易方達(dá)香港恒生綜合小型股指數(shù)證券投資基金（LOF）（易方達(dá)香港恒生綜合小型股指數(shù)（QDII-LOF）C）基金產(chǎn)品資料概要更新
易方達(dá)香港恒生綜合小型股指數(shù)證券投資基金（LOF）
（易方達(dá)香港恒生綜合小型股指數(shù)（QDII-LOF）C）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年4月25日
送出日期：2025年4月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
易方達(dá)香港恒生綜合小
基金簡(jiǎn)稱基金代碼161124
型股指數(shù)（QDII-LOF）
易方達(dá)香港恒生綜合小
下屬基金簡(jiǎn)稱型股指數(shù)（QDII-LOF）下屬基金代碼006263
C
易方達(dá)基金管理有限公
基金管理人基金托管人招商銀行股份有限公司
司
香港上海匯豐銀行有限
公司
無
境外投資顧問境外托管人The Hongkong and
Shanghai Banking
Corporation Limited
基金合同生效日2016-11-02
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
2018-08-11
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理劉樹榮
證券從業(yè)日期2007-04-01
注：2018年8月13日起增設(shè)易方達(dá)香港恒生綜合小型股指數(shù)（QDII-LOF）C。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo)緊密跟蹤業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股、在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署
雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的跟蹤
同一標(biāo)的指數(shù)的公募基金、依法發(fā)行上市的其他股票、債券、銀行存
投資范圍款、貨幣市場(chǎng)工具、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的期權(quán)、
期貨等金融衍生產(chǎn)品和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金
融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，在履行
適當(dāng)程序后，本基金可以將其納入投資范圍，其投資原則及投資比例
按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本基金投資于股票的比例不
低于基金資產(chǎn)的80%；本基金投資標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股、跟
蹤同一標(biāo)的指數(shù)的期貨期權(quán)等相關(guān)衍生工具的合約市值的資產(chǎn)不低于
基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；現(xiàn)金或到期
日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。若法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變
更或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許，本基金可對(duì)上述資產(chǎn)配置比例進(jìn)行調(diào)整。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生綜合小型股指數(shù)，及其未來可能發(fā)生的變更。
本基金主要采取完全復(fù)制法進(jìn)行投資，即參考標(biāo)的指數(shù)的成份股組成
及權(quán)重構(gòu)建股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及權(quán)重變動(dòng)
主要投資策略對(duì)股票投資組合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，力爭(zhēng)將年化跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)，
日跟蹤偏離度絕對(duì)值的平均值控制在0.35%以內(nèi)，主要投資策略包括
資產(chǎn)配置策略、權(quán)益類品種投資策略、金融衍生品投資策略等。
恒生綜合小型股指數(shù)收益率(使用估值匯率折算)×95%+活期存款利率
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
(稅后)×5%
本基金屬股票指數(shù)基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益水平高于混合基金、債券基
金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金主要采用組合復(fù)制策略和適當(dāng)?shù)奶娲圆?
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
略實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金主要投資香港證券市場(chǎng)，需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)以及境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。
注：投資者可閱讀《招募說明書》基金的投資章節(jié)了解詳細(xì)情況。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
區(qū)域配置圖表
注：餅狀圖的扇區(qū)占比為本基金在每個(gè)國(guó)家（地區(qū)）證券市場(chǎng)的股票及存托憑證投資占本基
金在各個(gè)國(guó)家（地區(qū)）證券市場(chǎng)的股票及存托憑證投資之和的比重；右側(cè)數(shù)值為本基金在每
個(gè)國(guó)家（地區(qū)）證券市場(chǎng)的股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)凈值比例。
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
注：本基金份額增設(shè)當(dāng)年期間的相關(guān)數(shù)據(jù)按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算?；鸬倪^往業(yè)績(jī)不代表未來表
現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）收費(fèi)方式
費(fèi)用類型備注
/持有期限（N）/費(fèi)率
0天
贖回費(fèi)
N≥7天0.00%
注：本基金C類基金份額在投資者申購時(shí)不收取申購費(fèi)用，在持有期間收取銷售服務(wù)費(fèi)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)年費(fèi)率0.80%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)年費(fèi)率0.20%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率0.20%銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用年費(fèi)用金額5,000.00元會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)年費(fèi)用金額0.00元規(guī)定披露報(bào)刊
詳見招募說明書的基金費(fèi)用與稅收
其他費(fèi)用
章節(jié)。
注：1.上表中年費(fèi)用金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年費(fèi)用金額為預(yù)估
值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
2.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.23%
注：基金運(yùn)作綜合費(fèi)率=固定管理費(fèi)率+托管費(fèi)率+銷售服務(wù)費(fèi)率+其他運(yùn)作費(fèi)用合計(jì)占基金
每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化）?；鸸芾碣M(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率為基金現(xiàn)行費(fèi)
率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資本基金可能遇到的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括標(biāo)的指數(shù)的
風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、基金收益率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率偏離的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制
未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)編制方案帶來的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、成份
股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)
險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、通過內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港市場(chǎng)股票
的風(fēng)險(xiǎn)等；（2）投資風(fēng)險(xiǎn)，主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政府管制風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、匯
率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、衍生品風(fēng)險(xiǎn)、金融模型風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、小市值公司風(fēng)險(xiǎn)等；（3）流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；（4）運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，主要包括操作風(fēng)險(xiǎn)、會(huì)計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)、法律及稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、交易結(jié)
算風(fēng)險(xiǎn)、證券借貸/正回購/逆回購風(fēng)險(xiǎn)等；（5）本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述
與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)；（6）其他風(fēng)險(xiǎn)，包括不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、第
三方風(fēng)險(xiǎn)；等等。本基金的具體運(yùn)作特點(diǎn)詳見基金合同和招募說明書的約定。本基金的一般
風(fēng)險(xiǎn)及特有風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的
原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基
金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。各方當(dāng)事人因《基金合
同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)友好
協(xié)商未能解決的最終將通過仲裁方式處理，詳見《基金合同》。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.efunds.com.cn][客服電話:4008818088]
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
易方達(dá)香港恒生綜合小型股指數(shù)證券投資基金（LOF）（易方達(dá)香港恒生綜合小型股指數(shù)（QDII-LOF）C）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf