海富通瑞弘6個月定期開放債券型證券投資基金更新招募說明書(2025年第1號)
海富通瑞弘6個月定期開放債券型證券投
資基金更新招募說明書
(2025年第1號)
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：東方證券股份有限公司
重要提示
本基金經(jīng)2019年12月4日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2019〕2682
號文準(zhǔn)予注冊募集。本基金的基金合同于2020年5月13日正式生效。本基金類
型為契約型開放式。
本招募說明書是對原《海富通瑞弘6個月定期開放債券型證券投資基金招募
說明書》的更新，原招募說明書與本招募說明書不一致的，以本招募說明書為準(zhǔn)。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)
會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和
市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動而波動，投資者根據(jù)
所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。投資有風(fēng)險，投資
者申購本基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息
披露文件，全面認識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，自主判斷基金的投資價值，自
主做出投資決策，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因政治、經(jīng)濟、社
會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)
性風(fēng)險，開放期由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理
人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，基金投資過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險，
因交收違約和投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險，實施側(cè)袋機制對投資者的影響，基金投
資對象與投資策略引致的特定風(fēng)險，等等。本基金投資品種包含資產(chǎn)支持證券品
種，由于資產(chǎn)支持證券一般都針對特定機構(gòu)投資人發(fā)行，且僅在特定機構(gòu)投資人
范圍內(nèi)流通轉(zhuǎn)讓，該品種的流動性較差，且抵押資產(chǎn)的流動性較差，因此，持有
資產(chǎn)支持證券可能給組合資產(chǎn)凈值帶來一定的風(fēng)險。另外，資產(chǎn)支持證券還面臨
提前償還和延期支付的風(fēng)險。本基金的特定風(fēng)險詳見招募說明書“風(fēng)險揭示”章
節(jié)。
本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險高于貨幣市場基金，但低于混合
型基金、股票型基金。
投資者應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，并對于申購基金的意愿、時機、數(shù)
量等投資行為作出獨立決策。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也
不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”
原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，
由投資者自行負責(zé)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但
在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達到或超過50%的除外。法律
法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2025年5月16日,有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表
現(xiàn)截止日為2024年9月30日。
本招募說明書所載的財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
目錄
第一部分緒言.................................................................................................................................5
第二部分釋義.................................................................................................................................6
第三部分基金管理人...................................................................................................................12
第四部分基金托管人...................................................................................................................24
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)...............................................................................................................29
第六部分基金的募集...................................................................................................................41
第七部分基金合同的生效...........................................................................................................42
第八部分基金份額的封閉期、開放期、申購與贖回...............................................................43
第九部分基金的投資...................................................................................................................55
第十部分基金的業(yè)績...................................................................................................................66
第十一部分基金的財產(chǎn)...............................................................................................................68
第十二部分基金資產(chǎn)的估值.......................................................................................................69
第十三部分基金的收益分配.......................................................................................................76
第十四部分基金的費用與稅收...................................................................................................78
第十五部分基金的會計與審計...................................................................................................80
第十六部分基金的信息披露.......................................................................................................81
第十七部分側(cè)袋機制...................................................................................................................88
第十八部分風(fēng)險揭示...................................................................................................................91
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...........................................................99
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要.............................................................................................102
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.................................................................................119
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù).................................................................................138
第二十三部分其他應(yīng)披露事項.................................................................................................140
第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式.........................................................................141
第二十五部分備查文件.............................................................................................................142
第一部分緒言
《海富通瑞弘6個月定期開放債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱
“招募說明書”或“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》
（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下
簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售
辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息
披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下
簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）及其他有關(guān)規(guī)定以及《海富通瑞弘6個月定
期開放債券型證券投資基金基金合同》編寫。
本招募說明書闡述了海富通瑞弘6個月定期開放債券型證券投資基金的投
資目標(biāo)、策略、風(fēng)險、費率等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項，投資人在
作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書
所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本
招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。基金合同
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，
應(yīng)詳細查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指海富通瑞弘6個月定期開放債券型證券投資基金
2、基金管理人：指海富通基金管理有限公司
3、基金托管人：指東方證券股份有限公司
4、基金合同：指《海富通瑞弘6個月定期開放債券型證券投資基金基金合
同》及對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《海富通瑞弘6
個月定期開放債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和
補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《海富通瑞弘6個月定期開放債券型證
券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《海富通瑞弘6個月定期開放債券型證券投資基
金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《海富通瑞弘6個月定期開放債券型證券投資基
金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委
員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委
員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第
十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員
會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和
國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實
施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出
的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年
10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布
機關(guān)對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團體或其他組織
19、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理
辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中
國境外的機構(gòu)投資者
20、人民幣合格境外機構(gòu)投資者：指按照《人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)
證券投資試點辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運用來自境外的人民幣資金進行境內(nèi)
證券投資的境外法人
21、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和
人民幣合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金
的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機構(gòu)：指直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)
25、直銷機構(gòu)：指海富通基金管理有限公司
26、代銷機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基
金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的
機構(gòu)
27、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
28、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為海富通基金管理
有限公司或接受海富通基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
29、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
30、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
構(gòu)辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動及結(jié)余情況的賬戶
31、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的
日期
32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個月
34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
36、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
37、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）
38、開放日：指開放期內(nèi)為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工
作日
39、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
40、封閉期：本基金以6個月為一個封閉期。自《基金合同》生效之日起（包
括《基金合同》生效之日）或自每一開放期結(jié)束之日次日起（包括該日）至該封
閉期首日的6個月對日的前一日止。本基金的首個封閉期為自《基金合同》生效
之日起（包括《基金合同》生效之日）至《基金合同》生效日的6個月對日的前
一日止。第二個封閉期為首個開放期結(jié)束之日次日起（包括該日）至該封閉期首
日的6個月對日的前一日止。以此類推。本基金封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回業(yè)務(wù)，
也不上市交易
41、開放期：指本基金自每個封閉期結(jié)束之后第一個工作日起可以辦理申購
與贖回業(yè)務(wù)的期間。本基金每個開放期最長不超過20個工作日，最短不少于5
個工作日，開放期的具體時間由基金管理人在開放期前依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在指定媒介予以公告。如每個封閉期結(jié)束后或在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力
或其他情形致使基金無法按時開放申購或贖回業(yè)務(wù)，或依據(jù)基金合同需暫停申購
或贖回業(yè)務(wù)的，開放期時間相應(yīng)順延，直至滿足開放期的時間要求，具體時間以
基金管理人屆時的公告為準(zhǔn)
42、對日：指某一特定日期在后續(xù)日歷月份中的對應(yīng)日期，若該日歷月份中
不存在對應(yīng)日期的或該日非工作日的，則順延至下一個工作日
43、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《海富通基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，
是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管
理人和投資人共同遵守
44、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
45、申購：指基金合同生效后的開放期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明
書的規(guī)定申請購買基金份額的行為
46、贖回：指基金合同生效后的開放期內(nèi)，基金份額持有人按基金合同和招
募說明書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
47、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理且開通轉(zhuǎn)換的其他基金基金份額的行為
48、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所
持基金份額銷售機構(gòu)的操作
49、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
50、巨額贖回：指本基金開放期內(nèi)的單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申
請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一工作日基金總份額的20%
51、元：指人民幣元
52、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
53、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
54、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
55、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
56、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
57、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露
網(wǎng)站）等媒介
58、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
59、擺動定價機制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投
資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對待
60、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，
屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
61、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
62、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：海富通基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803
室以及19層1901-1908室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803
室以及19層1901-1908室
法定代表人：謝樂斌
成立時間：2003年4月18日
電話：021-38650999
聯(lián)系人：吳晨鶯
注冊資本：3億元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)：海通證券股份有限公司51%、法國巴黎資產(chǎn)管理BE控股公司49%。
二、主要人員情況
（一）董事會成員
謝樂斌先生，董事長，博士。2021年6月28日起擔(dān)任國泰君安證券股份有
限公司副總裁，現(xiàn)任國泰海通證券股份有限公司副總裁。曾先后擔(dān)任君安證券有
限責(zé)任公司投資銀行部常務(wù)董事；國泰君安證券股份有限公司稽核審計部（滬）
副總經(jīng)理、稽核審計總部副總經(jīng)理、稽核審計總部副總經(jīng)理（主持工作）、稽核
審計總部總經(jīng)理，計劃財務(wù)部總經(jīng)理，副財務(wù)總監(jiān)，財務(wù)總監(jiān)兼營運總監(jiān)、首席
風(fēng)險官，投行事業(yè)部總裁、執(zhí)行委員會主任。在此之前，曾在萬國證券有限公司
任職。2025年4月起任海富通基金管理有限公司董事長。
任志強先生，董事，總經(jīng)理，碩士。曾任南方證券有限公司上海分公司研究
部總經(jīng)理助理、南方證券研究所綜合管理部副經(jīng)理，華寶信托投資有限責(zé)任公司
研究發(fā)展中心總經(jīng)理兼投資管理部總經(jīng)理、華寶信托投資有限責(zé)任公司總裁助理
兼董事會秘書，華寶證券經(jīng)紀(jì)有限公司董事、副總經(jīng)理，華寶興業(yè)基金管理有限
公司基金經(jīng)理、投資總監(jiān)、副總經(jīng)理，華寶興業(yè)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事
長。2017年6月加入海富通基金管理有限公司，現(xiàn)任海富通基金管理有限公司
董事、總經(jīng)理。
吳淑琨先生，董事，管理學(xué)博士。歷任南京大學(xué)副教授，海通證券股份有限
公司研究所宏觀研究部經(jīng)理、所長助理、機構(gòu)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、企業(yè)及私人客戶
服務(wù)部副總主持、企業(yè)金融部總經(jīng)理、戰(zhàn)略發(fā)展部總經(jīng)理?，F(xiàn)任國泰海通證券股
份有限公司戰(zhàn)略發(fā)展部聯(lián)席總經(jīng)理、數(shù)字化轉(zhuǎn)型辦公室聯(lián)席主任。兼任海通恒信
金融集團有限公司董事，海通恒信國際融資租賃股份有限公司董事，上海海通證
券資產(chǎn)管理有限公司董事。
蘇曉光先生，董事，碩士。曾任港中旅（珠海）海洋溫泉有限公司薪酬管理
經(jīng)理。2007年12月加入海通證券股份有限公司，歷任人力資源部績效管理專員、
績效管理部副經(jīng)理、績效管理部經(jīng)理、人力資源部總經(jīng)理助理，現(xiàn)任國泰海通證
券股份有限公司人力資源部總經(jīng)理助理。兼任海通創(chuàng)意私募基金管理有限公司董
事、海通開元投資有限公司監(jiān)事。
Vincent Trouillard-Perrot先生，董事，法國籍，碩士學(xué)位。1991年加入法
國巴黎銀行。1999年8月至2011年7月在法巴集團亞太區(qū)擔(dān)任過多項管理職務(wù)，
包括法巴私人銀行香港及北亞區(qū)副總裁兼首席運營官、法巴資管日本有限公司首
席執(zhí)行官及法巴資管亞洲有限公司（香港）的亞洲首席執(zhí)行官兼APAC區(qū)總監(jiān)。
2011年4月至2017年7月?lián)蜛lfred Berg資產(chǎn)管理公司（斯德哥爾摩）集團首
席執(zhí)行官職務(wù)。2017年7月至2019年8月?lián)畏ò唾Y管（巴黎）關(guān)聯(lián)公司管理
部副總監(jiān)職務(wù)，2019年9月至今擔(dān)任該部門總監(jiān)職務(wù)，負責(zé)歐洲、拉美、中東、
非洲地區(qū)業(yè)務(wù)及部分合資公司的監(jiān)督管理。2020年6月至今擔(dān)任法巴資產(chǎn)管理
（巴黎）董事總經(jīng)理職務(wù)，負責(zé)戰(zhàn)略性參股及合資公司的監(jiān)督管理。兼任法巴農(nóng)
銀理財有限責(zé)任公司董事。
何雅盈（HO,KELLYNGARYING）女士，董事，中國香港，學(xué)士。自1997
年參加工作以來，分別在美國銀行（亞洲）股份有限公司、施羅德投資管理有限
公司（香港）、法國巴黎財富管理等多家金融機構(gòu)負責(zé)零售基金投資、私人銀行
基金投資等相關(guān)業(yè)務(wù)。自2012年5月至2016年6月在安聯(lián)投資擔(dān)任副總裁職務(wù)，
負責(zé)產(chǎn)品開發(fā)、基金投資業(yè)務(wù)。2016年6月加入法國巴黎資產(chǎn)管理亞洲有限公
司，歷任亞太區(qū)產(chǎn)品戰(zhàn)略負責(zé)人職務(wù)，自2023年10月起任亞洲戰(zhàn)略及合資企業(yè)
董事職務(wù)。兼任法巴海外投資基金管理（上海）有限公司董事，海富產(chǎn)業(yè)投資基
金管理有限公司董事。
王鴻祥先生，獨立董事，高級管理人員工商管理碩士（EMBA）。自1983年
7月至1998年12月，在上海財經(jīng)大學(xué)會計系執(zhí)教，任至副教授。自1998年12
月加入申能（集團）有限公司，任副總會計師直至2016年。現(xiàn)任上海城投控股
股份有限公司獨立董事。無不良誠信記錄。
楊文斌（PhilipYOUNGWen Binn）先生，獨立董事，管理學(xué)碩士（MBA）。
歷任美國大陸銀行（芝加哥，臺北）放貸經(jīng)理，中華開發(fā)金控（臺灣）資本市場
經(jīng)理，國際投資信托（臺灣）執(zhí)行副總經(jīng)理，美銀信托（香港）副總經(jīng)理，日本
野村資產(chǎn)管理（香港）投資總監(jiān)，安泰人壽大中華地區(qū)投資總監(jiān)，日本萬通人壽
投資總監(jiān)及常務(wù)董事，中國平安保險集團資產(chǎn)管理公司投資總監(jiān)。2006年7月
至2009年4月任中國太平洋人壽保險股份有限公司與中國太平洋（集團）股份
有限公司投資總監(jiān)。2009年4月至2012年11月任太平洋資產(chǎn)管理有限公司投
資總監(jiān)。2015年12月至2021年12月任英大泰和人壽保險獨立董事。2012年8
月至2021年8月任臺灣全球人壽保險股份有限公司獨立董事?，F(xiàn)任香港大學(xué)客
席副教授，臺灣大學(xué)財金系兼任教授，華僑銀行有限公司中國獨立董事，全球人
壽保險股份有限公司獨立董事，上海敦淳商務(wù)信息咨詢有限公司法定代表人，新
岸（上海）私募基金管理有限公司法定代表人。無不良誠信記錄。
劉正東先生，獨立董事，法律碩士。歷任上海市人民檢察院鐵路運輸分院助
理檢察員，上海市虹橋律師事務(wù)所律師。1998年11月至2022年2月任上海市
君悅律師事務(wù)所主任、高級合伙人、首席合伙人、合伙人會議主席。2022年2
月起任君合律師事務(wù)所合伙人。兼任國藥控股股份有限公司獨立非執(zhí)行董事、上
海國有資本投資有限公司外部董事、上海兆芯集成電路股份有限公司獨立董事。
因曾于2016年2月至2018年6月?lián)伟不杖A信國際控股股份有限公司獨立董事，
屬于華信國際信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員，于2020年11月12日被
中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局警告，并處3萬元罰款。
陳靜女士，獨立董事，碩士。歷任中國海洋石油總公司財務(wù)部干部，中外運
-敦豪有限公司財務(wù)部經(jīng)理，華盛頓普華會計師事務(wù)所（現(xiàn)普華永道）審計師，
世界銀行集團華盛頓總部高級會計官員、高級金融官員，中國證監(jiān)會規(guī)劃委高級
顧問委員兼會計部副主任，中國投資有限責(zé)任公司財務(wù)部副總監(jiān)、董事總經(jīng)理。
無不良誠信記錄。
（二）監(jiān)事會成員
曹志剛先生，監(jiān)事長，經(jīng)濟學(xué)碩士。歷任海通證券股份有限公司風(fēng)險控制總
部（稽核部）二級部經(jīng)理、稽核部總經(jīng)理助理、稽核部副總經(jīng)理、稽核部總經(jīng)理、
職工監(jiān)事?，F(xiàn)任國泰海通證券股份有限公司黨委巡察專員。
Bruno Weill（魏海諾）先生，監(jiān)事，法國籍，碩士。歷任巴黎銀行東南亞
負責(zé)人、亞洲融資項目副經(jīng)理，法國巴黎銀行跨國企業(yè)全球業(yè)務(wù)客戶經(jīng)理、亞洲
金融機構(gòu)投行業(yè)務(wù)部負責(zé)人、零售部中國代表，南京銀行副行長?，F(xiàn)任法國巴黎
銀行集團（中國）副董事長。兼任中國-比利時直接股權(quán)投資基金董事，中荷人
壽保險有限公司董事，南銀法巴消費金融有限公司監(jiān)事，法巴農(nóng)銀理財有限責(zé)任
公司監(jiān)事，江蘇法巴農(nóng)科設(shè)備金融租賃有限公司監(jiān)事。
胡正萬先生，監(jiān)事，碩士。先后就職于成都機車車輛廠、四川省證券股份有
限公司、富國基金管理有限公司。2003年4月加入海富通基金管理有限公司，
歷任基金會計、高級注冊登記專員、注冊登記負責(zé)人、基金運營副總監(jiān)。2015
年7月起任海富通基金管理有限公司基金運營總監(jiān)。
周倩女士，監(jiān)事，碩士。歷任愛建證券有限責(zé)任公司投資銀行部項目經(jīng)理，
匯添富基金管理股份有限公司稽核監(jiān)察部高級經(jīng)理。2018年4月加入海富通基
金管理有限公司，任督察稽核部總監(jiān)。2019年7月起兼任上海富誠海富通資產(chǎn)
管理有限公司監(jiān)事。
（三）其他高級管理人員
岳沖先生，督察長，碩士。2001年7月至2011年1月，任職于中國海關(guān)；
2011年1月至2018年10月，任職于中國證監(jiān)會；2019年7月至2020年7月歷
任太平基金管理有限公司副總經(jīng)理、督察長。2020年8月起任海富通基金管理
有限公司督察長，兼任上海富誠海富通資產(chǎn)管理有限公司董事。
魏峻先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟學(xué)學(xué)士。1996年7月至2001年8月就職于交通
銀行深圳分行，2001年8月至2019年11月歷任招商銀行總行同業(yè)銀行部非銀
行金融機構(gòu)室經(jīng)理、期貨結(jié)算部總經(jīng)理助理、同業(yè)客戶部總經(jīng)理助理。2019年
11月加入海富通基金管理有限公司，現(xiàn)任海富通基金管理有限公司副總經(jīng)理。
胡光濤先生，副總經(jīng)理，博士。歷任云南大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院副教授，全國社會保
障基金理事會法規(guī)及監(jiān)管部風(fēng)險控制處處長、投資部委托投資處處長、投資部（后
更名為證券投資部）副主任、法規(guī)及監(jiān)管部副巡視員。2015年11月至2017年
10月任海富通資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事長，2016年7月至2020年7月任
海富通基金管理有限公司總經(jīng)理助理。自2020年7月起任海富通基金管理有限
公司副總經(jīng)理。2020年11月起兼任上海富誠海富通資產(chǎn)管理有限公司董事。
周小波先生，副總經(jīng)理，碩士。歷任上海申銀萬國證券研究所有限公司化工
行業(yè)首席分析師、投資品研究部總監(jiān)，太平資產(chǎn)管理有限公司權(quán)益投資部投資經(jīng)
理、助理總經(jīng)理（主持工作）、副總經(jīng)理（主持工作），申萬菱信基金管理有限
公司副總經(jīng)理。2024年11月加入海富通基金管理有限公司，現(xiàn)任海富通基金管
理有限公司副總經(jīng)理。
陶網(wǎng)雄先生，首席信息官，碩士。歷任中國電子器材華東公司會計科長、上
海中土實業(yè)發(fā)展公司主管會計、海通證券股份有限公司財務(wù)副經(jīng)理。2003年4
月加入海富通基金管理有限公司，2003年4月至2006年4月任公司財務(wù)部負責(zé)
人，2006年4月至2013年3月任財務(wù)總監(jiān)。2013年4月至2020年5月任海富
通基金管理有限公司副總經(jīng)理。2018年7月起兼任上海富誠海富通資產(chǎn)管理有
限公司董事。2020年5月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。
（四）本基金的基金經(jīng)理
談云飛女士，碩士，持有基金從業(yè)人員資格證書。2005年4月至2014年6
月就職于華寶興業(yè)基金管理有限公司，曾任產(chǎn)品經(jīng)理、研究員、專戶投資經(jīng)理、
基金經(jīng)理助理，2014年6月加入海富通基金管理有限公司。2014年7月至2015
年10月任海富通現(xiàn)金管理貨幣基金經(jīng)理。2014年9月至2020年9月任海富通
季季增利理財債券基金經(jīng)理。2015年1月起兼任海富通穩(wěn)健添利債券基金經(jīng)理。
2015年4月至2020年1月兼任海富通新內(nèi)需混合基金經(jīng)理。2016年2月起兼任
海富通貨幣基金經(jīng)理。2016年4月至2017年6月兼任海富通純債債券、海富通
雙福債券（原海富通雙福分級債券）、海富通雙利債券基金經(jīng)理。2016年4月
至2020年1月兼任海富通安頤收益混合（原海富通養(yǎng)老收益混合）基金經(jīng)理。
2016年9月至2023年7月兼任海富通聚利債券基金經(jīng)理。2016年9月至2020
年1月兼任海富通欣榮混合基金經(jīng)理。2016年9月至2019年10月兼任海富通
欣益混合基金經(jīng)理。2017年2月至2021年10月兼任海富通強化回報混合基金
經(jīng)理。2017年3月起兼任海富通欣享混合基金經(jīng)理。2017年3月至2018年1
月兼任海富通欣盛定開混合基金經(jīng)理。2017年7月至2020年9月任海富通季季
通利理財債券基金經(jīng)理。2019年9月至2023年1月兼任海富通中短債債券基金
經(jīng)理。2021年2月起兼任海富通惠睿精選混合基金經(jīng)理。2022年3月至2023
年9月兼任海富通欣潤混合基金經(jīng)理。2022年3月至2023年5月兼任海富通惠
鑫混合基金經(jīng)理。2022年5月起兼任海富通恒益一年定開債券發(fā)起式基金經(jīng)理。
2024年3月起兼任海富通安頤收益混合基金經(jīng)理。2025年5月起兼任海富通瑞
弘6個月定開債券基金經(jīng)理。
本基金歷任基金經(jīng)理為：張靖爽女士，任職時間為2020年5月至2021年7
月。劉田女士，任職時間為2021年7月至2025年5月。
（五）投資決策委員會
本基金采用投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的團隊式投資管理模式。投資決策委員會
常設(shè)委員有：任志強，總經(jīng)理；周小波，副總經(jīng)理；周雪軍，總經(jīng)理助理兼公募
權(quán)益投資部總監(jiān)；陳軼平，固定收益投資總監(jiān)；杜曉海，總經(jīng)理助理；王金祥，
研究部總監(jiān)。投資決策委員會主席由總經(jīng)理擔(dān)任。討論內(nèi)容涉及特定基金的，則
該基金經(jīng)理出席會議。
（六）上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用
基金財產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
9、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
10、編制季度報告、中期報告和年度報告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但依法向監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)及向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供
的除外；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配基金收益；
14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16、按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)
資料15年以上；
17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公
開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
24、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在
基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊；
27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人的承諾
1、基金管理人將嚴(yán)格遵守基金合同，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、策
略及限制全權(quán)處理本基金的投資。
2、基金管理人不從事違反《基金法》的行為，建立健全內(nèi)部控制制度，采
取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金資產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）用基金資產(chǎn)承銷證券；
（9）違反規(guī)定用基金資產(chǎn)向他人貸款或提供擔(dān)保；
（10）用基金資產(chǎn)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（11）以基金資產(chǎn)向基金管理人、基金托管人出資；
（12）用基金資產(chǎn)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交
易活動；
（13）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金合同禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在包括向中國證監(jiān)會報送的資料中進行虛假信息披露；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關(guān)的交易活動；
（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，
擾亂市場秩序；
（9）貶損同行，以提高自己；
（10）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（11）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（12）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（13）法律法規(guī)禁止的其他行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
謀取不當(dāng)利益；
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人
從事相關(guān)的交易活動；
（4）不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
本基金管理人的內(nèi)部控制遵循以下原則：
（1）全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)
務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位員工；
（2）獨立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要設(shè)立相對獨立的機構(gòu)、部門和
崗位，并在相關(guān)部門建立防火墻；公司設(shè)立獨立的風(fēng)險管理部和督察稽核部，保
持高度的獨立性和權(quán)威性，分別履行風(fēng)險管理和合規(guī)監(jiān)察職責(zé)，并協(xié)助和配合督
察長負責(zé)對公司各項內(nèi)部控制工作進行稽核和檢查；
（3）審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，任何制度的建立
都要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；
（4）有效性原則：公司內(nèi)部管理制度具有高度的權(quán)威性，是所有員工嚴(yán)格
遵守的行動指南。執(zhí)行內(nèi)部控制制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越制度
或違反規(guī)章的權(quán)力；
（5）及時性原則：內(nèi)部控制制度的建立應(yīng)與現(xiàn)代科技的應(yīng)用相結(jié)合，充分
利用電腦網(wǎng)絡(luò)，建立電腦預(yù)警系統(tǒng)，保證監(jiān)控的及時性；
（6）適時性原則：內(nèi)部控制制度的制訂應(yīng)具有前瞻性，并且必須隨著公司
經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律、法規(guī)、政策等外部環(huán)境的改
變及時進行相應(yīng)的修改和完善；
（7）定量與定性相結(jié)合的原則：建立完備內(nèi)部控制指標(biāo)體系，使內(nèi)部控制
更具客觀性和操作性；
（8）成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高
經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果；
（9）相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
2、內(nèi)部控制制度
公司嚴(yán)格按照《基金法》及其配套法規(guī)、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制
指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，按照合法合規(guī)性、全面性、審慎性、適時性
原則，建立健全內(nèi)部控制制度。公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制
度和部門業(yè)務(wù)規(guī)章等三部分有機組成。
（1）公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是公
司各項基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱對內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制
環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容加以明確；
（2）公司基本管理制度包括風(fēng)險管理制度、合規(guī)管理制度、稽核監(jiān)察制度、
投資管理制度、基金會計核算制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、公司財
務(wù)制度、資料檔案管理制度、人力資源管理制度和緊急應(yīng)變制度等。公司基本管
理制度的制定和實施需事先報經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)；
（3）部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在公司基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、
崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、業(yè)務(wù)流程和操作守則等的具體說明。部門業(yè)務(wù)規(guī)章由公司
相關(guān)部門依據(jù)公司章程和基本管理制度，并結(jié)合部門職責(zé)和業(yè)務(wù)運作的要求擬定，
其制定和實施需事先報經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會討論通過和總經(jīng)理批準(zhǔn)。
公司致力于將國際資產(chǎn)管理行業(yè)成熟的專業(yè)經(jīng)驗同中國資產(chǎn)管理行業(yè)的實
際情況相結(jié)合，建立既符合國際規(guī)范又行之有效的內(nèi)部控制機制。
3、完備嚴(yán)密的內(nèi)部控制體系
公司建立獨立的內(nèi)部控制體系，董事會層面設(shè)立督察長，管理層設(shè)立獨立于
其他業(yè)務(wù)部門的督察稽核部和風(fēng)險管理部，通過風(fēng)險管理制度、合規(guī)管理制度和
稽核監(jiān)察制度三個層面構(gòu)建獨立、完整、相互制約、關(guān)注成本效益的內(nèi)部監(jiān)督體
系，對公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度及其執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督和反饋，保障
公司內(nèi)部控制機制的嚴(yán)格落實。
風(fēng)險管理制度由董事會下設(shè)的審計及風(fēng)險管理委員會制定風(fēng)險管理政策，由
管理層的風(fēng)險管理委員會負責(zé)實施，由風(fēng)險管理部專職落實和監(jiān)督，公司各業(yè)務(wù)
部門制定審慎的作業(yè)流程和風(fēng)險管理措施，全面把握風(fēng)險點，將風(fēng)險管理責(zé)任落
實到人，實現(xiàn)對風(fēng)險的日常管理和過程中管理，防范、化解和控制公司所面臨的、
潛在的和已經(jīng)發(fā)生的各種風(fēng)險。
合規(guī)管理制度由督察稽核部具體落實，通過對公司日常業(yè)務(wù)的各個方面和各
個環(huán)節(jié)的合法合規(guī)性進行評估及檢查，監(jiān)督公司及員工遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、
監(jiān)管規(guī)定、公司對外承諾性文件和內(nèi)部管理制度的情況，識別、防范和及時杜絕
公司內(nèi)部管理及基金運作中的各種違規(guī)風(fēng)險，提出并完善公司各項合規(guī)管理制度，
以充分維護公司客戶的合法權(quán)益。
稽核監(jiān)察制度在督察長的領(lǐng)導(dǎo)下嚴(yán)格實施，由督察稽核部協(xié)助和配合督察長
履行稽核監(jiān)察職能，通過檢查公司內(nèi)部管理制度、資訊管制、投資決策與執(zhí)行、
基金營銷、公司財務(wù)與投資管理、基金會計、信息披露、行政管理、電腦系統(tǒng)等
公司所有部門和工作環(huán)節(jié)，對公司自身經(jīng)營、資產(chǎn)管理和內(nèi)部管理制度等的合法
性、合規(guī)性、合理性和有效性進行監(jiān)督、評價、報告和建議，從而保護公司客戶
和公司股東的合法權(quán)益。
4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
基金管理人確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制制
度是基金管理人董事會及管理層的責(zé)任，董事會承擔(dān)最終責(zé)任；基金管理人特別
聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的披露真實、準(zhǔn)確，并承諾根據(jù)市場的變化和
基金管理人的發(fā)展不斷完善風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。
第四部分基金托管人
一、基金托管人基本情況
名稱：東方證券股份有限公司
住所：中國上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈
辦公地址：中國上海市黃浦區(qū)中山南路318號2號樓3層
法定代表人：龔德雄
成立日期：1997年12月10日
組織形式：股份有限公司（外商投資、上市）
注冊資本：849664.5292萬
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2018]1686號
聯(lián)系人：劉東海
聯(lián)系電話：02163325888-3399
東方證券股份有限公司（以下簡稱“東方證券”）是一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管
理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的綜合類證券公司，其前身是于1998年3月9日開業(yè)的東方
證券有限責(zé)任公司，總部設(shè)在上海，現(xiàn)有注冊資本84.97億元。公司于2015年
3月23日成功登陸上交所（600958），2016年7月8日H股成功發(fā)行并上市（03958），
成為行業(yè)內(nèi)第五家A+H股上市券商。東方證券是提供證券、期貨、資產(chǎn)管理、理
財、投行、投資咨詢及證券研究等全方位、一站式專業(yè)綜合金融服務(wù)的上市證券
金融控股集團。
二、主要人員情況
東方證券下設(shè)托管業(yè)務(wù)總部，是從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職部門，內(nèi)設(shè)托管運
營部、基金服務(wù)部、資金結(jié)算部、合規(guī)風(fēng)控部、機構(gòu)服務(wù)部、技術(shù)支持部、綜合
管理部等團隊，所有員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷并具有基金從業(yè)資格；各團隊負
責(zé)人和業(yè)務(wù)骨干均具有10年以上托管業(yè)務(wù)經(jīng)驗，專業(yè)涵蓋金融、財務(wù)、法律、
IT、審計等多個領(lǐng)域。
三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
自2018年10月24日獲批證券投資基金托管資格以來，東方證券與各大金
融機構(gòu)廣泛合作，已托管產(chǎn)品百余只，建立了涵蓋基金公司資管產(chǎn)品、證券公司
資管產(chǎn)品、期貨公司資管產(chǎn)品、私募投資基金等完備的產(chǎn)品體系。
在產(chǎn)品運作方面，東方證券嚴(yán)格按照合同約定及法律法規(guī)的要求，辦理各項
業(yè)務(wù)，對不相容職責(zé)的崗位設(shè)立分離制度，關(guān)鍵流程全面落實經(jīng)辦復(fù)核雙人雙控
機制，每個產(chǎn)品分賬管理，保證了基金資產(chǎn)的完整與獨立；資金清算人員均具有
債券交易凈額清算、中國結(jié)算登記及債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)資格，支持法人結(jié)算和券
商結(jié)算兩種模式，并已打通了與銀行、中登、交易所及管理人的線上交互渠道。
在系統(tǒng)建設(shè)方面，東方證券立足于客戶需求和監(jiān)管要求，加速推進金融科技
與托管業(yè)務(wù)的深度融合。一方面持續(xù)強化對核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的優(yōu)化升級，確保產(chǎn)品
運作穩(wěn)定高效；另一方面積極推進客戶服務(wù)和內(nèi)部管理系統(tǒng)的建設(shè)，已開發(fā)完成
并上線管理人平臺、投資者服務(wù)平臺及業(yè)務(wù)管理平臺等系統(tǒng)，極大提升了客戶服
務(wù)能力和專業(yè)管理能力。
四、基金托管人的職責(zé)的內(nèi)容
1、以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
2、設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
3、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確
保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基
金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
4、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，
不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
5、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6、按規(guī)定開設(shè)和注銷基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券/期貨賬戶等投資所需賬戶,
按照《基金合同》及《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦
理清算、交割事宜；
7、保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其
他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定或要求外，在基金信息公開披露前予以保密，
不得向他人泄露，但向監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供
服務(wù)而向其提供的的情況除外；
8、復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額
申購、贖回價格；
9、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
10、對基金財務(wù)會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基
金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》及《托管協(xié)議》的規(guī)定
進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定的行為，還應(yīng)
當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
11、保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；
12、保存基金份額持有人名冊；
13、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
14、依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16、按照法律法規(guī)和《基金合同》及《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的
投資運作；
17、參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配；
18、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；
19、因違反《基金合同》及《托管協(xié)議》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償
責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
20、按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益
向基金管理人追償；
21、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
22、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
五、基金托管人的內(nèi)部控制制度
東方證券秉承“制度先行”和“全面風(fēng)控”的理念，按照《證券投資基金法》、
《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管
業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定，建立了完整的業(yè)務(wù)管理
規(guī)章制度和內(nèi)部控制制度，對基金托管業(yè)務(wù)涉及的資金清算、會計核算、信息披
露、內(nèi)部監(jiān)督、內(nèi)控與風(fēng)險管理、信息系統(tǒng)管理、保密和檔案管理、應(yīng)急處理、
印章管理等各個環(huán)節(jié)形成內(nèi)部管理辦法和操作規(guī)程，為托管業(yè)務(wù)開展的獨立性、
完整性、合規(guī)性提供了有力的制度保障。
作為基金托管人，為保證基金財產(chǎn)的安全完整，保護份額持有人的合法權(quán)益，
東方證券嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和公司有關(guān)管理
規(guī)定。合規(guī)法務(wù)管理總部和風(fēng)險管理總部作為風(fēng)險職能部門負責(zé)公司風(fēng)險管理政
策的制定、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與檢查。托管業(yè)務(wù)總部作為業(yè)務(wù)職能部門，內(nèi)設(shè)合規(guī)風(fēng)控部
具體負責(zé)托管業(yè)務(wù)的日常合規(guī)審核、風(fēng)險識別、風(fēng)險防控及內(nèi)部監(jiān)督管理工作，
并配備合規(guī)風(fēng)控專員行使獨立稽核監(jiān)控職能，定期向公司風(fēng)控職能部門匯報。
六、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金
合同》、《基金托管協(xié)議》有關(guān)規(guī)定時，將及時以書面形式通知基金管理人限期
糾正，在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改
正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人
將報告中國證監(jiān)會。
對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，
基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，
將拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報告。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投
資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，
將立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內(nèi)
答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按
照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相
關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，將立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人將報告中國證監(jiān)會。
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機構(gòu)
（一）直銷機構(gòu)
（1）海富通基金管理有限公司直銷中心
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803室
以及19層1901-1908室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803
室以及19層1901-1908室
法定代表人：謝樂斌
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)號碼：40088-40099（免長途話費）
聯(lián)系人：段卓君
電話：021-38650797/799
傳真：021-38650906/908
（2）海富通基金管理有限公司網(wǎng)上直銷交易平臺
網(wǎng)上交易網(wǎng)址：https://trade.hftfund.com/etrading/
移動端站點：“海富通基金”手機APP、“海富通基金”官方微信公眾號
客戶服務(wù)電話：40088-40099
（二）其他銷售機構(gòu)
（1）杭州聯(lián)合農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市上城區(qū)建國中路99號
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)建國中路99號
法定代表人：張海林
客戶服務(wù)電話：96596
聯(lián)系人：吳徐立
網(wǎng)址：www.urcb.com
（2）寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
法定代表人：陸華裕
客戶服務(wù)電話：95574
聯(lián)系人：陳佳瑜
網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
（3）平安銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號,中國廣東省深圳市福田區(qū)
益田路5023號平安金融中心B座
法定代表人：謝永林
客戶服務(wù)電話：95511-3-8
聯(lián)系人：趙楊
網(wǎng)址：bank.pingan.com
（4）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
客戶服務(wù)電話：95555
聯(lián)系人：周嘉誼
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（5）招商銀行股份有限公司（招贏通）
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
客戶服務(wù)電話：95555
聯(lián)系人：陳芊
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（6）中國人壽保險股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
法定代表人：蔡希良
客戶服務(wù)電話：95519
聯(lián)系人：秦澤偉
網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
（7）中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
法定代表人：劉建軍
客戶服務(wù)電話：95580
聯(lián)系人：李雪萍
網(wǎng)址：www.psbc.com
（8）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市廣東路689號
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號海通外灘金融廣場
法定代表人：周杰
客戶服務(wù)電話：95553或4008888001
聯(lián)系人：李笑鳴
網(wǎng)址：www.htsec.com
（9）東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈18樓
法定代表人：戴彥
客戶服務(wù)電話：95357
聯(lián)系人：付佳
網(wǎng)址：www.18.cn
（10）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝
客戶服務(wù)電話：95575
聯(lián)系人：黃嵐
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（11）國金證券股份有限公司
注冊地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
法定代表人：冉云
客戶服務(wù)電話：95310
聯(lián)系人：顧慧蘭
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
（12）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈
法定代表人：朱健
客戶服務(wù)電話：95521
聯(lián)系人：朱雅葳
網(wǎng)址：www.gtja.com
（13）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈
法定代表人：張納沙
客戶服務(wù)電話：95536
聯(lián)系人：楊謙恒
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（14）海通期貨股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號第5層,第11
層04單元,第12層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號第5層,第11
層02-04單元,第12層
法定代表人：吳紅松
客戶服務(wù)電話：4008209133
聯(lián)系人：王曦語
網(wǎng)址：www.htfutures.com
（15）華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市江東中路228號
法定代表人：張偉
客戶服務(wù)電話：95597
聯(lián)系人：何歡萍
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（16）華西證券股份有限公司
注冊地址：中國（四川）自由貿(mào)易試驗區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號
辦公地址：中國（四川）自由貿(mào)易試驗區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號
法定代表人：楊炯洋
客戶服務(wù)電話：95584
聯(lián)系人：趙靜靜
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
（17）麥高證券有限責(zé)任公司
注冊地址：沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道257弄10號陸家嘴濱江中心T1座801
室
法定代表人：宋成
客戶服務(wù)電話：4006183355
聯(lián)系人：劉沁然
網(wǎng)址：www.mgzq.com
（18）南京證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路389號
辦公地址：南京市江東中路389號
法定代表人：李劍鋒
客戶服務(wù)電話：95386
聯(lián)系人：曹夢媛
網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
（19）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號
法定代表人：王常青
客戶服務(wù)電話：4008888108
聯(lián)系人：許夢園
網(wǎng)址：www.csc108.com
（20）中信期貨有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
13層1301-1305、14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
13層1301-1305、14層
法定代表人：竇長宏
客戶服務(wù)電話：4009908826
聯(lián)系人：梁美娜
網(wǎng)址：www.citicsf.com
（21）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：肖海峰
客戶服務(wù)電話：95548
聯(lián)系人：劉曉明
網(wǎng)址：sd.citics.com
（22）中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
客戶服務(wù)電話：95548
聯(lián)系人：王一通
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
（23）中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001
室（部位：自編01號）
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
法定代表人：陳可可
客戶服務(wù)電話：95548
聯(lián)系人：陳靖
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（24）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)上地十街10號1幢
辦公地址：北京市海淀區(qū)上地信息路甲9號
法定代表人：張旭陽
客戶服務(wù)電話：95055
聯(lián)系人：宋剛
網(wǎng)址：www.duxiaoman.com
（25）北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號11層1108號
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號11層1108
法定代表人：王偉剛
客戶服務(wù)電話：400-619-9059
聯(lián)系人：宋子琪
網(wǎng)址：www.hcjijin.com
（26）江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
客戶服務(wù)電話：025-66046166轉(zhuǎn)849
聯(lián)系人：孫平
網(wǎng)址：www.huilinbd.com
（27）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號17號平房157
辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團
總部A座15層
法定代表人：王蘇寧
客戶服務(wù)電話：95118/400-098-8511
聯(lián)系人：任紅艷
網(wǎng)址：京東金融APP
（28）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)倉前街道文一西路1218號1幢202室
辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道3588號恒生大廈12樓
法定代表人：王珺
客戶服務(wù)電話：4000-766-123
聯(lián)系人：黃睿剴
網(wǎng)址：螞蟻財富APP
（29）上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人：張躍偉
客戶服務(wù)電話：400-820-2899
聯(lián)系人：孫婭雯
網(wǎng)址：www.erichfund.com
（30）上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路428號1號樓10-11樓
法定代表人：張俊
客戶服務(wù)電話：021-20292031
聯(lián)系人：張蜓
網(wǎng)址：www.wg.com.cn
（31）上?；匣痄N售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元
辦公地址：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)路潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰
和經(jīng)濟發(fā)展區(qū)）
法定代表人：王翔
客戶服務(wù)電話：400-820-5369
聯(lián)系人：駱皖
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
（32）上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號
208-36室
辦公地址：上海市寶山區(qū)蘊川路5475號1033室
法定代表人：李興春
客戶服務(wù)電話：400-032-5885
聯(lián)系人：張佳慧
網(wǎng)址：www.leadbank.com.cn
（33）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)富特北路277號3層310室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)富特北路277號3層310室
法定代表人：燕斌
客戶服務(wù)電話：400-118-1188
聯(lián)系人：陳東
網(wǎng)址：www.66liantai.com
（34）上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)徐家匯街道宛平南路88號金座26樓
法定代表人：其實
客戶服務(wù)電話：400-1818-188
聯(lián)系人：王超
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（35）泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號京匯大廈1206室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號京匯大廈1206
法定代表人：張虎
客戶服務(wù)電話：400-004-8821
聯(lián)系人：潘媛
網(wǎng)址：www.taixincf.com
（36）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)科技中一路騰訊大廈
辦公地址：深圳市南山區(qū)科技中一路騰訊大廈
法定代表人：劉明軍
客戶服務(wù)電話：4000-890-555
聯(lián)系人：鄭駿鋒
網(wǎng)址：www.tenganxinxi.com
（37）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：杭州市文二西路1號903室
辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園2樓
法定代表人：凌順平
客戶服務(wù)電話：952555
聯(lián)系人：費超超
網(wǎng)址：www.5ifund.com
（38）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號2719室
辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491
法定代表人：肖雯
客戶服務(wù)電話：020-89629066
聯(lián)系人：高皓輝
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
基金管理人可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本
基金，具體名單見基金管理人網(wǎng)站披露的基金銷售機構(gòu)名錄。
二、登記機構(gòu)
名稱：海富通基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803室
以及19層1901-1908室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803
室以及19層1901-1908室
法定代表人：謝樂斌
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)號碼：40088-40099（免長途話費）
電話：021-38650975
傳真：021-38650777-975
聯(lián)系人：李杉
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
經(jīng)辦注冊會計師：王國蓓、張楠
電話：(021) 2212 2775
傳真：(021) 6288 1889
聯(lián)系人：倪益
第六部分基金的募集
本基金于2019年12月4日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2019〕2682號文件準(zhǔn)
予注冊，并由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信
息披露辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集。本基金設(shè)立募集期為2020年4
月15日至2020年5月7日，共募集800,010,350.31份基金份額，有效認購戶
數(shù)為216戶。
第七部分基金合同的生效
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金的基金合同已于2020年5月13日正式生效。
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以
披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中
國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或
者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召開基金份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的封閉期、開放期、申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人
在公司網(wǎng)站或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，
并在管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所
或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、基金份額的封閉期和開放期
（1）基金的封閉期
本基金的封閉期為自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）
或自每一開放期結(jié)束之日次日起（包括該日）至該封閉期首日的6個月對日的前
一日止。本基金的首個封閉期為自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》
生效之日）至《基金合同》生效日的6個月對日的前一日止。第二個封閉期為首
個開放期結(jié)束之日次日起（包括該日）至該封閉期首日的6個月對日的前一日止，
以此類推。本基金封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回業(yè)務(wù)，也不上市交易。
（2）基金的開放期
本基金自每個封閉期結(jié)束之后第一個工作日起進入開放期，期間可以辦理申
購與贖回業(yè)務(wù)。本基金每個開放期最長不超過20個工作日，最短不少于5個工
作日，開放期的具體時間由基金管理人在開放期前依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在指定媒介上予以公告。本基金的開放日為在開放期內(nèi)銷售機構(gòu)辦理本基金
份額申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日。如每個封閉期結(jié)束后或在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗
力或其他情形致使基金無法按時開放申購或贖回業(yè)務(wù)，或依據(jù)《基金合同》需暫
停申購或贖回業(yè)務(wù)的，開放期時間相應(yīng)順延，直至滿足開放期的時間要求，具體
時間以基金管理人屆時的公告為準(zhǔn)。
2、開放日及開放時間
本基金辦理基金份額的申購和贖回的開放日為開放期內(nèi)的每個工作日。投資
人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為開放期內(nèi)上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。封閉期內(nèi)，本基
金不辦理申購與贖回業(yè)務(wù)，也不上市交易。開放期辦理申購與贖回等業(yè)務(wù)的具體
事宜見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但
應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
3、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
本基金自封閉期結(jié)束之日的下一個工作日（包含該日）起進入開放期，期間
可以辦理申購與贖回業(yè)務(wù)。本基金每個開放期最長不超過20個工作日，最短不
少于5個工作日，開放期的具體時間由基金管理人在開放期前依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介予以公告。
如每個封閉期結(jié)束后或在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法
按時開放申購或贖回業(yè)務(wù)，或依據(jù)《基金合同》需暫停申購或贖回業(yè)務(wù)的，開放
期時間相應(yīng)順延，直至滿足開放期的時間要求，具體時間以基金管理人屆時的公
告為準(zhǔn)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。在開放期內(nèi)，投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、
贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放
日基金份額申購、贖回的價格。但在開放期最后一個開放日，投資人在《基金合
同》約定之外的時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，視為無效申請。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即開放期內(nèi)申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的
基金份額凈值為基準(zhǔn)進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行
順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整。基金管理人
必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人全額交付申購款項，
申購成立；基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，
贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支
付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回或基金合同約定的其他暫停贖回或延緩支付贖回款
項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障
或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款
項劃付時間相應(yīng)順延。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購
或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的
有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時
到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成
功或無效，則申購款項本金退還給投資人。
基金銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷
售機構(gòu)確實接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準(zhǔn)。對
于申請的確認情況，投資者應(yīng)及時查詢。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理時間
進行調(diào)整，并在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、本基金單筆申購的最低金額為1元，銷售機構(gòu)在此最低金額基礎(chǔ)之上另
有約定的，從其約定。直銷中心單個賬戶首次申購的最低金額為人民幣50,000
元（含申購費），追加申購的最低金額為單筆人民幣10,000元（含申購費），
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金申購的最低金額。
2、基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回時，單筆贖回申請不得低于1份基金份
額；基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）保留的基金份額余額不
足1份的，在贖回時需一次全部贖回。
3、單個投資人累計持有的基金份額不受限制，但本基金單一投資者持有基
金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%（在基金運作過程中因基金份額贖
回等情形導(dǎo)致被動達到或超過50%的除外）。
4、本基金基金份額持有人每個交易賬戶的最低份額余額為1份?；鸱蓊~
持有人因贖回、轉(zhuǎn)換等原因?qū)е缕鋯蝹€基金賬戶內(nèi)剩余的基金份額低于1份時，
登記系統(tǒng)可對該剩余的基金份額自動進行全部贖回處理。
5、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
指定媒介上公告。
六、申購費用和贖回費用
1、本基金的申購費用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市
場推廣、銷售、登記等各項費用。
2、本基金的申購費率按照申購金額逐級遞減，登記機構(gòu)根據(jù)單筆申購的實
際確認金額確定每筆申購所適用的費率并分別計算。
本基金的申購費率如下：
申購金額（M） 申購費率
M≥500萬元 按筆收取，1000元/筆
200萬元≤M＜500萬元 0.30%
100萬元≤M＜200萬元 0.40%
M＜100萬元 0.50%
3、本基金贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持
有人贖回基金份額時收取。對于持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不少于1.5%
的贖回費并全額計入基金財產(chǎn)，對于持續(xù)持有期不少于7日但未滿30日的投資
者收取的贖回費，將不低于贖回費總額的25%歸入基金財產(chǎn)，其余用于支付注冊
登記費和其他必要的手續(xù)費。對于持續(xù)持有期不少于30日的投資者不收取贖回
費。贖回費率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減，具體費率如下：
持有期（Y） 贖回費率
Y＜7日 1.50%
7日≤Y＜30日 0.10%
Y≥30日 0
4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲
應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介
上公告。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
6、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可以根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，
定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求
履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費率和基金贖回費率，并進
行公告。
七、申購份額與贖回金額的計算
1、申購份額的計算
本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。登記機構(gòu)根據(jù)單次申購的實
際確認金額確定每次申購所適用的費率并分別計算，計算公式如下：
申購費用＝申購金額×申購費率/（1＋申購費率）
（如適用固定金額申購費時，申購費用=固定金額申購費）
凈申購金額＝申購金額－申購費用
申購份額＝凈申購金額/T日基金份額凈值
申購費以四舍五入方式保留到小數(shù)點后2位。申購份額以四舍五入方式保留
到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例如：某投資者投資5,000元申購本基金，對應(yīng)申購費率為0.50%，假設(shè)申
購當(dāng)日本基金的基金份額凈值為1.1280元，則其可得到的申購份額為：
申購費用=5,000×0.50%/（1+0.50%）=24.88元
凈申購金額=5,000-24.88=4,975.12元
申購份額=4,975.12/1.1280=4,410.57份
即：該投資者投資5,000元申購本基金，假設(shè)申購當(dāng)日本基金的基金份額凈
值為1.1280元，則投資者可獲得4,410.57份基金份額。
2、贖回金額的計算
投資者在贖回基金份額需交納一定的贖回費用。計算公式如下：
贖回金額＝贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費用＝贖回金額×贖回費率
凈贖回金額＝贖回金額－贖回費用
贖回費、贖回金額以四舍五入方式保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例如：某基金份額持有人持有本基金10,000份基金份額7日后（未滿30
日）決定贖回，對應(yīng)的贖回費率為0.10%，假設(shè)贖回當(dāng)日本基金的基金份額凈值
是1.1480元，則可得到的凈贖回金額為：
贖回金額=10,000×1.1480=11,480.00元
贖回費=11,480.00×0.10%=11.48元
凈贖回金額=11,480.00-11.48=11,468.52元
即：某基金份額持有人持有10,000份本基金基金份額7日后（未滿30日）
贖回，假設(shè)贖回當(dāng)日本基金基金份額凈值是1.1480元，則可得到的凈贖回金額
為11,468.52元。
3、基金份額凈值的計算公式
《基金合同》生效后，在本基金的封閉期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指
定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。在本基金開放期內(nèi)，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營
業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。遇特殊情況，經(jīng)履行
適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。計算公式為：
T日基金份額凈值＝T日基金資產(chǎn)凈值/T日基金份額的余額數(shù)量
本基金基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五
入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
八、申購與贖回的登記
1、基金投資人提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時間之前可以
撤銷。
2、投資人T日申購基金成功后，基金登記機構(gòu)在T＋1日為投資人增加權(quán)益
并辦理登記手續(xù)，投資人自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
3、投資人T日贖回基金成功后，基金登記機構(gòu)在T＋1日為投資人扣除權(quán)益
并辦理相應(yīng)的登記手續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進行調(diào)整，
并最遲于調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
九、拒絕或暫停申購的情形
在開放期內(nèi)，發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購
申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資
產(chǎn)凈值或者無法辦理申購業(yè)務(wù)。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基
金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
8、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單個投
資人單日或單筆申購金額上限的。
9、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定
暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫
停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項本
金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)
的辦理。開放期間按暫停申購的期間相應(yīng)順延。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
在開放期內(nèi)，發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或
延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資
產(chǎn)凈值或者無法辦理贖回業(yè)務(wù)。
4、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金
管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配
給贖回申請人，未支付部分可延期支付。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人
應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告，且開放期時間將相應(yīng)順延。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額）超過前一工作日的基金總份額的20%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或延緩支付贖回款項。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）延緩支付贖回款項：當(dāng)基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難
或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成
較大波動時，基金管理人接受并確認所有贖回申請，已經(jīng)接受的贖回申請可以延
緩支付贖回款項?；鸸芾砣藨?yīng)對當(dāng)日全部贖回申請進行確認，但可以延緩支付
贖回款項，最長不超過20個工作日。延緩支付的贖回申請以贖回申請當(dāng)日的基
金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額。
（3）若本基金在開放期內(nèi)發(fā)生巨額贖回，當(dāng)基金單個基金份額持有人贖回
申請超過前一工作日基金總份額30%的情形時，超過部分的贖回申請可以延期辦
理。延期辦理部分的贖回申請將與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以
下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。
延期辦理的期限不得超過20個工作日，如延期辦理期限超過開放期的，開放期
相應(yīng)延長，延長的開放期內(nèi)不辦理申購，亦不接受新的贖回申請，即基金管理人
僅為原開放期內(nèi)因延期贖回涉及的單個基金份額持有人辦理贖回業(yè)務(wù)。而對于基
金單個持有人份額贖回申請不超過前一工作日基金總份額20%（含）的部分，基
金管理人應(yīng)當(dāng)以贖回申請日的基金份額凈值確認全部贖回申請：若基金管理人認
為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)
變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人可延緩支付贖回款項，
延緩支付的贖回申請在基金管理人有能力支付贖回款項時一次性全額支付，但延
緩支付期限最長不超過20個工作日。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延緩支付贖回款項時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳
真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有
關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒
介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上
刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時間超過1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時
間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重
新開放申購或贖回的公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值；也可以根據(jù)
實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新
開放的公告。
十三、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理且開通轉(zhuǎn)換的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定
的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定
并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
十四、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)
辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十五、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承，是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈，指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會
或社會團體；
司法強制執(zhí)行，是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基
金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。
辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收
費。
十六、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
十七、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計劃最低申購金額。
十八、基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，
被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。法
律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，
基金管理人將制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十九、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機
制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險和追求基金資產(chǎn)長期穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，通過積極主動的
管理，力爭獲取超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資收益。
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括債券（國債、央
行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次
級債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、地方政府債券）、資產(chǎn)支持證券、債
券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包含協(xié)議存款、定期存款、通知存款和其他銀行
存款）、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。
法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)日后允許本基金投資的其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)與基金托管人
協(xié)商一致后適時合理地調(diào)整投資范圍。
本基金投資組合資產(chǎn)配置比例為：本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)
總值的80%。但應(yīng)開放期流動性需要，為保護基金份額持有人利益，每個開放期
開始前15個工作日、開放期及開放期結(jié)束后15個工作日的期間內(nèi)，本基金的債
券資產(chǎn)的投資比例可不受前述限制。開放期內(nèi)，本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一
年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等，封閉期內(nèi)，本基金不受前述5%的限制。
三、投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金為債券型基金，除《基金合同》另有約定外，對債券資產(chǎn)的投資比例
不低于基金資產(chǎn)的80%。在此約束下，本基金通過對宏觀經(jīng)濟趨勢、金融貨幣政
策、供求因素、估值因素、市場行為因素等進行評估分析，對固定收益類資產(chǎn)和
貨幣資產(chǎn)等的預(yù)期收益進行動態(tài)跟蹤，從而決定其配置比例。
2、債券組合投資策略
在債券組合的具體構(gòu)造和調(diào)整上，本基金綜合運用久期管理、收益率曲線策
略、類屬配置等組合管理手段進行日常管理。
（1）久期管理策略是根據(jù)對宏觀經(jīng)濟環(huán)境、利率水平預(yù)期等因素，確定組
合的整體久期，有效控制基金資產(chǎn)風(fēng)險。當(dāng)預(yù)測利率上升時，適當(dāng)縮短投資組合
的目標(biāo)久期，預(yù)測利率水平降低時，適當(dāng)延長投資組合的目標(biāo)久期。
（2）收益率曲線策略是指在確定組合久期以后，根據(jù)收益率曲線的形態(tài)特
征進行利率期限結(jié)構(gòu)管理，確定組合期限結(jié)構(gòu)的分布方式，合理配置不同期限品
種的配置比例。通過合理期限安排，在長期、中期和短期債券間進行動態(tài)調(diào)整，
在保持組合一定流動性的同時，可以從長、中、短期債券的價格變化中獲利。
（3）類屬配置包括現(xiàn)金、不同類型固定收益品種之間的配置。在確定組合
久期和期限結(jié)構(gòu)分布的基礎(chǔ)上，根據(jù)各品種的流動性、收益性以及信用風(fēng)險等確
定各子類資產(chǎn)的配置權(quán)重，即確定債券、存款、回購以及現(xiàn)金等資產(chǎn)的比例。類
屬配置主要根據(jù)各部分的相對投資價值確定，增持相對低估、價格將上升的類屬，
減持相對高估、價格將下降的類屬，借以取得較高的總回報。
3、信用類債券投資策略
信用債券收益率可以分解為與其具有相同期限的無風(fēng)險基準(zhǔn)收益率加上反
映信用風(fēng)險的信用利差之和。信用利差收益主要受兩方面的影響：一是該債券對
應(yīng)的信用利差曲線；二是該信用債券本身的信用變化的影響，因此本基金分別采
用基于信用利差曲線變化策略和基于本身信用變化的策略：
（1）基于信用利差曲線變化策略
信用利差曲線的變化受宏觀經(jīng)濟周期及市場供求兩方面的影響較大，因此本
基金一方面通過分析經(jīng)濟周期及相關(guān)市場的變化，判斷信用利差曲線的變化，另
一方面將分析債券市場的市場容量、市場形勢預(yù)期、流動性等因素對信用利差曲
線的影響，綜合各種因素確定信用債券總的投資比例及分行業(yè)投資比例。
（2）基于信用債信用變化策略
本基金主要依靠內(nèi)部信用評級系統(tǒng)分析信用債的信用水平變化、違約風(fēng)險及
理論信用利差等。本基金信用評級體系將通過定性與定量相結(jié)合，著力分析信用
債券的實際信用風(fēng)險，并尋求足夠的收益補償。另外，評級體現(xiàn)將從動態(tài)的角度，
分析發(fā)行人的資產(chǎn)負債狀況、盈利能力、現(xiàn)金流、經(jīng)營穩(wěn)定性等關(guān)鍵因素，進而
預(yù)測信用水平的變化趨勢，決定投資策略的變化。
4、資產(chǎn)支持證券投資策略
對于資產(chǎn)支持證券，本基金將綜合考慮市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)
成和質(zhì)量等因素，研究資產(chǎn)支持證券的收益和風(fēng)險匹配情況，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的
基礎(chǔ)上選擇投資對象，追求穩(wěn)定收益。
5、杠桿投資策略
杠桿放大操作即以組合現(xiàn)有債券為基礎(chǔ)，利用回購等方式融入低成本資金，
并購買具有較高收益的債券，以期獲取超額收益的操作方式。本基金將對回購利
率與債券收益率、存款利率等進行比較，判斷是否存在利差套利空間，從而確定
是否進行杠桿操作。進行杠桿放大策略時，基金管理人將嚴(yán)格控制信用風(fēng)險及流
動性風(fēng)險。
6、開放期投資策略
本基金以定期開放方式運作，即采取在封閉期內(nèi)封閉運作、封閉期與封閉期
之間定期開放的運作方式。開放期內(nèi)，本基金為保持較高的組合流動性，在遵守
本基金有關(guān)投資限制與投資比例的前提下，主要投資于高流動性的投資品種，并
降低資產(chǎn)的流動性風(fēng)險，滿足開放期流動性的需求。
四、投資決策和程序
1、決策依據(jù)
（1）投資決策須符合有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定；
（2）投資決策是根據(jù)本基金產(chǎn)品的特征決定不同風(fēng)險資產(chǎn)的配比；
（3）投資部策略分析師、股票分析師、固定收益分析師、定量分析師各自
獨立完成相應(yīng)的研究報告，為投資策略提供依據(jù)。
2、決策程序
本基金采用投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的團隊式投資管理模式。投資決策委員會
定期或不定期就投資管理業(yè)務(wù)的重大問題進行討論?；鸾?jīng)理、分析師、交易員
在投資管理過程中既密切合作，又責(zé)任明確，在各自職責(zé)內(nèi)按照業(yè)務(wù)程序獨立工
作并合理地相互制衡。具體的決策流程如下：
（1）投資決策委員會依據(jù)國家有關(guān)基金投資方面的法律和行業(yè)管理法規(guī)，
決定公司針對市場環(huán)境重大變化所采取的對策；決定投資決策程序和風(fēng)險控制系
統(tǒng)及做出必要的調(diào)整；對旗下基金重大投資的批準(zhǔn)與授權(quán)等。
（2）投資部門負責(zé)人在公司有關(guān)規(guī)章制度授權(quán)范圍內(nèi)，對重大投資進行審
查批準(zhǔn)；并且根據(jù)基金合同的有關(guān)規(guī)定，在組合業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，制定各
組合資產(chǎn)和行業(yè)配置的偏差度指標(biāo)。
（3）分析師根據(jù)宏觀經(jīng)濟、貨幣財政政策、行業(yè)發(fā)展動向和上市公司基本
面等進行分析，提出宏觀策略意見、債券配置策略及行業(yè)配置意見。
（4）定期不定期召開部門例會，基金經(jīng)理們在充分聽取各分析師意見的基
礎(chǔ)上，確立公司對市場、資產(chǎn)和行業(yè)的投資觀點，該投資觀點是指導(dǎo)各基金進行
資產(chǎn)和行業(yè)配置的依據(jù)。
（5）基金經(jīng)理在投資部門負責(zé)人授權(quán)下，根據(jù)部門例會所確定的資產(chǎn)/行業(yè)
配置策略以及偏差度指標(biāo)，在充分聽取策略分析師宏觀配置意見、股票分析師行
業(yè)配置意見及固定收益分析師的債券配置意見的基礎(chǔ)上，進行投資組合的資產(chǎn)及
行業(yè)配置；之后，在證券分析師設(shè)定的證券池內(nèi)，根據(jù)所管理組合的風(fēng)險收益特
征和流動性特征，構(gòu)建基金組合。
（6）基金經(jīng)理下達交易指令到交易室進行交易。
（7）風(fēng)險管理部負責(zé)對投資組合進行事前、事中、事后的風(fēng)險評估與控制。
（8）負責(zé)完成內(nèi)部基金業(yè)績評估，并完成有關(guān)評價報告。
投資決策委員會有權(quán)根據(jù)市場變化和實際情況的需要，對上述投資管理程序
做出調(diào)整。
五、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%，但在每次開放
期前15個工作日、開放期及開放期結(jié)束后15個工作日的期間內(nèi)，基金投資不受
上述比例限制；
（2）開放期內(nèi)，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)
的政府債券。封閉期內(nèi)，本基金不受上述5%的限制；其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條
款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%，進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，
債券回購到期后不得展期；
（11）在封閉期內(nèi)，本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的200%；在開
放期內(nèi)，本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）本基金在開放期內(nèi)主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本
基金資產(chǎn)凈值的15%。因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使本基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投
資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（14）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第（2）、（9）、（12）、（13）項外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，但須提
前公告。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法
律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二
以上（不含本數(shù)）的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易
事項進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定
執(zhí)行。
六、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中債綜合財富（1年以下）指數(shù)收益率×60%+中債
綜合財富（1-3年）指數(shù)收益率×20%+一年期定期存款利率（稅后）×20%。
中債綜合財富（1年以下）指數(shù)是由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制的
中債綜合財富細分指數(shù)之一。該指數(shù)成份券包含除資產(chǎn)支持證券、美元債券、可
轉(zhuǎn)債以外剩余的所有公開發(fā)行且上市流通的待償期限1年以下的債券，是一個反
映境內(nèi)人民幣債券市場價格走勢情況的寬基指數(shù)，能較好的反映本基金的投資策
略，較為科學(xué)、合理的評價本基金的業(yè)績表現(xiàn)。中債綜合財富（1-3年）指數(shù)是
由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制的中債綜合財富細分指數(shù)之一。該指數(shù)成
份券包含除資產(chǎn)支持證券、美元債券、可轉(zhuǎn)債以外剩余的所有公開發(fā)行且上市流
通的待償期限在1-3年（含1年）的債券，是一個反映境內(nèi)人民幣債券市場價格
走勢情況的寬基指數(shù)，能較好的反映本基金的投資策略，較為科學(xué)、合理的評價
本基金的業(yè)績表現(xiàn)。根據(jù)本基金的投資范圍和投資比例，選用上述業(yè)績比較基準(zhǔn)
能夠客觀、合理地反映本基金的風(fēng)險收益特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績
比較基準(zhǔn)推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準(zhǔn)，或者本業(yè)績
比較基準(zhǔn)停止發(fā)布時，本基金管理人可以與基金托管人協(xié)商一致報中國證監(jiān)會備
案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告，不需要召開基金份額持有人大會。
七、風(fēng)險收益特征
本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險高于貨幣市場基金，但低于混合
型基金、股票型基金。
八、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使相關(guān)權(quán)利，保護基金份
額持有人的利益；
2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
九、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的
規(guī)定。
十、基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
基金托管人東方證券股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2024年12月
20日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核
內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2024年9月30日，來源于《海富通瑞弘6
個月定期開放債券型證券投資基金2024年第3季度報告》。
1報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)
1 權(quán)益投資 - -
其中：股票 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 49,352,943.84 98.26
其中：債券 49,352,943.84 98.26
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 844,463.56 1.68
8 其他資產(chǎn) 31,759.78 0.06
9 合計 50,229,167.18 100.00
2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
本基金本報告期末未持有股票。
2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通股票。
3報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
本基金本報告期末未持有股票。
4報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 國家債券 101,507.10 0.20
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 45,174,583.04 89.98
其中：政策性金融債 45,174,583.04 89.98
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) 4,076,853.70 8.12
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計 49,352,943.84 98.31
5報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 190311 19進出11 340,000 35,160,988.52 70.04
2 240308 24進出08 100,000 10,013,594.52 19.95
3 102481123 24津城建MTN013 40,000 4,076,853.70 8.12
4 019733 24國債02 1,000 101,507.10 0.20
6報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投
資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有股指期貨。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
根據(jù)合同規(guī)定，本基金不投資股指期貨。
10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1本期國債期貨投資政策
根據(jù)本基金合同，本基金暫不投資國債期貨。
10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末未持有國債期貨。
10.3本期國債期貨投資評價
根據(jù)本基金合同，本基金暫不投資國債期貨。
11投資組合報告附注
11.1報告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)
查,或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
11.2本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外
的股票。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 -
6 其他應(yīng)收款 31,759.78
7 其他 -
8 合計 31,759.78
11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末未持有股票。
第十部分基金的業(yè)績
基金業(yè)績截止日為2024年9月30日。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表
現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。
一、本基金凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較表
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2020年5月13日（基金合同生效日）-2020年12月31日 0.89% 0.04% 0.87% 0.02% 0.02% 0.02%
2021年1月1日-2021年12月31日 5.19% 0.03% 2.81% 0.01% 2.38% 0.02%
2022年1月1日-2022年12月31日 2.68% 0.06% 2.25% 0.02% 0.43% 0.04%
2023年1月1日-2023年12月31日 3.37% 0.03% 2.60% 0.01% 0.77% 0.02%
2020年5月13日（基金合同生效日）-2024年9月30日 13.98% 0.04% 10.80% 0.01% 3.18% 0.03%
二、本基金累計凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖
（2020年5月13日至2024年9月30日）
注：本基金合同于2020年5月13日生效。按基金合同規(guī)定，本基金自基金
合同生效起6個月內(nèi)為建倉期。建倉期結(jié)束時本基金的各項投資比例已達到基金
合同第十二部分（二）投資范圍、（四）投資限制中規(guī)定的各項比例。
第十一部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的
申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自
有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的債券、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等
資產(chǎn)及負債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會
計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日
有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)
或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量
的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日
或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允價
值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負債的公允價值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值
時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或
取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值
進行調(diào)整并確定公允價值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三
方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進行估值；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值；
（3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的
情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場
報價未能代表估值日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的
公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定
其公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以
可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第
三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含
投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按
照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未
提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期間
市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
4、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
5、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門、
自律規(guī)則的規(guī)定。
6、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
五、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份
額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣?
可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人
按照基金合同約定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯
誤時，視為基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷
售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下
述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。對于因技術(shù)原因引起的差錯，若
系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下
述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差
錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差
錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤
責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美?
當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分
不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不
當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行
賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認
后按以下條款進行賠償：
①本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責(zé)賠付。
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認后公告，由此
給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償
金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管理
費率和托管費率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計
算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基
金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基
金管理人負責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進而導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由
基金管理人負責(zé)賠付。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)
另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益
的原則進行協(xié)商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其它情形。
八、基金凈值的確認
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人負責(zé)進行
復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金
管理人，由基金管理人對基金凈值信息予以公布。
九、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十、特殊情況的處理方法
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第4項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤
等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢
查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理人和基金托
管人免除賠償責(zé)任，但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或
減輕由此造成的影響。
第十三部分基金的收益分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默
認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分
配；
2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在符合法律法規(guī)及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響
的前提下，基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進行調(diào)整，不需召開基
金份額持有人大會。
本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在
指定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登
記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計算方
法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
第十四部分基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券交易費用；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用；
9、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%的年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日
起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
假或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人與基
金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日
起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休
假或不可抗力等，支付日期順延。
3、上述“一、基金費用的種類”中第3－9項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十五部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以托管協(xié)議約定的方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審
計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所需在2日內(nèi)在指定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于
信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合
同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信
息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載
在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定
網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
5、基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的
三日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示
性公告登載在指定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資
料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在指定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概
要登載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將《基金合同》、
基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在封閉期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披
露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開放期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、
基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈
值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金
銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年
度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所
審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中
期報告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風(fēng)險分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費率發(fā)
生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延緩支付贖回款項；
19、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
20、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
21、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
22、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
23、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
24、基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清，
并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
（九）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進
行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，
并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（十）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十一）資產(chǎn)支持證券的投資情況
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露
其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)
所有的資產(chǎn)支持證券明細?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支
持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈
資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。
（十二）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披
露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
八、暫停或延遲信息披露的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。
第十七部分側(cè)袋機制
一、側(cè)袋機制的實施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)聘
請側(cè)袋機制啟用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)
所進行審計并披露專項審計意見。
二、實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當(dāng)日，基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為
基礎(chǔ)，確認相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當(dāng)日收到的申購申請，按
照啟用側(cè)袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶
的贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
回，并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主
袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放
日主袋賬戶總份額的20%認定。
三、實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金估值
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會
計核算應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
五、實施側(cè)袋賬戶期間的基金費用
1、本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理費和基金托管費等按主袋賬戶基金資
產(chǎn)凈值作為基數(shù)計提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)
后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取基金管理費。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)
當(dāng)及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)
要求及時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
七、側(cè)袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金凈值信息。實施側(cè)袋機制期間本基金暫
停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬
戶相關(guān)信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計
師事務(wù)所對基金年度報告進行審計時，應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機制運行相關(guān)的會
計核算和年度報告披露等發(fā)表審計意見。
八、本部分關(guān)于側(cè)袋機制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部
分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸?
律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對側(cè)袋機制的內(nèi)容有進一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金
托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無
需召開基金份額持有人大會審議。
第十八部分風(fēng)險揭示
一、投資于本基金的主要風(fēng)險有：
（一）市場風(fēng)險
基金主要投資于證券市場，而證券市場價格因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投
資心理和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變
化，產(chǎn)生風(fēng)險。主要的風(fēng)險因素包括：
1、政策風(fēng)險。因財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國家宏
觀政策發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險。
2、經(jīng)濟周期風(fēng)險。隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈
周期性變化，基金投資的收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
3、利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。
利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y
于債券，其收益水平可能會受到利率變化的影響。
4、購買力風(fēng)險?；鹜顿Y的目的是基金資產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通貨膨
脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的
保值增值。
（二）信用風(fēng)險
當(dāng)基金持有的債券、票據(jù)的發(fā)行人違約，不按時償付本金或利息時，或交易
對手違約時，將直接導(dǎo)致資產(chǎn)的損失，產(chǎn)生信用風(fēng)險。本基金面臨的信用風(fēng)險包
括：
1、違約風(fēng)險：債券或票據(jù)發(fā)行人不能按時履行其償付本息和利息的義務(wù)，
或回購交易中融資方違約無法按時支付回購本金和利息所帶來的違約風(fēng)險。
2、降級風(fēng)險：由于債券或票據(jù)發(fā)行人的基本面發(fā)生不利變化，導(dǎo)致其財務(wù)
狀況惡化、償債能力降低等原因，信用評級機構(gòu)調(diào)低債券及發(fā)行人信用等級的風(fēng)
險，從而導(dǎo)致債券價格下降的風(fēng)險。
3、信用利差風(fēng)險：信用利差風(fēng)險是指信用類債券當(dāng)前的價格不合理，沒有
真實反映發(fā)行人的信用利差水平，并由此導(dǎo)致的預(yù)期信用利差放大從而債券價格
下跌的風(fēng)險。
4、交易對手風(fēng)險：在債券、票據(jù)、債券回購或協(xié)議存款的交易過程中，由
于交易對手方不能足額按時交割，導(dǎo)致本基金可能無法收到或足額收到應(yīng)得的證
券或價款而產(chǎn)生損失，或?qū)е禄鸩荒芗皶r抓住市場機會，對投資收益產(chǎn)生影響。
（三）管理風(fēng)險
基金管理人的專業(yè)技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對信息的占
有、分析和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，進而影響基金的投資收益水平。
同時，基金管理人的投資管理制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度是否健全，能否有
效防范道德風(fēng)險和其他合規(guī)性風(fēng)險，以及基金管理人的職業(yè)道德水平等，也會對
基金的風(fēng)險收益水平造成影響。
此外，在基金的后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易
的正常進行甚至導(dǎo)致基金持有人利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理
人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)等。
（四）操作或技術(shù)風(fēng)險
基金的相關(guān)當(dāng)事人在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作過程中，可能因內(nèi)部控制不到位或者
人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程而引致風(fēng)險，如越權(quán)交易、內(nèi)幕交易、交
易錯誤和欺詐等。
此外，在開放式基金的后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影
響交易的正常進行甚至導(dǎo)致基金持有人利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基
金管理人、注冊登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)等。
（五）合規(guī)性風(fēng)險
指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)或基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
（六）模型風(fēng)險
指在估計資產(chǎn)價值、市場分析和風(fēng)險估計中采用了錯誤的估計方法或選擇了
不恰當(dāng)?shù)哪Ｐ投鴮?dǎo)致投資結(jié)果不確定風(fēng)險。
（七）收益率曲線風(fēng)險
收益率曲線風(fēng)險是指與債券收益率曲線非平行移動有關(guān)的風(fēng)險。本基金投資
涉及債券收益率曲線策略，由于久期等指標(biāo)對利率風(fēng)險的衡量是建立在收益率曲
線只發(fā)生平行位移的前提下，但收益率曲線可能會發(fā)生扭曲或蝶形等非平行變化，
并導(dǎo)致久期等指標(biāo)無法全面反映利率風(fēng)險的真實水平。久期相同的貨幣市場工具
組合若期限結(jié)構(gòu)配置不同，則其收益率水平在收益率曲線發(fā)生非平行位移時會產(chǎn)
生較大的差異。
（八）杠桿放大風(fēng)險
本基金或采用杠桿操作、息差放大的投資策略，市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動
性風(fēng)險、操作風(fēng)險均會相應(yīng)增加，特別是，當(dāng)收益率的實際走勢與預(yù)期走勢相反
的情況下，市場出現(xiàn)融資的成本高于買入的債券的收益率，杠桿放大從而導(dǎo)致委
托資產(chǎn)凈值出現(xiàn)較大的損失。
（九）流動性風(fēng)險
我國證券市場作為新興轉(zhuǎn)軌市場，市場整體流動性風(fēng)險較高。為了克服流動
性風(fēng)險，本基金將在堅持分散化投資的基礎(chǔ)上，通過一系列風(fēng)險控制指標(biāo)加強對
流動性風(fēng)險的跟蹤、防范和控制，但基金管理人并不保證完全避免此類風(fēng)險。
定期開放式基金在開放期要隨時應(yīng)對投資者的贖回，如果基金資產(chǎn)不能迅速
轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時沖擊成本較高，使資金凈值產(chǎn)生不利的影響，都
會給基金資產(chǎn)造成較大的損失的風(fēng)險，影響基金運作和收益水平?；鹜顿Y組合
中的債券會因各種原因面臨較高的流動性風(fēng)險，使證券交易的執(zhí)行難度提高，買
入成本或變現(xiàn)成本增加。此外，基金投資者的贖回需求可能造成基金倉位調(diào)整和
資產(chǎn)變現(xiàn)困難，加劇流動性風(fēng)險。尤其是在發(fā)生巨額贖回時，如果基金資產(chǎn)變現(xiàn)
能力差，可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險，可能影響基金份額
凈值。
1、基金的封閉期、開放期、申購與贖回安排
本基金的封閉期為自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）
或自每一開放期結(jié)束之日次日起（包括該日）至該封閉期首日的6個月對日的前
一日止。本基金的首個封閉期為自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》
生效之日）至《基金合同》生效日的6個月對日的前一日止。第二個封閉期為首
個開放期結(jié)束之日次日起（包括該日）至該封閉期首日的6個月對日的前一日止，
以此類推。本基金封閉期內(nèi)不辦理申購與贖回業(yè)務(wù)，也不上市交易。本基金自每
個封閉期結(jié)束之后第一個工作日起進入開放期，期間可以辦理申購與贖回業(yè)務(wù)。
本基金每個開放期最長不超過20個工作日，最短不少于5個工作日，開放期的
具體時間由基金管理人在開放期前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介
上予以公告。本基金辦理基金份額的申購和贖回的開放日為開放期內(nèi)的每個工作
日，詳見本招募說明書第八部分“基金份額的封閉期、開放期、申購與贖回”。
在本基金發(fā)生流動性風(fēng)險時，基金管理人可以綜合利用備用的流動性風(fēng)險管理工
具以減少或應(yīng)對基金的流動性風(fēng)險，投資者可能面臨基金申購申請被拒絕或暫停
接受、贖回申請被暫停接受、贖回款項被延緩支付、巨額贖回申請被延期辦理、
基金估值被暫停、基金采用擺動定價等風(fēng)險。投資者應(yīng)該了解自身的流動性偏好，
并評估是否與本基金的流動性風(fēng)險匹配。
2、投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金為債券型基金，本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，
包括債券（國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、
超短期融資券、次級債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、地方政府債券）、
資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包含協(xié)議存款、定期存款、通
知存款和其他銀行存款）、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投
資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。本基金不投資于股票，
也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。
本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%。因此，本基金面臨的
流動性風(fēng)險主要來源于持倉債券的流動性風(fēng)險，即由于債券流動性不佳、發(fā)生信
用風(fēng)險事件或極端情況下發(fā)生違約事件，從而對標(biāo)的資產(chǎn)變現(xiàn)以及正常的申購贖
回產(chǎn)生直接或間接的影響。債券流動性受到債券發(fā)行人資質(zhì)、市場配置偏好、資
金面等因素的影響。
總體來看，利率債和高信用評級短期融資券、超短期融資券、銀行存款、同
業(yè)存單等金融工具的流動性情況相對較好，低信用評級次級債等金融工具的流動
性情況相對較差；但由于市場利率環(huán)境的變化，發(fā)行主體信用資質(zhì)的惡化等各方
面原因也可能導(dǎo)致部分信用債、資產(chǎn)支持證券等品種面臨流動性相對較差的情況。
如果市場短時間內(nèi)資金面發(fā)生較大變化，而組合本身杠桿比率較高且所投資的標(biāo)
的流動性情況較差；或基金面臨較大比例贖回，則可能會影響到基金資產(chǎn)的流動
性和投資收益。
根據(jù)《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》，基金管理人需根據(jù)基金投資人結(jié)構(gòu)調(diào)整基金
投資組合的流動性及變現(xiàn)情況，確保基金組合資產(chǎn)的變現(xiàn)能力與投資者贖回需求
相匹配。基金管理人將密切監(jiān)控投資組合流動性風(fēng)險指標(biāo)，及時調(diào)整組合持倉結(jié)
構(gòu)，嚴(yán)格控制組合杠桿比率，限制流動性受限資產(chǎn)比例等。
3、巨額贖回下的流動性風(fēng)險管理措施
（1）巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額）超過前一工作日的基金總份額的20%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
（2）巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或延緩支付贖回款項。
1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按
正常贖回程序執(zhí)行。
2）延緩支付贖回款項：當(dāng)基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或
認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較
大波動時，基金管理人接受并確認所有贖回申請，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩
支付贖回款項?；鸸芾砣藨?yīng)對當(dāng)日全部贖回申請進行確認，但可以延緩支付贖
回款項，最長不超過20個工作日。延緩支付的贖回申請以贖回申請當(dāng)日的基金
份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額。
3）若本基金在開放期內(nèi)發(fā)生巨額贖回，當(dāng)基金單個基金份額持有人贖回申
請超過前一工作日基金總份額30%的情形時，超過部分的贖回申請可以延期辦理。
延期辦理部分的贖回申請將與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一
開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。延
期辦理的期限不得超過20個工作日，如延期辦理期限超過開放期的，開放期相
應(yīng)延長，延長的開放期內(nèi)不辦理申購，亦不接受新的贖回申請，即基金管理人僅
為原開放期內(nèi)因延期贖回涉及的單個基金份額持有人辦理贖回業(yè)務(wù)。而對于基金
單個持有人份額贖回申請不超過前一工作日基金總份額20%（含）的部分，基金
管理人應(yīng)當(dāng)以贖回申請日的基金份額凈值確認全部贖回申請：若基金管理人認為
支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變
現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人可延緩支付贖回款項，延
緩支付的贖回申請在基金管理人有能力支付贖回款項時一次性全額支付，但延緩
支付期限最長不超過20個工作日。
（3）巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延緩支付贖回款項時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳
真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有
關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
4、實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因為無法變現(xiàn)造成流動性風(fēng)險，投
資者將面臨其贖回申請被拒絕或延期辦理、贖回款項被延緩支付、巨額贖回申請
被延期辦理、面臨贖回成本或申購成本較高等風(fēng)險。
如果出現(xiàn)流動性風(fēng)險，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到
公平對待的前提下，可實施備用的流動性風(fēng)險管理工具，包括但不限于暫停接受
贖回申請、延緩支付贖回款項、延期辦理巨額贖回申請、暫停基金估值、收取短
期贖回費、擺動定價等，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措施，
同時基金管理人應(yīng)時刻防范可能產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，對流動性風(fēng)險進行日常監(jiān)控，
保護持有人的利益。當(dāng)實施備用的流動性風(fēng)險管理工具時，有可能無法按合同約
定的時限支付贖回款項，或增加贖回成本。
（十）實施側(cè)袋機制對投資者的影響
側(cè)袋機制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有
效隔離并化解風(fēng)險，但基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額
凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用
側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機制后同時持有主袋賬戶份額
和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確
定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定
資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時以
主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。本基金
不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特
定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，對于
特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制
后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
（十一）本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一
致的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長
期風(fēng)險收益特征。銷售機構(gòu)（包括基金管理人直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu)）根據(jù)相
關(guān)法律法規(guī)對本基金進行風(fēng)險評價，不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法也不同，因
此銷售機構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不
同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險
之間的匹配檢驗。
（十二）本基金特有風(fēng)險
1、本基金每6個月開放一次申購和贖回，投資者需在開放期提出申購贖回
申請，在非開放期間將無法按照基金份額凈值進行申購和贖回。開放期如果出現(xiàn)
較大數(shù)額的凈贖回申請，則使基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難，本基金在面臨大規(guī)模贖回的情
況下有可能因為無法變現(xiàn)造成流動性風(fēng)險，投資者將面臨其贖回申請被拒絕或延
期辦理、贖回款項被延緩支付、巨額贖回申請被延期辦理、面臨贖回成本或申購
成本較高等風(fēng)險。詳見本章節(jié)第一部分第（九）項“流動性風(fēng)險”。
2、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險
本基金投資品種包含資產(chǎn)支持證券品種，由于資產(chǎn)支持證券一般都針對特定
機構(gòu)投資人發(fā)行，且僅在特定機構(gòu)投資人范圍內(nèi)流通轉(zhuǎn)讓，該品種的流動性較差，
且抵押資產(chǎn)的流動性較差，因此，持有資產(chǎn)支持證券可能給組合資產(chǎn)凈值帶來一
定的風(fēng)險。另外，資產(chǎn)支持證券還面臨提前償還和延期支付的風(fēng)險。
（十三）其他風(fēng)險
1、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、風(fēng)險管理和內(nèi)控制度等
方面不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險；
2、因金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約、基金托管人違約等超出基金
管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險，也可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益
受損；
3、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，可能嚴(yán)重影響證券市場運行，
導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失；
4、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。
二、聲明
1、投資人投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過其他基金銷售機
構(gòu)銷售，基金管理人與基金銷售機構(gòu)都不能保證其收益或本金安全。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
并自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指
定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財
產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國
證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后
5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告
登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換申
請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但依法向監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)及向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供
的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息
在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、
為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，
不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》及《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、
交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及
其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，
但依法向監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)及向?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供的除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》及《托管協(xié)議》的
規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定的行為，
還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以
上；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》及《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人
的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會，
并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》及《托管協(xié)議》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠
償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。若將來法律法規(guī)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，以屆
時有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)
或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式（不包括本基金開放期與封閉期運作方式的轉(zhuǎn)換）；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率、變更收費方式或調(diào)整基金份
額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會
許可的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托
管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金
份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋?
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在指定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定?；鸸芾砣?、基
金托管人須為基金份額持有人行使投票權(quán)提供便利。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通
訊開會應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具
表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采
用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會，授權(quán)方式可以采用書
面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中
列明；在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非
現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊
方式開會的程序進行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他
方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為
該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?
金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別
決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本
部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
并自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指
定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財
產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國
證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后
5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告
登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國
際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則
進行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力。
仲裁費由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人
的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特
別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定）管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：海富通基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803
室以及19層1901-1908室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803
室以及19層1901-1908室
郵政編碼：200120
法定代表人：謝樂斌
成立日期：2003年4月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字〔2003〕48號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：3億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)
2、基金托管人
名稱：東方證券股份有限公司
注冊地址：中國上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路318號2號樓3樓
法定代表人：龔德雄
成立時間：1997年12月10日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)：中國證監(jiān)會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)許可[2018]1686號
組織形式：股份有限公司（外商投資、上市）
注冊資本：人民幣849664.5292萬
經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀(jì)；融資融券；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活
動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券自營；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)
務(wù)；代銷金融產(chǎn)品；證券承銷（限國債、地方債等政府債、政策性銀行金融債、
銀行間市場交易商協(xié)會主管的融資品種（包括但不限于非金融企業(yè)債務(wù)融資工
具））；股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)；證券投資基金托管。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基
金投資范圍進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括債券（國債、央
行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次
級債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、地方政府債券）、資產(chǎn)支持證券、債
券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包含協(xié)議存款、定期存款、通知存款和其他銀行
存款）、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具
（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。
法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)日后允許本基金投資的其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)與基金托管人
協(xié)商一致后適時合理地調(diào)整投資范圍。
本基金投資組合資產(chǎn)配置比例為：本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)
總值的80%。但應(yīng)開放期流動性需要，為保護基金份額持有人利益，每個開放期
開始前15個工作日、開放期及開放期結(jié)束后15個工作日的期間內(nèi)，本基金的債
券資產(chǎn)的投資比例可不受前述限制。開放期內(nèi)，本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一
年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等，封閉期內(nèi)，本基金不受前述5%的限制。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金
投資比例進行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%，但在每次開放
期前15個工作日、開放期及開放期結(jié)束后15個工作日的期間內(nèi)，基金投資不受
上述比例限制；
（2）開放期內(nèi)，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)
的政府債券。封閉期內(nèi)，本基金不受上述5%的限制；其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司
發(fā)行的證券，不超過該證券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資
的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原
始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產(chǎn)凈值的40%，進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，
債券回購到期后不得展期；
（11）在封閉期內(nèi)，本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的200%；在開
放期內(nèi)，本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）本基金在開放期內(nèi)主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本
基金資產(chǎn)凈值的15%。因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使本基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投
資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（14）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第（2）、（9）、（12）、（13）項外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，但須提
前公告。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金
投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進行監(jiān)督：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法
律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二
以上（不含本數(shù)）的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易
事項進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定
執(zhí)行。
4、本基金參與銀行間市場交易，由基金管理人決定銀行間市場交易對手的
名單，并按照審慎的風(fēng)險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交易結(jié)算
方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對
手；基金管理人在銀行間市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，需按交易對手名單中
約定的該交易對手所適用的交易結(jié)算方式進行交易?；鹜泄苋瞬粚Ρ净饏⑴c
銀行間市場交易的交易對手和交易結(jié)算方式進行監(jiān)控。
5、本基金投資銀行存款的信用風(fēng)險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀
行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險。本基金的基金管理人根據(jù)相應(yīng)
規(guī)則確定存款銀行，本基金投資存款銀行以外的銀行存款出現(xiàn)由于存款銀行信用
風(fēng)險而造成的損失時由相關(guān)責(zé)任人進行賠償。基金托管人不對本基金投資銀行存
款的存款銀行進行監(jiān)控。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進
行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反法律法規(guī)、《基
金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限
期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)在下一個工作日前及時核對，并以書面形式向
基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報
告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藨?yīng)賠償因其違反法律法規(guī)、行業(yè)自律性規(guī)定或《基金
合同》或本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定而致使投資者和基金托管人遭受的損失。
對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，
基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，
應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報告。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投
資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反有關(guān)法律法規(guī)或者違反《基金合同》約
定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內(nèi)
答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按
照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相
關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括
但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等
投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金
管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應(yīng)
及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對確
認并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)
定期限內(nèi)及時改正。在上述限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，
督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查
行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真
實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`
規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法
律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任
何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬
戶，相關(guān)開戶費用由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完
整與獨立。
5、對于因為基金認申購、投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有
關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，
基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收?；鸸芾砣宋醇皶r催收給
基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失，基
金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
6、對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機構(gòu)的基金
財產(chǎn)，或交由證券公司負責(zé)清算交收的基金財產(chǎn)及其收益，若由于該等機構(gòu)或該
機構(gòu)會員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的原因給基金財產(chǎn)造成的損失等，基金托
管人不承擔(dān)責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委
托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）《基金合同》生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的銀行開立
的“基金募集專戶”，該賬戶由基金管理人開立并管理。基金募集期滿或基金管
理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人
數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘
請具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對基金進行驗資，并出具驗資報告，出
具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
2、若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理
人或相關(guān)機構(gòu)按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供必要的協(xié)助。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)本基金
的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒為“東方證券股份有限公司托管業(yè)務(wù)專用章”
和基金托管人有權(quán)人名章。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支
付贖回金額、支付基金收益、收取申購款等，均需通過本基金的銀行賬戶進行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用
本基金的銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金
管理暫行條例》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算辦法》以及其
他相關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶；亦
不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立由基金托管人負責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金
管理人負責(zé)。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)
的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵
守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負責(zé)以基金的名義申請并取得進入全國銀
行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)中國人民
銀行、銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在中央國債登記結(jié)算
有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬
戶和資金結(jié)算專戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和資金的清算?；鸸?
理人和基金托管人應(yīng)共同負責(zé)完成銀行間債券市場準(zhǔn)入備案。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》
的規(guī)定，由基金管理人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后
開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂
總體合作協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機構(gòu)。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上
加蓋預(yù)留印鑒及基金管理人公章。預(yù)留印鑒為基金財務(wù)專用章和基金托管人有權(quán)
人名章。存款證實書原件由基金托管人負責(zé)保管。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明
確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細
則。存款協(xié)議須約定將基金托管人為本基金開立的托管銀行賬戶指定為唯一匯款
賬戶，任何情況下，存款銀行都不得將存款本息劃往任何其他賬戶。
為防范特殊情況下的流動性風(fēng)險，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建
立定期對賬機制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核對的真實、準(zhǔn)確。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人存放于其檔案庫或保
險柜，但要與非本基金的其他有價憑證分開保管。保管憑證由基金托管人持有，
基金托管人承擔(dān)保管職責(zé)?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)實際有效控制的
證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的
重大合同及有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正
本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金
管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的
保管期限為《基金合同》終止后15年，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
五、基金資產(chǎn)凈值計算、估算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的
余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)
整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基
金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按照
基金合同約定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對象
基金所擁有的債券、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等
資產(chǎn)及負債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進行估值；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估
值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值；
3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情
況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報
價未能代表估值日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的公
允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其
公允價值。
（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以
可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照
第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于
含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的
按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)
未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期
間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
（4）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（5）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部
門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（6）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯
誤時，視為基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷
售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下
述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。對于因技術(shù)原因引起的差錯，若
系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下
述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差
錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差
錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤
責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美?
當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分
不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不
當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行
賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認
后按以下條款進行賠償：
1）本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責(zé)賠付。
2）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認后公告，由
此給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠
償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管
理費率和托管費率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新
計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以
基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由
基金管理人負責(zé)賠付。
4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進而導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由
基金管理人負責(zé)賠付。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)
另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益
的原則進行協(xié)商。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其它情形。
（五）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（六）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（七）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記
賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方
各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處
理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時
查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當(dāng)日核對不符，
暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理
人的賬冊為準(zhǔn)。
（八）基金財務(wù)報表和定期報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，基金招募說明書
的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書
并登載在指定網(wǎng)站上。季度報告應(yīng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)予以公
告；中期報告在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)予以公告；年度報告在每年結(jié)束之日
起三個月內(nèi)予以公告?！痘鸷贤飞Р蛔?個月的，基金管理人可以不編制
當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
2、報表復(fù)核
基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，將報表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基
金托管人在收到后應(yīng)在3日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基
金管理人在季度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人
應(yīng)在收到后7個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸?
理人在中期報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在
收到后30個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾?
人在年度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到
后45個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕?
基金托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金
托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙
方無法達成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基
金管理人提供的報告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具加蓋業(yè)務(wù)印鑒的復(fù)核意見書或進
行電子確認，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布
公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布
公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告或年度報告復(fù)核完畢后，
需蓋章確認或出具相應(yīng)的復(fù)核確認書或進行電子確認，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件
審核時提示。
（九）基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和
編制結(jié)果。
六、基金份額持有人名冊的保管
（一）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保
管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限為20年，自基金賬戶銷戶之日起
不得少于20年。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準(zhǔn)確性和完整性。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他
用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（二）基金份額持有人名冊的提交
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、
每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊
的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31
日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；《基金合同》生效日、
《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生
日后十個工作日內(nèi)提交。
七、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管
協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更須報
中國證監(jiān)會備案。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資
產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管
理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)
督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指
定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
8、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國
證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后
5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告
登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
9、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
八、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與托管協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如不
愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁
委員會，根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市，仲裁裁決
是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。
托管協(xié)議受中國法律（為本托管協(xié)議之目的，不包括香港、澳門和臺灣法律）
管轄。
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金
份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、資料發(fā)送服務(wù)
基金管理人負責(zé)向通過基金管理人的直銷機構(gòu)認購或申購本基金的基金份
額持有人發(fā)送相關(guān)資料，基金銷售機構(gòu)將負責(zé)向通過其銷售網(wǎng)點認購或申購本基
金的基金份額持有人發(fā)送相關(guān)資料。
1、投資人對賬單服務(wù)：
基金份額持有人可通過以下方式查閱對賬單：
（1）基金份額持有人可登陸本基金管理人的網(wǎng)站賬戶自動查詢系統(tǒng)查閱對
賬單。
（2）基金份額持有人可通過網(wǎng)站、電話等方式向本基金管理人定制定期電
子對賬單，每月度、季度、年度結(jié)束后15個工作日內(nèi)由客戶服務(wù)中心向選擇電
子對賬單服務(wù)的基金份額持有人發(fā)送電子對賬單。
（3）基金份額持有人也可撥打基金管理人客服熱線索取紙質(zhì)對賬單，亦可
通過銷售機構(gòu)網(wǎng)點進行查詢。
2、其他相關(guān)的信息資料
不定期的法律法規(guī)宣傳、市場評論，產(chǎn)品推薦等。
二、紅利再投資服務(wù)
本基金收益分配時，基金份額持有人可以選擇將當(dāng)期分配所得的紅利再投資
于本基金，登記機構(gòu)將基金份額持有人所獲現(xiàn)金紅利按除權(quán)日經(jīng)除權(quán)后的基金份
額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資免收申購費用。
三、在線服務(wù)
通過基金管理人網(wǎng)站、微信及APP的在線客服、客服信箱，投資人可以實現(xiàn)
咨詢、投訴、建議和尋求各種幫助。
網(wǎng)站提供了基金公告、公司動態(tài)、基金常識等各種信息，投資人可以根據(jù)各
自的使用習(xí)慣自行查詢或定制。
基金管理人為現(xiàn)有投資人提供了基金賬戶查詢、交易明細查詢、對賬單發(fā)送
方式設(shè)置、修改查詢密碼等服務(wù)。
四、資訊服務(wù)
投資人如果想了解申購和贖回等交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)
等信息，請撥打基金管理人客戶服務(wù)中心電話或登錄公司網(wǎng)站進行咨詢、查詢。
1、客戶服務(wù)電話
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)號碼：40088-40099（免長途話費）
傳真：021-50479997
2、互聯(lián)網(wǎng)站
基金管理人網(wǎng)址：http://www.hftfund.com
電子信箱：info@hftfund.com
3、官方微信服務(wù)號：fund_hft
五、投訴和建議受理
投資者可以通過基金管理人提供的客戶服務(wù)電話、在線客服、書信、電子郵
件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機構(gòu)所提供的服務(wù)進行投訴或提出建議。投
資者還可以通過代銷機構(gòu)的服務(wù)電話對該代銷機構(gòu)提供的服務(wù)進行投訴或提出
建議。
六、如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)系
基金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
第二十三部分其他應(yīng)披露事項
本基金的其他應(yīng)披露事項將嚴(yán)格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦
法》、《信息披露辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與格式進行披露，并予以公
告。
第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式
基金招募說明書應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的
住所，供公眾查閱、復(fù)制，基金定期報告公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人和
基金托管人的住所，以供公眾查閱、復(fù)制。投資人也可以直接登錄基金管理人的
網(wǎng)站www.hftfund.com進行查閱。上述備查的文件其內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一
致。
第二十五部分備查文件
本招募說明書的備查文件包括：
1、中國證監(jiān)會對海富通瑞弘6個月定期開放債券型證券投資基金募集申請
準(zhǔn)予注冊的文件；
2、《海富通瑞弘6個月定期開放債券型證券投資基金基金合同》；
3、《海富通瑞弘6個月定期開放債券型證券投資基金托管協(xié)議》；
4、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
5、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
6、法律意見書；
7、中國證監(jiān)會要求的其他文件。
備查文件存放地點為基金管理人、基金托管人的住所；投資人如需了解詳細
的信息，可向基金管理人、基金托管人申請查閱。
海富通瑞弘6個月定期開放債券型證券投資基金更新招募說明書(2025年第1號).pdf