良、風控完善的優(yōu)質(zhì)商業(yè)銀行。

浙商銀行以“一流的商業(yè)銀行”愿景為統(tǒng)領(lǐng)，全面構(gòu)建“正、簡、專、協(xié)、

廉”五字政治生態(tài)，大力發(fā)揚四干精神，練好“善、智、勤”三字經(jīng)，堅持“夯

基礎(chǔ)、調(diào)結(jié)構(gòu)、控風險、創(chuàng)效益”十二字經(jīng)營方針，踐行善本金融理念，堅持智

慧經(jīng)營，壘好經(jīng)濟周期弱敏感資產(chǎn)壓艙石，扎實推進321經(jīng)營策略，以數(shù)字化改革

為主線，全面開展以客戶為中心的綜合協(xié)同改革，以“深耕浙江”為首要戰(zhàn)略，

財富管理全新啟航，大零售、大公司、大投行、大資管、大跨境五大業(yè)務(wù)板塊齊

頭并進、綜合協(xié)同發(fā)展，實施“客戶基礎(chǔ)、人才基礎(chǔ)、系統(tǒng)基礎(chǔ)、投研基礎(chǔ)”四

大攻堅，全面開啟高質(zhì)量發(fā)展的新征程。

2024年上半年，浙商銀行營業(yè)收入352.79億元，同比增長6.18%；歸屬于浙商

銀行股東的凈利潤79.99億元，同比增長3.31%。截至報告期末，總資產(chǎn)3.25萬億

元，比上年末增長3.27%，其中：發(fā)放貸款和墊款總額1.81萬億元，比上年末增長

5.59%；總負債3.05萬億元，比上年末增長3.31%，其中：吸收存款余額1.94萬億

元，比上年末增長3.74%；不良貸款率1.43%、撥備覆蓋率178.12%；資本充足率

12.86%，比上年末上升0.67個百分點；核心一級資本充足率8.38%，比上年末上升

0.16個百分點。

截至2024年6月末，浙商銀行在全國22個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）及香港特別行

政區(qū)，設(shè)立了350家分支機構(gòu)，實現(xiàn)了對浙江大本營、長三角、粵港澳大灣區(qū)、環(huán)

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渤海、海西地區(qū)和部分中西部地區(qū)的有效覆蓋。在英國《銀行家》(The Banker)

雜志“2023年全球銀行1000強”榜單中，浙商銀行按一級資本計位列87位。中誠

信國際給予浙商銀行金融機構(gòu)評級中最高等級AAA主體信用評級。

浙商銀行資產(chǎn)托管部是總行獨立的一級管理部門，下設(shè)業(yè)務(wù)管理中心、營銷

中心、運營中心、監(jiān)督中心、數(shù)字化中心等5個二級部門，保證了托管業(yè)務(wù)前、

中、后臺的完整與獨立。截至2024年12月31日，浙商銀行資產(chǎn)托管部從業(yè)人員共

50名，估值清算合作機構(gòu)派駐人員18人。

浙商銀行于2013年11月13日取得基金托管資格。截至2024年12月31日，浙商

銀行托管證券投資基金265只，托管基金的基金資產(chǎn)凈值合計5237.68億元，基金

份額合計5055.80億份。

（四）基金托管人內(nèi)部風險控制制度說明

1.內(nèi)部控制目標

嚴格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律、法規(guī)、規(guī)章、行政性規(guī)定、行業(yè)準則和

行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保

證基金資產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份

額持有人的合法權(quán)益。

2.內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

浙商銀行總行資產(chǎn)托管部是全行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的管理和運營部門，資產(chǎn)托管

部專門設(shè)置了監(jiān)督稽核團隊，配備了專職內(nèi)部監(jiān)察稽核人員負責托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部

控制和風險管理工作，具有獨立行使監(jiān)督稽核工作的職權(quán)和能力。

3.內(nèi)部風險控制原則

資產(chǎn)托管部建立了托管系統(tǒng)和完善的制度控制體系。制度體系包含管理制

度、實施細則、崗位職責、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作、順利

進行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)

工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制

約機制嚴格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由

專職信息披露人負責，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，

技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。

（五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

基金托管人負有對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權(quán)的職責。根據(jù)《基金

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法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，托管人

對基金的投資對象和范圍、投資組合比例、投資限制、費用的計提和支付方式、

基金會計核算、基金資產(chǎn)估值和基金凈值的計算、收益分配、申購贖回以及其他

有關(guān)基金投資和運作的事項，對基金管理人進行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《公開募集證券投資基金運作

管理辦法》、基金合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管

理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金托管人發(fā)

出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人

改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管

人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，立即報告中國證監(jiān)會，同時，

通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或

者違反基金合同約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證

監(jiān)會報告。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法

規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人，并及

時向中國證監(jiān)會報告。

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第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)

（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)

1、直銷機構(gòu)

長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司直銷柜臺

名稱：長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)新建路200號B棟19層

辦公地址：上海市虹口區(qū)新建路200號國華金融中心B棟19層

法定代表人：楊忠

聯(lián)系人：鄧凌雯

電話：021-65779555

傳真：021-65779500

客戶服務(wù)電話：4001-166-866

網(wǎng)址：www.cjzcgl.com

2、其他銷售機構(gòu)

本基金的其他銷售機構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站。

基金管理人可以根據(jù)情況變化、增加或者減少銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)

站公示。銷售機構(gòu)可以根據(jù)情況變化、增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點。各銷售

機構(gòu)提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異，具體請咨詢各銷售機構(gòu)。

（二）登記機構(gòu)

名稱：長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司

住所：上海市虹口區(qū)新建路200號B棟19層

辦公地址：上海市虹口區(qū)新建路200號國華金融中心B棟19層

法定代表人：楊忠

聯(lián)系人：何永生

電話：021-65779545

傳真：021-65779500

（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所

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名稱：上海市通力律師事務(wù)所

住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人：韓炯

經(jīng)辦律師：黎明、丁媛

電話：021-31358666

傳真：021-31358600

聯(lián)系人：丁媛

（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所

名稱：中審眾環(huán)會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

注冊地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中北路166號長江產(chǎn)業(yè)大廈17-18樓

辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中北路166號長江產(chǎn)業(yè)大廈17-18樓

負責人：石文先

經(jīng)辦注冊會計師：余寶玉、胡銳

聯(lián)系電話：027-86791215

傳真：027-85424329

聯(lián)系人：余寶玉

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第六部分基金的募集

（一）基金募集的依據(jù)

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《流動性規(guī)

定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會2018年6月15日證監(jiān)許可

[2018]989號文準予募集。

（二）基金類型

債券型證券投資基金

（三）基金的運作方式

契約型開放式

本基金以定期開放方式運作，即采取在封閉期內(nèi)封閉運作、封閉期與封閉期

之間定期開放的運作方式。

本基金以三個月為一個封閉期，在封閉期內(nèi)，本基金不接受基金份額的申購

和贖回。本基金的封閉期為自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每個開

放期結(jié)束之日次日起（包括該日）至三個月后的對日的前一日止。如該對日不存

在，則對日調(diào)整至該對應(yīng)月度的最后一個工作日；如該對日為非工作日，則順延

至下一工作日。

開放期為本基金開放申購、贖回等業(yè)務(wù)的期間。本基金自每個封閉期結(jié)束之

日的下一個工作日起進入開放期。本基金的每個開放期不少于5個工作日、不超

過20個工作日，開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準，且基金管理人

最遲應(yīng)于開放期開始的2日前進行公告。

如封閉期結(jié)束后或在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開

放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放期時間中止計算，在不可抗力或其他情形影響因素消

除之日次一工作日起，繼續(xù)計算該開放期時間，直至滿足開放期的時間要求。

（四）基金存續(xù)期間

不定期

（五）募集對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投

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資者、人民幣合格境外機構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會

允許購買證券投資基金的其他投資人。本基金不向個人投資者公開銷售。

（六）基金募集情況

本基金自2018年8月1日起公開募集，并于2018年8月13日募集結(jié)束。經(jīng)中審眾

環(huán)會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗資，本基金募集期共募集309,999,000.00

份，有效認購戶數(shù)為2戶。

（七）發(fā)起資金的認購

本基金發(fā)起資金認購的金額不低于1,000萬元人民幣，且發(fā)起資金認購的基

金份額持有期限不少于3年，期間份額不能贖回。認購本基金份額的高級管理人

員或基金經(jīng)理等人員在上述期限內(nèi)離職的，其持有期限承諾不受影響，法律法規(guī)

或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

本基金發(fā)起資金的認購情況見基金管理人屆時發(fā)布的公告。

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第七部分基金合同的生效

（一）基金合同生效

根據(jù)《基金法》、《運作辦法》和基金合同的有關(guān)規(guī)定，本基金符合基金合同

生效的條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)，并于2018年8

月16日獲得中國證監(jiān)會書面確認，基金合同從該日起生效。自基金合同生效之日

起，本基金管理人正式開始管理本基金。

（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效日起三年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于二億元的，基

金合同自動終止，同時不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。若

屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補充

時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。

《基金合同》生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持

有人數(shù)量不滿二百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元的，基金管理人應(yīng)在定期報

告中予以披露；連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當向中國證監(jiān)

會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同

等，并召開基金份額持有人大會進行表決。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

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第八部分基金份額的申購與贖回

（一）申購與贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將在招募說明書

第五部分的“基金份額發(fā)售機構(gòu)”中列明或在基金管理人網(wǎng)站公示?；鸸芾砣?
可根據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當在

銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份

額的申購與贖回。

（二）申購與贖回的開放日及時間

1、基金份額的開放期和封閉期

本基金以三個月為一個封閉期，在封閉期內(nèi)，本基金不接受基金份額的申購

和贖回。本基金的封閉期為自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每個開

放期結(jié)束之日次日起（包括該日）至三個月后的對日的前一日止。如該對日不存

在，則對日調(diào)整至該對應(yīng)月度的最后一個工作日；如該對日為非工作日，則順延

至下一工作日。

開放期為本基金開放申購、贖回等業(yè)務(wù)的期間。本基金自每個封閉期結(jié)束之

日的下一個工作日起進入開放期。本基金的每個開放期不少于5個工作日、不超

過20個工作日，開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準，且基金管理人

最遲應(yīng)于開放期開始的2日前進行公告。如封閉期結(jié)束后或在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗

力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放期時間中止計算，

在不可抗力或其他情形影響因素消除之日次一工作日起，繼續(xù)計算該開放期時

間，直至滿足開放期的時間要求。

2、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，開放日為開放期內(nèi)的每個工作

日，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時

間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停

申購、贖回時除外。封閉期內(nèi)，本基金不辦理申購與贖回業(yè)務(wù)。開放期辦理申購

與贖回等業(yè)務(wù)的具體事宜見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。

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基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其

他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但

應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉(zhuǎn)換。在開放期內(nèi)，投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申

購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為該開

放期內(nèi)下一開放日基金份額申購、贖回的價格。但若投資人在開放期最后一個開

放日業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束之后提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換等申請的，視為無效申請。

開放期以及開放期辦理申購與贖回業(yè)務(wù)的具體事宜見基金管理人屆時發(fā)布的

相關(guān)公告。

（三）申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈

值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順

序贖回；

5、“基金份額持有人利益優(yōu)先”原則，即若發(fā)生申購、贖回損害基金份額持

有人利益的情形時，基金管理人應(yīng)當及時暫停申購、贖回業(yè)務(wù)。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

（四）申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出

申購或贖回的申請。

投資人在提交申購申請時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在

提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請不成

立。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申

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購成立；登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生

效。投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款

項。

若遇證券交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系

統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時，

贖回款項的劃付相應(yīng)順延。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延

緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應(yīng)以開放日交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為

申購或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的

有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時到

銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成

功，則申購款項本金退還給投資人。

銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機

構(gòu)確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申請的

確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整。基金管理人

必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

（五）申購與贖回的數(shù)量限制

1、投資人通過銷售機構(gòu)申購本基金基金份額單筆最低金額為人民幣10元（含

申購費），追加申購單筆最低金額為1元。各銷售機構(gòu)對本基金最低申購金額及交

易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。

通過基金管理人的直銷柜臺首次申購本基金基金份額的最低金額為人民幣1元

（含申購費），追加申購的最低金額為單筆1元。其他銷售機構(gòu)的投資者欲轉(zhuǎn)入直

銷柜臺進行交易須受直銷柜臺最低申購金額的限制。

2、投資者當期分配的基金收益轉(zhuǎn)為基金份額時，不受最低申購金額的限制。

基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金首次申購的最低金額和追加申購的最低

金額。

投資者可多次申購，對單個投資者的累計持有基金份額的比例或數(shù)量不設(shè)上

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限限制，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

3、基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回時，每筆贖回申請的最低份額為10份基金

份額，但某筆交易類業(yè)務(wù)（如贖回、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管等）導(dǎo)致單個基金賬戶的

基金份額余額不足10份（包含10份）時，銷售機構(gòu)有權(quán)對該基金份額持有人持有

的基金份額做全部贖回處理，贖回費按照招募說明書的規(guī)定正常收取。

4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基

金管理人應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒

絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。

具體請參見相關(guān)公告。

5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份

額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定

在規(guī)定媒介上公告。

（六）申購費用和贖回費用

1、申購費用由投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、

銷售、登記等各項費用。

2、申購費用

本基金在申購時收取申購費，申購費率隨申購金額的增加而遞減。本基金申

購費用采取前端收費模式，申購費率如下：

申購金額（M） 申購費率 

M＜100萬元 0.60% 

100萬元≤M＜200萬元 0.40% 

200萬元≤M＜500萬元 0.20% 

M≥500萬元 按筆收取，1,000元/筆 



投資人如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。

3、贖回費用

贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基

金份額時收取，未計入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。本

基金贖回費用按基金份額持有人持有該部分基金份額的時間分段設(shè)定如下：

持有時間（N） 贖回費率 歸入基金資產(chǎn)比例 

N＜7天 1.50% 100% 

7天≤N＜30天 0.50% 25% 



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N≥30天 0 - 



4、基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或

收費方式，并在履行適當程序后，最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)

市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活

動期間，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，按相關(guān)監(jiān)管部門

要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠。

6、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制以確保

基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、

自律規(guī)則的規(guī)定。

（七）申購份額與贖回金額的計算

1、申購份額的計算

基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中：

（1）當申購費用適用比例費率時，則申購份額的計算公式為：

凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當日的基金份額凈值

（2）當申購費用為固定金額時，則申購份額的計算公式為：

申購費用＝固定金額

凈申購金額=申購金額－申購費用

申購份額＝凈申購金額/申購當日的基金份額凈值

例：某投資人投資100,000元申購本基金基金份額，其對應(yīng)的申購費率為

0.60%，假設(shè)申購當日本基金的基金份額凈值為1.0550元，則可得到的申購份額

為：

凈申購金額＝100,000/（1＋0.60%）＝99,403.58元

申購費用＝100,000－99,403.58＝596.42元

申購份額＝99,403.58/1.0550＝94,221.40份

即：投資人投資100,000元申購本基金份額，假設(shè)申購當日本基金的基金份額

凈值為1.0550元，則其可得到本基金份額94,221.40份。

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2、贖回金額的計算

采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的基金份額凈值為基準進行計算，則

贖回金額的計算公式為：

贖回總金額=贖回份額×T日基金份額凈值

贖回費用=贖回總金額×贖回費率

凈贖回金額=贖回總金額－贖回費用

例：某投資人贖回本基金10,000份，持有期限為3個月，對應(yīng)的贖回費率為

0.00%，假設(shè)贖回當日本基金的基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的凈贖回金

額為：

贖回總金額＝10,000×1.0500＝10,500.00元

贖回費用＝10,500.00×0.00%＝0.00元

凈贖回金額＝10,500.00－0.00＝10,500.00元

即：某投資人贖回持有的10,000份本基金份額，持有期限為3個月，假設(shè)贖回

當日本基金的基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的凈贖回金額為10,500.00

元。

3、本基金份額凈值的計算

本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由

此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并

按照基金合同的約定公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算

或公告。

4、申購份額的計算及余額的處理方式

申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值，有效份額單位為

份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損

失由基金財產(chǎn)承擔。

5、贖回金額的計算及處理方式

贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的

費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2

位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

（八）拒絕或暫停申購的情形

開放期內(nèi)發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申

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請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作；

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時；

3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)

凈值；

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時；

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能

對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；

6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)發(fā)生異常情況導(dǎo)致基

金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行；

7、個人投資者申購；

8、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格

且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，基金管理人與基金托管人

協(xié)商一致后，應(yīng)當暫停接受基金申購申請；

9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停

接受申購申請時，基金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公

告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停

申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。開放期內(nèi)因發(fā)生不

可抗力等原因而發(fā)生暫停申購情形的，開放期將按因不可抗力而暫停申購的時間

相應(yīng)延長。

（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

開放期內(nèi)發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩

支付贖回款項：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項；

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時；

3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)

凈值；

4、繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時；

5、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格

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且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，基金管理人與基金托管人

協(xié)商一致后，應(yīng)當暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項；

6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付

贖回款項時，基金管理人應(yīng)在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金

管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占

申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)巨額贖回情

形，按基金合同的相關(guān)條款處理。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時

恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。開放期內(nèi)因發(fā)生不可抗力等原因而發(fā)生暫停贖回情

形的，開放期將按因不可抗力而暫停贖回的時間相應(yīng)延長。

（十）巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金開放期內(nèi)單個開放日的基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基

金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額

總數(shù)后的余額）超過上一工作日的基金總份額的20%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定

全額贖回或延緩支付贖回款項。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按

正常贖回程序執(zhí)行。

（2）延緩支付贖回款項：本基金開放期內(nèi)單個開放日出現(xiàn)巨額贖回的，基金

管理人對符合法律法規(guī)及基金合同約定的贖回申請應(yīng)于當日全部予以接受和確

認。但對于已接受的贖回申請，如基金管理人認為全額支付投資人的贖回款項有

困難或認為全額支付投資人的贖回款項可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動

的，基金管理人在當日按比例辦理的贖回份額不低于基金總份額20%的前提下可對

其余贖回申請延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日。延緩支付的贖回申請

以贖回申請確認當日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額。

（3）延期辦理贖回申請：若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖

回申請超過上一工作日基金總份額20%以上的，基金管理人認為支付該基金份額持

有人的全部贖回申請有困難或認為因支付該基金份額持有人的全部贖回申請而進

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行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動，可以延期辦理贖回申請：

1）對于該基金份額持有人當日贖回申請超過上一工作日基金總份額20%以上

的部分，基金管理人可以延期辦理贖回申請，但延期辦理期限不得超過20個工作

日。如延期辦理期限超過開放期的，開放期相應(yīng)延長，直到全部贖回為止，延長

的開放期內(nèi)不辦理申購，亦不接受新的贖回申請，即基金管理人僅為原開放期內(nèi)

因提交贖回申請超過基金總份額20%以上而被延期辦理贖回的單個基金份額持有人

辦理贖回業(yè)務(wù)?；鸱蓊~持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖

回。選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷；選擇延期贖回

的，當日未獲受理的贖回申請將與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以

贖回申請確認當日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖

回為止。如基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，基金份額持有人未

能贖回部分作自動延期贖回處理。

2）對于該基金份額持有人當日贖回申請未超過上述比例的部分，基金管理人

可以根據(jù)前述全額贖回或延緩支付贖回款項的約定方式與其他基金份額持有人的

贖回申請一并辦理。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生上述巨額贖回并延緩支付贖回款項時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳

真、在其官方網(wǎng)站公告或通過銷售機構(gòu)告知等其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份

額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。

（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介

上刊登暫停公告。

2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有

關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放申購或贖回日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的

公告，并公布最近1個工作日的基金份額凈值；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中

明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。

3、以上關(guān)于暫停及恢復(fù)基金申購與贖回的公告的規(guī)定，不適用于基金合同約

定的封閉期與開放期轉(zhuǎn)換引起的暫?；蚧謴?fù)申購與贖回的情形。

（十二）基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基

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金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相

關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提

前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。

（十三）基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形

而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他非交易過戶。無論

在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資

人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會

團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基

金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金

登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)

的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。

（十四）基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金

銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。

（十五）定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另

行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款

金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額

投資計劃最低申購金額。

（十六）基金份額的凍結(jié)和解凍

基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及

登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

（十七）基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通

過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)辦

理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，

基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

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（十八）基金份額的質(zhì)押或其他業(yè)務(wù)

如相關(guān)法律法規(guī)允許登記機構(gòu)辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，登

記機構(gòu)有權(quán)制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

（十九）實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機

制”部分的相關(guān)規(guī)定。

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第九部分基金的投資

（一）投資目標

在控制組合凈值波動率的前提下，力爭長期內(nèi)實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準的投資

回報。

（二）投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的

國債、金融債、公司債、企業(yè)債、地方政府債、次級債、短期融資券、超短期融

資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、央行票據(jù)、同業(yè)存單、銀行存款

（包括協(xié)議存款、定期存款、通知存款）、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)

會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。

本基金不投資于股票、權(quán)證，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；但

在每個開放期的前10個工作日和后10個工作日以及開放期間不受前述投資組合比

例的限制。本基金在封閉期內(nèi)持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金

資產(chǎn)凈值的比例不受限制，但在開放期本基金持有現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存

出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈

值的5%。

當法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定變更時，基金管理人在履行適當程序后可對上述資產(chǎn)

配置比例進行適當調(diào)整。

（三）投資策略

本基金充分發(fā)揮基金管理人的研究優(yōu)勢，將宏觀周期研究、行業(yè)周期研究、

公司研究相結(jié)合，在分析和判斷宏觀經(jīng)濟運行狀況和金融市場運行趨勢的基礎(chǔ)

上，自上而下決定債券組合久期、期限結(jié)構(gòu)、債券類別配置策略，在嚴謹深入的

分析基礎(chǔ)上，綜合考量各類債券的流動性、供求關(guān)系和收益率水平等，深入挖掘

價值被低估的標的券種。

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1、債券投資策略

本基金依據(jù)對宏觀經(jīng)濟走勢的分析，綜合考慮各類子類資產(chǎn)的特征以及市場

整體流動性情況，采取定量模型與定性分析結(jié)合的模式，在各子類資產(chǎn)進行動態(tài)

配置與調(diào)整。

（1）利率債券策略

①利率預(yù)期策略

本基金通過分析國內(nèi)宏觀經(jīng)濟與綜合分析貨幣政策，財政政策，預(yù)判出未來

利率水平的變化方向，結(jié)合債券的期限結(jié)構(gòu)水平，債券的供給，流動性水平，凸

度分析制定出具體的利率策略。

②久期選擇策略

本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟發(fā)展情況、金融市場運行特點、債券市場供給水平對

未來利率走勢進行預(yù)判，結(jié)合本基金的流動性需求及投資比例規(guī)定，動態(tài)調(diào)整組

合的久期，有效地控制整體資產(chǎn)風險。本基金在久期控制上遵循組合久期與封閉

期的期限適當匹配的原則。

③騎乘策略

本基金將通過騎乘操作策略，在嚴控風險的前提下，力爭比持有到期更高的

收益。在市場利率期限結(jié)構(gòu)向上傾斜并且相對陡峭時，選擇投資并持有債券，伴

隨債券剩余期限減少，債券收益率水平較投資初期有所下降，通過債券收益率的

下滑，獲得資本利得收益。

（2）信用債券策略

本基金在基金管理人研發(fā)的信用債券評級體系的基礎(chǔ)上，考察信用資質(zhì)變

化、供需關(guān)系等因素，制定信用債券投資策略。

①基于信用資質(zhì)變化的策略

本基金根據(jù)基金管理人完善的信用風險分析框架，建立內(nèi)部信用評級體系，

根據(jù)債務(wù)主體的現(xiàn)金流和經(jīng)營狀況客觀分析違約風險及合理的信用利差水平，對

債券進行獨立、客觀價值評估。規(guī)避信用狀況惡化的發(fā)債主體，挖掘市場定價偏

低的品種。

②基于供給變化的策略

本基金將根據(jù)市場債券供給變化，對資產(chǎn)組合做出相應(yīng)調(diào)整。根據(jù)市場資金

松緊程度和參與主體的交易意愿判斷未來債券市場的走向，采取合適的投資策略

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來獲取收益。

2、資產(chǎn)支持證券投資策略

資產(chǎn)支持證券的定價受市場利率、發(fā)行條款、標的資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前

償還率等多種因素影響。本基金在基本面分析和債券市場宏觀分析的基礎(chǔ)上，對

資產(chǎn)支持證券的交易結(jié)構(gòu)風險、信用風險、提前償還風險和利率風險等進行分

析，采取包括收益率曲線策略、信用利差曲線策略、預(yù)期利率波動率策略等，在

嚴控風險的前提下提高投資收益。

3、開放期投資策略

開放期內(nèi)，本基金為保持較高的組合流動性，方便投資人安排投資，在遵守

本基金有關(guān)投資限制與投資比例的前提下，將主要投資于高流動性的投資品種，

減小基金凈值的波動。

（四）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；但在每個開放期的前

10個工作日和后10個工作日以及開放期間不受前述投資組合比例的限制；

（2）本基金在封閉期內(nèi)持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資

產(chǎn)凈值的比例不受限制，但在開放期本基金持有現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出

保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值

的5%；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券

的10%；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20%；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證

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券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為AA以上（含AA）的資產(chǎn)支持證券?；?
持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報

告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

（10）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基

金資產(chǎn)凈值的40%；本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，

債券回購到期后不得展期；

（11）封閉期內(nèi)，本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的200%；開放期

內(nèi)，本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（12）開放期內(nèi)，本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基

金資產(chǎn)凈值的15%。因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使

基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（14）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（9）、（12）、（13）項以外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合

并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投

資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會

規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基

金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金

合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開

始。

如果法律法規(guī)及監(jiān)管政策等對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，

本基金可相應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定，不需經(jīng)基金份額持有人大會審議。法律法

規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，

則本基金投資不再受相關(guān)限制。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

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（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金

份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，

按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議。基金管理人董事會

應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基

金，基金管理人在履行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的

規(guī)定為準，不需經(jīng)基金份額持有人大會審議。

（五）投資決策依據(jù)和投資決策程序

1、投資決策依據(jù)

基金投資決策委員會負責制定重大投資決策，確定公司所管理資產(chǎn)的長期戰(zhàn)

略及發(fā)展方向。

2、投資決策程序

（1）宏觀經(jīng)濟分析師主要從宏觀經(jīng)濟分析、貨幣政策分析和財政政策分析三

方面入手，對未來利率變化趨勢進行預(yù)測；

（2）債券分析師主要從債券市場交易情況分析、債券市場收益率曲線分析尋

找投資機會，選擇最佳的交易策略；

（3）基金經(jīng)理結(jié)合宏觀經(jīng)濟、債券市場兩方面研究結(jié)果定期確定基金投資方

案；

（4）基金投資決策委員會審議基金經(jīng)理的投資方案，形成最終投資方案；

（5）基金經(jīng)理負責執(zhí)行通過基金投資決策委員會審核的投資方案；

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（6）交易指令經(jīng)審核確認無誤后，由交易員執(zhí)行交易指令。

（六）業(yè)績比較基準

本基金業(yè)績比較基準：中國債券綜合財富指數(shù)收益率

本基金選擇中國債券綜合財富指數(shù)收益率作為業(yè)績比較基準。中國債券綜合

財富指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責任公司編制和維護。該指數(shù)的樣本券包括了

商業(yè)銀行債券、央行票據(jù)、證券公司債、證券公司短期融資券、政策性銀行債

券、地方企業(yè)債、中期票據(jù)、記賬式國債、國際機構(gòu)債券、非銀行金融機構(gòu)債、

短期融資券、中央企業(yè)債等債券，綜合反映了債券市場整體價格和回報情況，是

目前市場上較為權(quán)威的反映債券市場整體走勢的基準指數(shù)之一?；诒净鸬耐?
資范圍和投資比例，選用上述業(yè)績比較基準能夠真實、客觀地反映本基金的風險

收益特征。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績

比較基準推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準的指數(shù)

時，本基金管理人可以依據(jù)維護投資者合法權(quán)益的原則，在與基金托管人協(xié)商一

致并報中國證監(jiān)會備案后，適當調(diào)整業(yè)績比較基準并及時公告，而無需召開基金

份額持有人大會。

本基金的業(yè)績比較基準僅作為衡量本基金業(yè)績的參照，不決定也不必然反映

本基金的投資策略。

（七）風險收益特征

本基金為債券型基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風險高于貨幣市場基金，低于混合

型基金和股票型基金。

（八）基金管理人代表基金行使權(quán)利的處理原則及方法

1、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人

牟取任何不當利益；

2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

3、按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使債權(quán)人權(quán)利，保護基金份額持有人的

利益。

（九）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事

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務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。

側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)

績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變

現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的

規(guī)定。

（十）基金投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人浙商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2025年04月18日

復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不

存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保

證基金一定盈利。

本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2025年03月31日，本報告中財務(wù)資料未經(jīng)審

計。

1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號 項目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例（%） 

1 權(quán)益投資 - - 

 其中：股票 - - 

2 基金投資 - - 

3 固定收益投資 1,881,410,108.05 99.44 

 其中：債券 1,802,825,225.02 95.29 

 資產(chǎn)支持證券 78,584,883.03 4.15 

4 貴金屬投資 - - 

5 金融衍生品投資 - - 

6 買入返售金融資產(chǎn) - - 

 其中：買斷式回購的買入 - - 



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 返售金融資產(chǎn)   

7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 10,549,768.74 0.56 

8 其他資產(chǎn) 18,883.06 0.00 

9 合計 1,891,978,759.85 100.00 



2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

（1）報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

本基金本報告期末未持有股票。

（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有港股通股票。

3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

本基金本報告期末未持有股票。

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號 債券品種 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％) 

1 國家債券 84,111,234.83 6.44 

2 央行票據(jù) - - 

3 金融債券 678,485,064.13 51.94 

 其中：政策性金融債 54,108,495.89 4.14 

4 企業(yè)債券 504,097,718.94 38.59 

5 企業(yè)短期融資券 10,056,887.67 0.77 

6 中期票據(jù) 526,074,319.45 40.27 

7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - - 

8 同業(yè)存單 - - 

9 其他 - - 

10 合計 1,802,825,225.02 138.01 



5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量(張) 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%) 



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1 312410005 24農(nóng)行TLAC非資本債01A(BC) 900,000 91,469,258.63 7.00 

2 184452 22璧微01 700,000 73,779,942.47 5.65 

3 312400001 24工行TLAC非資本債01A 700,000 71,724,205.48 5.49 

4 2320029 23泉州銀行小微債 600,000 61,751,605.48 4.73 

5 232400041 24四川銀行二級資本債 600,000 59,616,246.58 4.56 



6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券

投資明細

序號 證券代碼 證券名稱 數(shù)量(份) 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%) 

1 144666 金租4A2 320,000 32,123,178.08 2.46 

2 144667 金租4A3 180,000 18,109,558.36 1.39 

3 144665 金租4A1 300,000 14,167,292.87 1.08 

4 179547 21太平05 80,000 8,187,057.53 0.63 

5 135486 國泰1A2 550,000 2,597,978.80 0.20 

6 199789 23遠航42 200,000 2,591,082.26 0.20 

7 180321 青租16A2 200,000 659,256.74 0.05 

8 1989405 19融享3A2 180,000 149,478.39 0.01 



7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明

細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細

本基金本報告期末未持有權(quán)證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

（1）報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期內(nèi)未進行股指期貨投資。

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（2）本基金投資股指期貨的投資政策

根據(jù)基金合同約定，本基金不得投資于股指期貨。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

（1）本期國債期貨投資政策

根據(jù)基金合同約定，本基金不得投資于國債期貨。

（2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金本報告期內(nèi)未進行國債期貨投資。

（3）本期國債期貨投資評價

無。

11、投資組合報告附注

（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體之一中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司在

報告編制日前一年內(nèi)被中國人民銀行處以警告，罰款，沒收違法所得。

本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體之一泉州銀行股份有限公司在報告編制

日前一年內(nèi)被國家金融監(jiān)督管理總局泉州監(jiān)管分局處以罰款。

本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體之一四川銀行股份有限公司在報告編制

日前一年內(nèi)被國家金融監(jiān)督管理總局四川監(jiān)管局處以罰款。

本基金管理人對上述證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)和公司制度的要

求。

（2）本基金本報告期末未持有股票，不存在投資的前十名股票超出基金合同

規(guī)定的備選股票庫的情況。

（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號 名稱 金額(元) 

1 存出保證金 18,883.06 

2 應(yīng)收證券清算款 - 

3 應(yīng)收股利 - 

4 應(yīng)收利息 - 

5 應(yīng)收申購款 - 

6 其他應(yīng)收款 - 

7 其他 - 



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8 合計 18,883.06 



（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末未持有股票。

（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。

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第十部分基金的業(yè)績

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保

證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在

作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。

以下基金業(yè)績數(shù)據(jù)截至2025年03月31日，相關(guān)財務(wù)資料未經(jīng)審計。

（一）長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金份額凈值增長

率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較

階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④ 

2018年08月16日（基金合同生效日）至2018年12月31日 1.25% 0.03% 3.02% 0.05% -1.77% -0.02% 

2019年1月1日至2019年12月31日 4.62% 0.03% 4.59% 0.05% 0.03% -0.02% 

2020年1月1日至2020年12月31日 3.29% 0.06% 2.98% 0.09% 0.31% -0.03% 

2021年1月1日至2021年12月31日 4.71% 0.02% 5.09% 0.05% -0.38% -0.03% 

2022年01月01日至2022年12月31日 2.06% 0.07% 3.31% 0.06% -1.25% 0.01% 



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2023年01月01日至2023年12月31日 6.41% 0.04% 4.78% 0.04% 1.63% 0.00% 

2024年01月01日至2024年12月31日 5.23% 0.05% 7.61% 0.08% -2.38% -0.03% 

2025年01月01日至2025年03月31日 -0.10% 0.07% -0.61% 0.11% 0.51% -0.04% 

2018年08月16日（基金合同生效日）至2025年03月31日 30.80% 0.05% 35.00% 0.07% -4.20% -0.02% 



注：（1）本基金的業(yè)績比較基準為中國債券綜合財富指數(shù)收益率；（2）本基

金基金合同生效日為2018年8月16日。

（二）自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基

準收益率變動的比較

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第十一部分基金的財產(chǎn)

（一）基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的

申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

（二）基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

（三）基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管

人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨

立。

（四）基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基

金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自

有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣

押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處

分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原

因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)

生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基

金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。

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第十二部分基金資產(chǎn)的估值

（一）估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)

定需要對外披露基金凈值的非交易日。

（二）估值對象

基金所擁有的債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其他投資等資產(chǎn)及負債。

（三）估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所發(fā)行實行凈價交易的債券按估值日第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品

種當日的估值凈價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重

大變化，按最近交易日的第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值凈價估值。

如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及

重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所發(fā)行未實行凈價交易的債券按估值日第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)

品種當日的估值全價減去估值全價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；

估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日第

三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值全價減去估值全價中所含的債券應(yīng)收利

息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類

似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。

交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠

計量公允價值的情況下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理

（1）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)

難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（2）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，采用估值技

術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

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3、銀行間市場交易的固定收益品種的估值

（1）銀行間市場交易的固定收益品種，以第三方估值機構(gòu)提供的價格數(shù)據(jù)估

值；

（2）對銀行間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的固定收益品

種，按成本估值。

4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

5、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計提利

息。

6、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以對本基金采用擺動定價

機制，以確保基金估值的公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以

及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估

值。

8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方

法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立

即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人

承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會

計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照

基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。

（四）估值程序

1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額

的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定

的，從其規(guī)定。

基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或

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基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將

基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人根

據(jù)基金合同的約定對外公布。

（五）估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值

的準確性、及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后四位以內(nèi)（含第四位）發(fā)生估值錯

誤時，視為基金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷

售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯

的責任人應(yīng)當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下

述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)

據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應(yīng)及時

協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；

由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估

值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且

有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責

任。估值錯誤責任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保估值錯誤已得

到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，

并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但

估值錯誤責任方仍應(yīng)對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或

不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則估值錯誤責任

方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒?
人享有要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當

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得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)?
利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的

原因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進

行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更

正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金

登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基

金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管

人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當

公告并報中國證監(jiān)會備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

（六）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資

產(chǎn)價值時；

3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認后，基金管理人應(yīng)當暫?；鸸乐?；

4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。

（七）基金凈值的確認

基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行

復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和基金份

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額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金

管理人，由基金管理人按基金合同的約定對基金凈值予以公布。

（八）特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法第7項進行估值時，

所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所或登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等

原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢

查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管

人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當積極采取必要的措施減輕或消

除由此造成的影響。

（九）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披

露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

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第十三部分基金的收益分配

（一）基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相

關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已

實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進行

收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收

益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金

紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認

的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；選擇紅利再投資的，基金份額的現(xiàn)金紅利將按除息

后的基金份額凈值折算成基金份額，紅利再投資的份額免收申購費；

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的基

金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利

影響的前提下，基金管理人在履行適當程序后，可對上述基金收益分配政策進行

調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，基金管

理人在履行適當程序后，將對上述基金收益分配政策進行調(diào)整。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益

分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實施

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本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息

披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間

不得超過15個工作日。

（六）基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投

資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登

記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方

法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。

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第十四部分基金的費用與稅收

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；

5、基金份額持有人大會費用；

6、基金的證券交易費用及結(jié)算費用；

7、基金的銀行匯劃費用；

8、基金的相關(guān)賬戶的開戶費用、賬戶維護費用；

9、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費

用。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費率計提。管理費的計算方

法如下：

H＝E×0.30%÷當年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前五個工作日內(nèi)從

基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順

延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算

方法如下：

H＝E×0.10%÷當年天數(shù)

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H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前五個工作日內(nèi)從

基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

上述“（一）基金費用的種類”中第3－9項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議

規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

（三）不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基

金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項

目。

（四）基金管理費和基金托管費的調(diào)整

基金管理人和基金托管人可協(xié)商一致并履行適當程序后，調(diào)整基金管理費率

和基金托管費率?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日前按照《信息披露辦

法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。

（五）實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但

應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。

（六）基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行。

基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣

繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

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第十五部分基金的會計與審計

（一）基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年

度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披

露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會

計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并

以書面方式確認。

（二）基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共

和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行

審計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換

會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

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第十六部分基金的信息披露

（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦

法》、《流動性規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。

若相關(guān)法律法規(guī)修訂或變更后對于基金信息披露的信息類型、披露內(nèi)容、披

露方式等規(guī)定與本部分的內(nèi)容不同，若適用于本基金，本基金的信息披露按照修

訂或變更后的法律法規(guī)的要求執(zhí)行。

（二）信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組

織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律

法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、

完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信

息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信

息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證

基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信

息資料。

（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金

信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文

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文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

（五）公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

（1）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確

基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投

資者重大利益的事項的法律文件。

（2）基金招募說明書應(yīng)當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披

露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)

生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在

規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一

次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運

作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更

的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)

站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基

金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資

料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將

基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在規(guī)定媒介上；基金管理人、基金托管人

應(yīng)當將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

2、基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披

露招募說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。

3、《基金合同》生效公告

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基金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金

合同》生效公告。

基金合同生效公告中應(yīng)說明基金募集情況及基金管理人、基金管理人高級管

理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有的基金份額、承諾持有的期限

等情況。

4、基金凈值信息

《基金合同》生效后，在本基金的封閉期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當至少每周在規(guī)

定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在本基金的開放期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)

定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額

累計凈值。

基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半

年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

5、基金份額申購、贖回價格

基金管理人應(yīng)當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額

申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷

售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。

6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年

度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉?
度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師

事務(wù)所審計。

基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將

中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期

報告或者年度報告。

基金管理人應(yīng)在年度報告、中期報告、季度報告中分別披露基金管理人、基

金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有基金的份額、

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期限及期間的變動情況。

報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情形，為保障其

他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當在定期報告“影響投資者決策的其他重要

信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額

變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。

基金持續(xù)運作過程中，基金管理人應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披露基

金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險分析等。

7、臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并

登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)

生重大影響的下列事件：

（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

（2）《基金合同》終止、基金清算；

（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式（不包括本基金封閉期與開放期的轉(zhuǎn)換）、基金合

并；

（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事

務(wù)所；

（5）基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制

人變更；

（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

（9）基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門

負責人發(fā)生變動；

（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理

人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分

之三十；

（11）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；

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（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受

到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托

管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

（13）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股

東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的

證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（14）基金收益分配事項；

（15）管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率

發(fā)生變更；

（16）基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；

（17）本基金進入開放期；

（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延緩支付贖回款項；

（19）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

（20）本基金調(diào)整基金份額類別；

（21）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項

時；

（22）基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

（23）基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的

價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定及本基金合同約定的其他事項。

8、澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消

息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份

額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當立即對該消息進行公開澄清，

并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。

若中國證監(jiān)會或其他相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)出臺新規(guī)定，則按新規(guī)執(zhí)行。

9、基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公

告。

10、清算報告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當依法組織清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并

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作出清算報告。清算報告應(yīng)當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師

事務(wù)所審計，并由律師事務(wù)所出具法律意見書。清算小組應(yīng)當將清算報告登載在

規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

11、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露

本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露

其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)

所有的資產(chǎn)支持證券明細。基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支

持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈

資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。

12、實施側(cè)袋機制期間的信息披露

本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同

和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。

13、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

基金管理人應(yīng)當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書

（更新）中充分披露基金的相關(guān)情況并揭示相關(guān)風險，說明本基金單一投資者持

有的基金份額或者構(gòu)成一致行動人的多個投資者持有的基金份額可超過50%，本基

金不向個人投資者銷售。

（六）信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負責管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息

披露內(nèi)容與格式準則等法律法規(guī)規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約

定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價

格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等相

關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金

信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要

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在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專

業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10

年。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資

者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基

金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當符合中

國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不

得從基金財產(chǎn)中列支。

（七）信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

（八）當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金

相關(guān)信息：

1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資

產(chǎn)價值時；

3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。

（九）本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準。

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第十七部分側(cè)袋機制

（一）側(cè)袋機制的實施條件

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事

務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。

基金管理人應(yīng)當在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)聘

請發(fā)表側(cè)袋機制啟用意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所

進行審計并披露專項審計意見。

（二）實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回

1、啟用側(cè)袋機制當日，基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基

礎(chǔ)，確認相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當日收到的申購申請，按照

啟用側(cè)袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶的

贖回申請并支付贖回款項。

2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)

換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖

回，并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定申購政策。

3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回

外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋

賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過上一工作日

主袋賬戶總份額的20%認定。

（三）實施側(cè)袋機制期間的基金投資

側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、

投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時以主袋賬戶資產(chǎn)為基準。

基金管理人原則上應(yīng)當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資

組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操

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作。

（四）實施側(cè)袋機制期間的基金估值

本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進行估

值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會

計核算應(yīng)符合《企業(yè)會計準則》的相關(guān)要求。

（五）實施側(cè)袋賬戶期間的基金費用

1、本基金實施側(cè)袋機制的，管理費、托管費按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基

數(shù)計提。

2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后

方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。

（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付

特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)

當按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，

及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項。

側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)

當及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)

無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)

要求及時發(fā)布臨時公告。

側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符合

《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。

（七）側(cè)袋機制的信息披露

1、臨時公告

在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者

利益產(chǎn)生重大影響的事項后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。

2、基金凈值信息

基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息

披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側(cè)

袋機制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計凈值。

3、定期報告

側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資

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產(chǎn)處置進展情況，披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，應(yīng)同時注明

不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾。

基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計師事務(wù)所

對基金年度報告進行審計時，應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機制運行相關(guān)的會計核算和

年度報告披露等發(fā)表審計意見。

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第十八部分風險揭示

本基金為債券型證券投資基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風險高于貨幣市場基金，

但低于混合型基金、股票型基金。

（一）本基金的特有風險

1、本基金為債券型基金，債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%（每個

開放期的前10個工作日和后10個工作日以及開放期間不受前述投資組合比例的限

制），本基金需要承擔由于市場利率波動造成的利率風險以及由信用品種的發(fā)行主

體信用惡化造成的信用風險。如果債券市場出現(xiàn)整體下跌，將無法避免債券市場

系統(tǒng)性風險。

2、本基金封閉期基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的200%，持倉債券的規(guī)

模可能大于基金資產(chǎn)凈值，可能因市場利率波動、信用利差變化等因素造成本基

金資產(chǎn)凈值波動大于普通開放式基金的風險。

3、定期開放機制的風險

（1）本基金每3個月開放一次申購和贖回，投資者需在開放期提出申購贖

回申請，在非開放期間將無法按照基金份額凈值進行申購和贖回。

（2）開放期內(nèi)，基金規(guī)模將隨著投資人對本基金份額的申購與贖回而不斷變

化，若是由于投資人的連續(xù)大量贖回而導(dǎo)致本基金管理人被迫拋售所持有投資品

種以應(yīng)付本基金贖回的現(xiàn)金需要，則可能使本基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難，本基金面臨流

動性風險或需承擔額外的沖擊成本。

4、《基金合同》生效后基金無法繼續(xù)存續(xù)的風險

本基金為發(fā)起式基金，本基金的《基金合同》生效之日起三年后的對應(yīng)日，

若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，基金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有人

大會延續(xù)基金合同期限，存在著基金無法繼續(xù)存續(xù)的風險。

5、本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風險、流動

性風險、信用風險等風險，本公司將本著謹慎和控制風險的原則進行資產(chǎn)支持證

券投資。

（1）與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風險

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主要包括特定原始權(quán)益人破產(chǎn)風險、現(xiàn)金流預(yù)測風險等與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風

險。

（2）與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風險

主要包括資產(chǎn)支持證券信用增級措施相關(guān)風險、資產(chǎn)支持證券的利率風險、

資產(chǎn)支持證券的流動性風險、評級風險等與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風險。

（3）其他風險

主要包括政策風險、稅收風險、發(fā)生不可抗力事件的風險、技術(shù)風險和操作

風險。

6、投資者集中的特有風險

（1）贖回申請延緩支付的風險

本基金單一投資者持有的基金份額或者構(gòu)成一致行動人的多個投資者持有的

基金份額可超過50%。該等投資者大額贖回時易構(gòu)成本基金發(fā)生巨額贖回，中小投

資者可能面臨小額贖回申請也需要與該等投資者按同比例延緩支付贖回款項的風

險。

（2）基金凈值大幅波動的風險

該等投資者大額贖回時，基金管理人進行基金財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈

值造成較大波動；若該等投資者贖回的基金份額持有期限小于30天，相應(yīng)的贖回

費用將歸入基金資產(chǎn)，可能對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動。

（3）基金規(guī)模過小導(dǎo)致的風險

該等投資者贖回后，很可能導(dǎo)致基金規(guī)模過小?；鹂赡軙媾R投資銀行間

債券、交易所債券時交易困難的情形，實現(xiàn)基金投資目標存在一定的不確定性。

（二）市場風險

金融市場價格受經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影

響，導(dǎo)致基金收益水平變化，產(chǎn)生風險，主要包括：

1、政策風險

貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策和證券市場監(jiān)管政策等國家政策的變化對證

券市場產(chǎn)生一定的影響，可能導(dǎo)致市場價格波動，從而影響基金收益。

2、利率風險

金融市場利率波動會導(dǎo)致證券市場及利息收益的價格和收益率的變動，同時

直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平?；鹜顿Y于債券，收益水平會受到利率變

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化的影響。

3、信用風險

指基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、

拒絕支付到期本息，或者上市公司信息披露不真實、不完整，都可能導(dǎo)致基金資

產(chǎn)損失和收益變化。

4、債券收益率曲線變動風險

債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線非平行移動有關(guān)的風險，單一的

久期指標并不能充分反映這一風險的存在。

5、通貨膨脹風險

由于通貨膨脹率提高，基金的實際投資價值會因此降低。

6、再投資風險

再投資風險反映了利率下降對債券和回購等利息收入再投資收益的影響。當

利率下降時，基金從投資的債券和回購所得的利息收入進行再投資時，將獲得比

以前少的收益率。

7、法律風險

由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，導(dǎo)

致了基金資產(chǎn)損失的風險。

（三）管理風險

在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會

影響其對信息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水

平。因此，本基金可能因為基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管

理技術(shù)等因素影響基金收益水平。

（四）流動性風險

本基金的流動性需求主要集中在開放期，基金管理人有義務(wù)接受投資者的贖

回，基金管理人可采取各種有效管理措施，滿足流動性的需求。但如果出現(xiàn)較大

數(shù)額的贖回申請，則使基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難，基金面臨流動性風險。

1、基金申購、贖回安排

本基金以三個月為一個封閉期，在封閉期內(nèi)，本基金不接受基金份額的申購

和贖回。本基金的封閉期為自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每個開

放期結(jié)束之日次日起（包括該日）至三個月后的對日的前一日止。如該對日不存

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在，則對日調(diào)整至該對應(yīng)月度的最后一個工作日；如該對日為非工作日，則順延

至下一工作日。

由于本基金為定期開放產(chǎn)品，因此本基金的流動性需求主要集中在開放期，

基金管理人可將采取各種有效管理措施，滿足流動性的需求。但如果出現(xiàn)較大數(shù)

額的贖回申請，則使基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難，基金面臨流動性風險。

2、基金投資標的的流動性風險評估

本基金以投資債券為主，投資比例限制采用分散投資原則，債券市場容量較

大，能夠滿足本基金日常運作要求，不會對市場造成沖擊。

對于債券、同業(yè)存單及資產(chǎn)支持證券等標準化的金融資產(chǎn)，基金管理人將時

刻關(guān)注該類資產(chǎn)的交易活躍程度與價格的連續(xù)性情況，對于長期無交易或價格不

連續(xù)的資產(chǎn)進行特別關(guān)注，評估此類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例并進行動態(tài)調(diào)整。同

時，基金管理人將保持可作為質(zhì)押物的債券、同業(yè)存單及資產(chǎn)支持證券在基金資

產(chǎn)中的占比，以保證本基金在需要的情況下可以利用交易所和銀行間市場的回購

手段來滿足流動性要求。

對于銀行存款，基金管理人原則上優(yōu)先選擇含有可提前支取條款的銀行存

款，保證本基金在出現(xiàn)流動性需求的情況下，可以采取提前支取存款的手段保障

本基金的流動性。

上述交易市場均屬于發(fā)展成熟、交易活躍的交易場所，上述資產(chǎn)也具有較強

的流動性，大多數(shù)資產(chǎn)在正常情況下可以進行交易所或銀行間的回購融資操作，

有利于應(yīng)對基金運作過程中的流動性風險。

3、巨額贖回情形下的主要流動性風險管理措施

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定

全額贖回或延緩支付贖回款項。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按

正常贖回程序執(zhí)行。

（2）延緩支付贖回款項：本基金開放期內(nèi)單個開放日出現(xiàn)巨額贖回的，基金

管理人對符合法律法規(guī)及基金合同約定的贖回申請應(yīng)于當日全部予以接受和確

認。但對于已接受的贖回申請，如基金管理人認為全額支付投資人的贖回款項有

困難或認為全額支付投資人的贖回款項可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動

的，基金管理人在當日按比例辦理的贖回份額不低于基金總份額20%的前提下可對

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其余贖回申請延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日。延緩支付的贖回申請

以贖回申請確認當日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額。

（3）延期辦理贖回申請：若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖

回申請超過上一工作日基金總份額20%以上的，基金管理人認為支付該基金份額持

有人的全部贖回申請有困難或認為因支付該基金份額持有人的全部贖回申請而進

行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動，可以延期辦理贖回申請：

1）對于該基金份額持有人當日贖回申請超過上一工作日基金總份額20%以上

的部分，基金管理人可以延期辦理贖回申請，但延期辦理期限不得超過20個工作

日。如延期辦理期限超過開放期的，開放期相應(yīng)延長，直到全部贖回為止，延長

的開放期內(nèi)不辦理申購，亦不接受新的贖回申請，即基金管理人僅為原開放期內(nèi)

因提交贖回申請超過基金總份額20%以上而被延期辦理贖回的單個基金份額持有人

辦理贖回業(yè)務(wù)。基金份額持有人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖

回。選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷；選擇延期贖回

的，當日未獲受理的贖回申請將與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以

贖回申請確認當日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖

回為止。如基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，基金份額持有人未

能贖回部分作自動延期贖回處理。

2）對于該基金份額持有人當日贖回申請未超過上述比例的部分，基金管理人

可以根據(jù)前述全額贖回或延緩支付贖回款項的約定方式與其他基金份額持有人的

贖回申請一并辦理。

4、備用流動性風險管理工具

在確保投資者得到公平對待的前提下，可由基金經(jīng)理發(fā)起，經(jīng)基金投資決策

委員會決策，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，依照法律法規(guī)、《流動性規(guī)定》、

基金管理人流動性風險管理制度及《基金合同》的約定，綜合運用各類流動性風

險管理工具，對贖回申請等進行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動性風

險管理的輔助措施，包括但不限于：

（1）延期辦理巨額贖回申請；

（2）暫停接受贖回申請；

（3）延緩支付贖回款項；

（4）收取短期贖回費；

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（5）暫停基金估值；

（6）擺動定價；

（7）實施側(cè)袋機制；

（8）中國證監(jiān)會認定的其他措施。

在實際運用各類流動性風險管理工具時，可能對投資人有以下潛在影響：投

資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基金贖回時的基金份額

凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同；投資人接收贖回款項的時間

將可能比一般正常情形下有所延遲；對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于

1.5%的贖回費；投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時贖回申請可能被延期

辦理或被暫停接受，或被延緩支付贖回款項等；采取擺動定價機制時，基金投資

人需承擔基金申購和贖回時基金份額凈值被攤薄的成本。

側(cè)袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶

進行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有

效隔離并化解風險。但基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額

凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用

側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機制后同時持有主袋賬戶基金份

額和側(cè)袋賬戶基金份額，側(cè)袋賬戶基金份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時

間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機

制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的基金份額凈值，即便基

金管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也

不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)

價格，基金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。

基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側(cè)袋機制

后主袋賬戶份額存在暫停申購等申購受限的可能。

啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時以主

袋賬戶資產(chǎn)為基準。基金業(yè)績指標應(yīng)當以主袋賬戶資產(chǎn)為基準，因此本基金披露

的業(yè)績指標不能反映投資人同時持有的主袋賬戶和側(cè)袋賬戶基金份額的真實價值

及變化情況。

（五）其他風險

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1、技術(shù)風險

計算機、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情

況，可能導(dǎo)致基金日常的申購贖回無法按正常時限完成、登記系統(tǒng)癱瘓、核算系

統(tǒng)無法按正常時限顯示產(chǎn)生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸?shù)蕊L險。

2、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，

可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。

3、金融市場危機、行業(yè)競爭、代理機構(gòu)違約、基金托管人違約等超出基金管

理人自身直接控制能力之外的風險，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人的利益受

損。

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第十九部分基金合同的變更、終止和基金財產(chǎn)的清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更《基金合同》涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)

定和《基金合同》約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理

人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，且

自決議生效后兩日內(nèi)按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告，并報中

國證監(jiān)會備案。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基

金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成

立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基

金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管

人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指

定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

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（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報

告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。但因本基金所持證券的流動性受到限制而

不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報

中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備

案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報

告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低

期限。

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第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要

（一）基金合同當事人的權(quán)利義務(wù)

1、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于：

1）依法募集資金；

2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管

理基金財產(chǎn)；

3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的

其他費用；

4）銷售基金份額；

5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違

反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并

采取必要措施保護基金投資者的利益；

7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；

9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲

得《基金合同》規(guī)定的費用；

10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使債權(quán)人權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實

施其他法律行為；

15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供

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服務(wù)的外部機構(gòu)；

16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖

回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；

17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括

但不限于：

1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金

份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2）辦理基金備案手續(xù)；

3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基

金財產(chǎn)；

4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)

營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證

所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管

理，分別記賬，進行證券投資；

6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購和贖回價格的方法符合

《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基

金份額申購、贖回的價格；

9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報

告義務(wù)；

12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不

向他人泄露；

13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人

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分配基金收益；

14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)

資料15年以上；

17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保

證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公

開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配；

19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并

通知基金托管人；

20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)

益時，應(yīng)當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金

托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金托管人追償；

22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金

事務(wù)的行為承擔責任；

23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；

24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生

效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息

在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；

25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

26）建立并保存基金份額持有人名冊；

27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

2、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括

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但不限于：

1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管

基金財產(chǎn)；

2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的

其他費用；

3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合

同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情

形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶，為

基金辦理證券交易資金清算；

5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括

但不限于：

1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格

的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保

基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金

財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保

證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為

自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬戶，按照

《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定

或監(jiān)管機構(gòu)另有要求外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，因

審計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況除外；

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8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申

購、贖回價格；

9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明

基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基

金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了

適當?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法律

法規(guī)規(guī)定的最低期限；

12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；

13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖

回款項；

15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大

會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分

配；

18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；

19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔賠償責任，其賠償責

任不因其退任而免除；

20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

3、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接

受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和

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《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作

為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利

包括但不限于：

1）分享基金財產(chǎn)收益；

2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

3）依法申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；

4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議

事項行使表決權(quán)；

6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提

起訴訟或仲裁；

9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)

包括但不限于：

1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披

露文件；

2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價

值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限

責任；

6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；

7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
9）發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認購本基金的金額不少于1,000萬元，且持

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有發(fā)起資金認購的基金份額的期限自基金合同生效日起不少于3年；

10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權(quán)。

本基金基金份額持有人大會不設(shè)立日常機構(gòu)。若將來法律法規(guī)對基金份額持

有人大會另有規(guī)定的，以屆時有效的法律法規(guī)為準。

1、召開事由

（1）除法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當出現(xiàn)或

需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會：

1）終止《基金合同》；

2）更換基金管理人；

3）更換基金托管人；

4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準；

6）變更基金類別；

7）本基金與其他基金的合并；

8）變更基金投資目標、范圍或策略；

9）變更基金份額持有人大會程序；

10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持

有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求

召開基金份額持有人大會；

12）對基金合同當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額持有

人大會的事項。

（2）在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的

情況下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額

持有人大會：

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1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖

回費率或在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下變更收費方

式；

3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改；

4）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)、且在對現(xiàn)有基金份額持有人無

實質(zhì)性不利影響的前提下增加新的基金份額類別或調(diào)整基金份額分類規(guī)則；

5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不

涉及《基金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

6）基金管理人、銷售機構(gòu)、登記機構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)

換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

7）按照本《基金合同》的約定，變更業(yè)績比較基準；

8）本基金在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情

形。

2、會議召集人及召集方式

（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集；

（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；

（3）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并

書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日

內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當由基金

托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金

管理人應(yīng)當配合；

（4）單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事

項書面要求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議?；鸸?
理人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，單獨或合計代表基金份額10%以上

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（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書面提

議?；鹜泄苋藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提

出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出

具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當配合；

（5）單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事

項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨

或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少

提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會

的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干擾；

（6）基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)

益登記日。

3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

（1）召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

1）會議召開的時間、地點和會議形式；

2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有

效期限等）、送達時間和地點；

5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

7）召集人需要通知的其他事項。

（2）采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人

到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見

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的計票效力。

4、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會或法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)

允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定?；鸸芾砣?、基金托

管人須為基金份額持有人行使投票權(quán)提供便利。

（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開

會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有

基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和

會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效

的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若

到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額

的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以

后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基

金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在

權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以會議

通知載明的形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)

以召集人通知的非現(xiàn)場方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公

布相關(guān)提示性公告；

2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為

基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人

（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通

知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知

不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

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3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人

所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若

本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基

金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份

額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基

金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表三分之一以上

（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意

見；

4）上述第3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具

表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理

人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律

法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。

（3）在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，在會議召開方式上，本基金亦可

采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召

開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行，具

體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。經(jīng)會議通知載明，基金份額持有

人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式

授權(quán)他人代為出席會議并表決，具體方式在會議通知中列明。

5、議事內(nèi)容與程序

（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份

額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)

當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

（2）議事程序

1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第7條規(guī)定程序確定和公布

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監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大

會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大

會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代

表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代

理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金

份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持

有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓

名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截

止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)

監(jiān)督下形成決議。

6、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特

別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

（2）特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，

轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金

與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視

為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總

數(shù)。

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基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審

議、逐項表決。

7、計票

（1）現(xiàn)場開會

1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)

當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額

持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額

持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或

基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布

在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人?；?
管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公

布計票結(jié)果。

3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，

可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行重新

清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)

果。

4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會

的，不影響計票的效力。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進

行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

8、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備

案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通

訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證

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機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

9、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人

和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)

基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

（2）現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

（3）通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分

之一）；

（4）在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大

會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人

大會應(yīng)當有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)

他人參與基金份額持有人大會投票；

（5）現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

（6）一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

（7）特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

10、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決

條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管

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規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新頒布的

法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)

整，無需召開基金份額持有人大會審議。

（三）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式

1、《基金合同》的變更

（1）變更《基金合同》涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持

有人大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法

規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金

管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

且自決議生效后兩日內(nèi)按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告，并報

中國證監(jiān)會備案。

2、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當終止：

（1）基金份額持有人大會決定終止的；

（2）基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

（3）《基金合同》約定的其他情形；

（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

3、基金財產(chǎn)的清算

（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)

成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行

基金清算。

（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會

指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

（3）基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清

理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

（4）基金財產(chǎn)清算程序：

1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

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2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

4）制作清算報告；

5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告

出具法律意見書；

6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

（5）基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

4、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

5、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

6、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報

中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備

案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報

告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低

期限。

（四）爭議解決方式

各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭

議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會

屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市，仲裁裁決是終局性的，并對

各方當事人具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。

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爭議處理期間，基金合同當事人應(yīng)恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責

地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》適用中華人民共和國法律，并從其解釋。

（五）基金合同存放地和投資者取得的方式

《基金合同》正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式二份外，基金管理

人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)

的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

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第二十一部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

（一）基金托管協(xié)議當事人

1、基金管理人

名稱：長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1198號世紀匯一座27層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1198號世紀匯一座27層

法定代表人：羅國舉

成立時間：2014年9月16日

批準設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會

批準設(shè)立文號：證監(jiān)許可[2014]871號

開展公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)批準文號：證監(jiān)許可[2016]30號

經(jīng)營范圍：證券資產(chǎn)管理、公開募集證券投資基金管理

注冊資本：10億元人民幣

組織形式：有限責任公司

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

2、基金托管人

名稱：浙商銀行股份有限公司

住所、辦公地址：杭州市慶春路288號

郵政編碼：310000

法定代表人：沈仁康

成立時間：1993年4月16日

基金托管業(yè)務(wù)批準文號：證監(jiān)許可〔2013〕1519號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣179億元

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

1、基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)

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（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，

對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的

國債、金融債、公司債、企業(yè)債、地方政府債、次級債、短期融資券、超短期融

資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、央行票據(jù)、同業(yè)存單、銀行存款

（包括協(xié)議存款、定期存款、通知存款）、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)

會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。

本基金不投資于股票、權(quán)證，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；但

在每個開放期的前10個工作日和后10個工作日以及開放期間不受前述投資組合比

例的限制。本基金在封閉期內(nèi)持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金

資產(chǎn)凈值的比例不受限制，但在開放期本基金持有現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存

出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈

值的5%。

當法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定變更時，基金管理人在履行適當程序后可對上述資產(chǎn)

配置比例進行適當調(diào)整。

（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，

對基金投資、融資比例進行監(jiān)督。

根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：

1）本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；但在每個開放期的前10

個工作日和后10個工作日以及開放期間不受前述投資組合比例的限制；

2）本基金在封閉期內(nèi)持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)

凈值的比例不受限制，但在開放期本基金持有現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保

證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的

5%；

3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的

10%；

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5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金

資產(chǎn)凈值的10%；

6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該

資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證

券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為AA以上（含AA）的資產(chǎn)支持證券。基金持

有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告

發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

10）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金

資產(chǎn)凈值的40%；本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債

券回購到期后不得展期；

11）封閉期內(nèi)，本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的200%；開放期內(nèi)，

本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

12）開放期內(nèi)，本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金

資產(chǎn)凈值的15%。因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基

金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手

開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保

持一致；

14）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第2）、9）、12）、13）項以外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基

金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例

的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的

特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基

金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金

合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開

始。

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如果法律法規(guī)及監(jiān)管政策等對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，

本基金可相應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定，不需經(jīng)基金份額持有人大會審議。法律法

規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，

則本基金投資不再受相關(guān)限制。

（3）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，

對基金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹭敭a(chǎn)不得用于下列投資或者活動。

1）承銷證券；

2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

3）從事承擔無限責任的投資；

4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

5）向其基金管理人、基金托管人出資；

6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金

份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，

按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議?；鸸芾砣硕聲?
應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基

金，基金管理人在履行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的

規(guī)定為準，不需經(jīng)基金份額持有人大會審議。

（4）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，

對基金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。

1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金管理

人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監(jiān)督。

基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的銀行間市場交易對

手的名單?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)電話或回函確認收到該名單?；?
金管理人應(yīng)定期和不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進行更新?；?
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金托管人在收到名單后2個工作日內(nèi)電話或書面回函確認，新名單自基金托管人確

認當日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，

仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。

2）基金管理人參與銀行間市場交易時，有責任控制交易對手的資信風險，由

于交易對手資信風險引起的損失，基金管理人應(yīng)當負責向相關(guān)責任人追償。

（5）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，

對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。

基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的

約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托

管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督。

本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：

1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當與存款銀行建立定期對賬機制，確保基金銀

行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準確。

2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行簽

訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達與執(zhí)

行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、

保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有

人的合法權(quán)益。

3）基金托管人應(yīng)加強對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復(fù)核相

關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責。

4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴格遵守《基金法》、

《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等

的各項規(guī)定。

（6）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，

對基金投資中期票據(jù)進行監(jiān)督。

1）基金投資中期票據(jù)應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

2）基金管理人應(yīng)將經(jīng)董事會批準的相關(guān)投資決策流程、風險控制制度以及基

金投資中期票據(jù)相關(guān)流動性風險處置預(yù)案提供給基金托管人，基金托管人對基金

管理人是否遵守相關(guān)制度、流動性風險處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例的情況

進行監(jiān)督。

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基金管理人確定基金投資中期票據(jù)的，應(yīng)根據(jù)《托管協(xié)議》及相關(guān)補充協(xié)議

的約定向基金托管人提供其托管基金擬購買中期票據(jù)的數(shù)量和價格、應(yīng)劃付的金

額等執(zhí)行指令所需相關(guān)信息，并保證上述信息的真實、準確、完整。

基金托管人應(yīng)對基金管理人提供的有關(guān)書面信息進行審核，基金托管人認為

上述資料可能導(dǎo)致基金投資出現(xiàn)風險的，有權(quán)要求基金管理人在投資中期票據(jù)前

就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明，并保留查看基金管理人風險管理

部門就基金投資中期票據(jù)出具的風險評估報告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托

管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管

人不承擔任何責任,并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。

如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解

決。如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責，則不承擔任何責任。

（7）基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基

金投資其他方面進行監(jiān)督。

2、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資

產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確認、基

金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行

監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)

印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后報

告中國證監(jiān)會。

3、基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時間內(nèi)答

復(fù)并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按照法規(guī)要求需

向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和

制度等。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運作違反《基金法》及其

他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理

人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以電話或書面形式向基金托

管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期

內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理

人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報告中國

證監(jiān)會。

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基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時

通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或

者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權(quán)向中

國證監(jiān)會報告。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法

規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人，

并有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。

（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對

基金托管人履行托管職責的情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管人是

否安全保管基金財產(chǎn)、開立基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、債券托管賬戶等投

資所需賬戶，是否及時、準確復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈

值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金合同》

規(guī)定進行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進行核查?；鹜?
管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金

管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資

產(chǎn)、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反

《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時以書面形式通知基金

托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管

理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金

托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基

金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基

金監(jiān)督報告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時

通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。

（四）基金財產(chǎn)的保管

1、基金財產(chǎn)保管的原則

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（1）基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運

用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。

（2）基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

（3）基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管賬

戶等投資所需賬戶。

（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其

他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，確保基金財產(chǎn)的完整和獨

立。

（5）對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，

應(yīng)由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金

資產(chǎn)沒有到達基金銀行存款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施

進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負責向有關(guān)當事人追償基金的

損失。基金托管人對此不承擔任何責任。

2、基金募集資產(chǎn)的驗證

基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集之日，募集的基金份額總額、基金募集金

額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管

理人于10日內(nèi)聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗

資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字

有效。驗資完成，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立

的基金銀行存款賬戶中，基金托管人在收到資金當日出具相關(guān)證明文件。

若基金募集期屆滿后，未能達到《基金合同》生效條件，由基金管理人按規(guī)

定辦理退款，基金托管人應(yīng)提供必要協(xié)助。

3、基金的銀行存款賬戶的開立和管理

（1）基金托管人應(yīng)負責本基金銀行存款賬戶的開立和管理。

（2）基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行存款賬戶，并

根據(jù)中國人民銀行規(guī)定計息。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管和

使用。托管賬戶預(yù)留印鑒為基金托管人的托管業(yè)務(wù)專用章1枚以及人名章1枚。托

管賬戶的開立需遵循浙商銀行《單位銀行結(jié)算賬戶管理協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定。本基

金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益，均

需通過本基金的銀行存款賬戶進行。

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（3）本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。

基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；亦

不得使用基金的任何銀行存款賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

（4）基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合《中華人民共和國票據(jù)法》、《人民幣銀

行賬戶結(jié)算管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例實施細則》、《人民幣利率管理規(guī)定》、

《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的其他規(guī)定。

4、基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理

基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責任

公司開立證券賬戶。

基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使

用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

基金管理人不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進行證券的超賣或超

買。

基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立結(jié)算

備付金賬戶即資金交收賬戶，用于證券交易資金的結(jié)算?；鹜泄苋艘员净鸬?
名義在托管人處開立基金的證券交易資金結(jié)算的二級結(jié)算備付金賬戶。

5、債券托管賬戶的開立和管理

（1）《基金合同》生效后，基金托管人負責向人民銀行進行報備，并在備案

通過后在中央國債登記結(jié)算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司以本

基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負責基金的債券及資金的清算。

基金管理人負責申請基金進入全國銀行間同業(yè)拆借市場進行交易，由基金管理人

在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬戶。

（2）基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議正

本由基金管理人保存。

6、其他賬戶的開立和管理

若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投

資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托管

人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有

關(guān)規(guī)則使用并管理。

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7、基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管

實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)

讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝?
機構(gòu)實際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔保管責任。

銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責保管。

8、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管

人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金

管理人在代基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡可能保證持有二份以上的正

本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人應(yīng)及

時將正本送達基金托管人處。合同的保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)

業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)

移。

（五）基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算

1、基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算與復(fù)核

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)。基金份額凈值的計算，

精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。國家

另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、

《中國證監(jiān)會關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》及其他法律、法規(guī)的規(guī)

定?；鹳Y產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復(fù)核?；?
金管理人應(yīng)每個工作日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值，以約定方式發(fā)送給

基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核后，將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理

人，由基金管理人根據(jù)基金合同的約定對外公布。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或

基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。

本基金按以下方法估值：

（1）證券交易所上市的有價證券的估值

1）交易所發(fā)行實行凈價交易的債券按估值日第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種

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當日的估值凈價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大

變化，按最近交易日的第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值凈價估值。如

最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重

大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

2）交易所發(fā)行未實行凈價交易的債券按估值日第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品

種當日的估值全價減去估值全價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估

值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日第三

方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值全價減去估值全價中所含的債券應(yīng)收利息

得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似

投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交

易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計

量公允價值的情況下，按成本估值。

（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理

1）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難

以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

2）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，采用估值技術(shù)

確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

（3）銀行間市場交易的固定收益品種的估值

1）銀行間市場交易的固定收益品種，以第三方估值機構(gòu)提供的價格數(shù)據(jù)估

值；

2）對銀行間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的固定收益品

種，按成本估值。

（4）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

（5）持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計提利

息。

（6）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以對本基金采用擺動定價

機制，以確?；鸸乐档墓叫裕唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以

及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

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（7）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估

值。

（8）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知

對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人

承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會

計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照

基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布，由此給基金份額持有人和

基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計算錯誤而引起的損失，基金托管

人不承擔責任。

2、凈值差錯處理

當發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和

基金造成損失的，由基金管理人對基金份額持有人或者基金先行支付賠償金?；?
金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認后按以下條

款進行賠償。

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基

金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管

人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當

公告并報中國證監(jiān)會備案。

（3）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠

償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認后

按以下條款進行賠償：

①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關(guān)的會計問題，

如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)

行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責賠付。

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②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認后公告，而且

基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出

錯且造成基金份額持有人損失的，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)過錯程度承擔

相應(yīng)責任。

③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計

算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基

金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基

金管理人負責賠付。

（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾

差，以基金管理人計算結(jié)果為準。

（5）基金管理人、基金托管人按估值方法的第（7）項進行估值時，所造成

的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。

由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤或由于其他不可抗力等原

因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，

但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管

人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當積極采取必要的措施消除或降

低由此造成的影響。

（6）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)

另有通行做法，雙方當事人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)

商。

針對凈值差錯處理，如果法律法規(guī)或證監(jiān)會有新的規(guī)定，則按新的規(guī)定執(zhí)

行；如果行業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，雙

方應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。

3、基金會計制度

按國家有關(guān)部門制定的會計制度執(zhí)行。

4、基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記

賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對雙

方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計

處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準。

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5、會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標的核對

雙方應(yīng)每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和

基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當日核對不符，暫時無

法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬

冊為準。

6、基金定期報告的編制和復(fù)核

基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編

制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成?；鹉甓葓蟾鎽?yīng)當在每年結(jié)束之日起三個

月內(nèi)編制完成并公告?；鹬衅趫蟾鎽?yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制完成

并公告?；鸺径葓蟾鎽?yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)編制完成并公告?！痘?
金合同》生效不足2個月的，可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

基金管理人在月度報表完成當日，對報表蓋章后，以傳真或雙方認可的其他

方式將有關(guān)報表提供基金托管人；基金托管人在2個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核

結(jié)果及時書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱瓿僧斎?，以約定方式將

有關(guān)報告提供基金托管人；基金托管人在5個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反

饋給基金管理人。基金管理人在中期報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管

人，基金托管人在收到后20日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人?；?
金管理人在年度報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人，基金托管人在收到

后30日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人。

基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金

托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務(wù)處理方式為準。如果

基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當發(fā)布公告之日前就相關(guān)報表達成一致，基金

管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)

會備案。

基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約

定，對基金管理人編制的季度報告、中期報告和年度報告進行復(fù)核、審查，并向

基金管理人進行書面或電子確認，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核檢查。

（六）基金份額持有人名冊的保管

基金管理人可委托基金登記機構(gòu)登記和保管基金份額持有人名冊。基金份額

持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

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基金份額持有人名冊，包括基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊、基金

權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有

人名冊、每年最后一個交易日的基金份額持有人名冊，由基金登記機構(gòu)負責編制

和保管，并對基金份額持有人名冊的真實性、完整性和準確性負責。

基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份

額持有人名冊。

1、基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個工作日內(nèi)

向基金托管人提供由登記機構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；

2、基金管理人于基金份額持有人大會權(quán)益登記日后5個工作日內(nèi)向基金托管

人提供由登記機構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；

3、基金管理人于每年最后一個交易日后10個工作日內(nèi)向基金托管人提供由登

記機構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；

4、除上述約定時間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人商議一

致后，由基金管理人向基金托管人提供由登記機構(gòu)編制的基金份額持有人名冊。

基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備

份，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕?
份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金

管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)

法規(guī)規(guī)定各自承擔相應(yīng)的責任。

（七）爭議解決方式

相關(guān)各方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，應(yīng)通

過友好協(xié)商或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、

調(diào)解不成的，任何一方當事人均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，

根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在上海市，仲裁裁決是終局

性的，并對相關(guān)各方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗

訴方承擔。

爭議處理期間，相關(guān)各方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)

忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有

人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄，并從其解釋。

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（八）基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

1、基金托管協(xié)議的變更

本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其

內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，應(yīng)報中國證監(jiān)會

備案。

2、基金托管協(xié)議的終止

（1）《基金合同》終止；

（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其

他事由造成其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；

（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其

他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

（4）發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止

事項。

3、基金財產(chǎn)的清算

（1）基金財產(chǎn)清算小組

在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照

《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金資產(chǎn)安全的職責。

1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成

立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基

金清算。

2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管

人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員

組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3）基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

（2）基金財產(chǎn)清算程序

1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

4）制作清算報告；

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5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告

出具法律意見書；

6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能

及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

（3）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理

費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（4）基金剩余財產(chǎn)的分配

基金財產(chǎn)按如下順序進行清償

1）支付基金財產(chǎn)清算費用；

2）繳納基金所欠稅款；

3）清償基金債務(wù)；

4）清算后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產(chǎn)未按前款1）－3）項規(guī)定清償前，不得分配給基金份額持有人。

（5）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報

中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備

案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報

告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（6）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低

期限。

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第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)

（一）基金份額持有人的資料寄送服務(wù)

電子對賬單服務(wù)：基金管理人至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向通

過基金管理人直銷系統(tǒng)持有基金份額的持有人提供基金保有情況信息。

（二）基金份額持有人的凈值查詢服務(wù)

基金份額持有人可登陸基金管理人網(wǎng)站查詢基金凈值，也可在交易日的工作

時間通過客服熱線或在線服務(wù)進行人工查詢。

（三）客服中心電話服務(wù)

基金管理人客服中心人工坐席提供每個工作日不少于8小時的座席服務(wù)，投資

者可以通過該客服熱線獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴等服務(wù)。

（四）免費信息定制服務(wù)

基金份額持有人可以定制每周基金凈值、季度電子對賬單等服務(wù)，基金管理

人通過手機短信、電子郵件等形式定期為已定制的客戶發(fā)送所定制的信息。

（五）客戶投訴受理服務(wù)

投資者可以通過基金管理人客服中心人工服務(wù)、電子郵件及各銷售機構(gòu)網(wǎng)點

柜臺等方式對基金管理人和銷售機構(gòu)所提供的服務(wù)進行投訴或提出建議。

（六）基金管理人客戶服務(wù)聯(lián)絡(luò)方式

客服熱線：4001-166-866

客服傳真：021-65779500

公司網(wǎng)址：www.cjzcgl.com

客服郵箱：cjzg-service@cjsc.com

（七）如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式

聯(lián)系本基金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。

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第二十三部分其他應(yīng)披露事項

序號 公告日期 公告事項 

1 2024-05-21 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于提醒投資者及時提供或更新身份信息資料的公告 

2 2024-05-28 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于謹防虛假網(wǎng)站的重要提示 

3 2024-05-28 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于公司董事變更的公告 

4 2024-05-31 長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 

5 2024-05-31 長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）（2024年05月31日更新） 

6 2024-06-08 長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金分紅公告 

7 2024-06-13 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金第二十一個開放期開放申購與贖回業(yè)務(wù)的公告 

8 2024-06-15 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下部分基金在代銷機構(gòu)的申購業(yè)務(wù)限額的公告 

9 2024-07-19 長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金2024年第二季度報告 

10 2024-07-19 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司旗下部分基金2024年第二季度報告提示性公告 

11 2024-07-31 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于辦公地址變更的公告 

12 2024-08-30 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司旗下部分基金2024年中期報告提示性公告 

13 2024-08-30 長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金分紅公告 

14 2024-08-30 長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金2024年中期報告 

15 2024-09-06 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于提醒投資者謹防虛假APP詐騙的風險提示 

16 2024-09-19 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告 

17 2024-10-10 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金第二十二個開放期開放申購與贖回業(yè)務(wù)的公告 



長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）

18 2024-10-16 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于調(diào)整長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金第二十二個開放期安排的公告 

19 2024-10-25 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司旗下全部基金2024年第三季度報告提示性公告 

20 2024-10-25 長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金2024年第三季度報告 

21 2024-12-02 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于關(guān)閉公司網(wǎng)上交易平臺的公告 

22 2024-12-16 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于關(guān)閉公司網(wǎng)上交易平臺的提示性公告 

23 2024-12-18 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于住所變更的公告 

24 2024-12-27 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于關(guān)閉公司網(wǎng)上交易平臺的第二次提示性公告 

25 2025-01-17 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金第二十三個開放期開放申購與贖回業(yè)務(wù)的公告 

26 2025-01-22 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司旗下全部基金2024年第四季度報告提示性公告 

27 2025-01-22 長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金2024年第四季度報告 

28 2025-03-31 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司旗下全部基金2024年年度報告提示性公告 

29 2025-03-31 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年下半年度） 

30 2025-03-31 長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金2024年年度報告 

31 2025-04-22 長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金2025年第一季度報告 

32 2025-04-22 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司旗下全部基金2025年第一季度報告提示性公告 

33 2025-04-23 長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金第二十四個開放期開放申購與贖回業(yè)務(wù)的公告 

34 2025-05-07 長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理變更公告 

35 2025-05-08 長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 

36 2025-05-08 長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）（2025年05月08日更新） 



長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）

本信息披露事項截止時間為2025年05月20日

長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）

第二十四部分招募說明書存放及其查閱方式

本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所，投

資人可在辦公時間免費查閱；也可按工本費購買本招募說明書復(fù)制件或復(fù)印件，

但應(yīng)以招募說明書正本為準。

基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）

第二十五部分備查文件

（一）中國證監(jiān)會準予長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金募

集申請的注冊文件

（二）《長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》

（三）《長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》

（四）法律意見書

（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件

以上第（一）至（五）項備查文件存放在基金管理人辦公場所、營業(yè)場所，

第（六）項文件存放于基金托管人的辦公場所?；鹜顿Y者在營業(yè)時間可免費查

閱。

長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司

二〇二五年五月三十日


              

                

               長江證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司長江樂鑫純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書（更新）（2025年05月30日更新）.pdf