華商致遠(yuǎn)回報(bào)混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華商致遠(yuǎn)回報(bào)混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：華商基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
發(fā)售時(shí)間：2025年7月1日至2025年7月21日
【重要提示】
1.華商致遠(yuǎn)回報(bào)混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2025年5月23日證監(jiān)許可[2025]1114號(hào)文注冊(cè)。但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景、風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
2.本基金為混合型基金，其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金和債券型基金，低于股票型基金。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場(chǎng)，根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、特定投資標(biāo)的流動(dòng)性較差風(fēng)險(xiǎn)、啟用擺動(dòng)定價(jià)或側(cè)袋機(jī)制等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具帶來的風(fēng)險(xiǎn)等，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金投資于資產(chǎn)支持證券，基金管理人雖然已制定了投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，但本基金仍將面臨資產(chǎn)支持證券所特有的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資股指期貨、國(guó)債期貨等金融衍生品，金融衍生品是一種金融合約，其價(jià)值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評(píng)價(jià)主要源自于對(duì)掛鉤資產(chǎn)的價(jià)格與價(jià)格波動(dòng)的預(yù)期。本基金投資于金融衍生品需承受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資股票期權(quán)，可能給本基金帶來額外風(fēng)險(xiǎn)，包括杠桿風(fēng)險(xiǎn)、期權(quán)價(jià)格與基金投資品種價(jià)格的相關(guān)度降低帶來的風(fēng)險(xiǎn)等，由此可能增加本基金凈值的波動(dòng)性。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)，參與融資交易的風(fēng)險(xiǎn)主要包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)給基金凈值帶來一定的負(fù)面影響和損失。
本基金的投資范圍包括存托憑證。本基金投資存托憑證除承擔(dān)在境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金除了投資A股以外，還可以根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定投資港股通標(biāo)的股票。本基金若投資內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱“港股通機(jī)制”）允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票的，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行約定的程序后，可以依照約定啟用側(cè)袋機(jī)制，詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請(qǐng)投資者仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金是混合型基金，既能投資股票等權(quán)益類資產(chǎn)，亦能投資債券等固定收益類金融工具，因此股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)的變化均會(huì)影響到本基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)?；鸸芾砣藢l(fā)揮專業(yè)研究?jī)?yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)、上市公司基本面和固定收益類產(chǎn)品的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風(fēng)險(xiǎn)。
基金合同生效后，出現(xiàn)連續(xù)50個(gè)工作日基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，本基金基金合同自動(dòng)終止，無需召開基金份額持有人大會(huì)，因此投資者將面臨基金合同可能提前終止的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或者超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金設(shè)置浮動(dòng)管理費(fèi)模式的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)：
?。?）本基金的管理費(fèi)由固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)組成，其中或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)取決于每筆基金份額的持有時(shí)長(zhǎng)和持有期間年化收益率水平（詳見基金合同“第十五部分基金費(fèi)用與稅收”），因此投資者在認(rèn)/申購本基金時(shí)無法預(yù)先確定本基金的整體管理費(fèi)水平。
?。?）由于本基金在計(jì)算基金份額凈值時(shí)，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)算管理費(fèi)，該費(fèi)率可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費(fèi)率。在基金份額贖回、轉(zhuǎn)出或基金合同終止清算時(shí)，基金投資者實(shí)際收到的贖回款項(xiàng)或清算款項(xiàng)的金額可能與按披露的基金份額凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回金額和清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
（3）本基金采用浮動(dòng)管理費(fèi)的收費(fèi)模式，不代表基金管理人對(duì)基金收益的保證。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
3.本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為華商基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“華商基金”），基金托管人為中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司。
4.基金募集期
本基金自2025年7月1日至2025年7月21日通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)或按基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式公開發(fā)售。
5.募集規(guī)模上限
本基金首次募集規(guī)模上限為80億元人民幣（不含募集期利息，下同）。基金募集過程中，募集規(guī)模接近、達(dá)到或超過80億元的，基金可提前結(jié)束募集。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后累計(jì)有效認(rèn)購申請(qǐng)金額（不包括利息，下同）合計(jì)超過80億元，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，當(dāng)日投資者認(rèn)購費(fèi)率按照認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，當(dāng)日投資者認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
6.投資者欲購買本基金，需事先開立本公司“基金賬戶”或在各代銷機(jī)構(gòu)開立“交易賬戶”才能辦理本基金的認(rèn)購手續(xù)。募集期內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和直銷機(jī)構(gòu)均可為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。投資者可在不同銷售機(jī)構(gòu)開戶，但每個(gè)投資者只允許開立一個(gè)基金賬戶。若投資者在不同的銷售機(jī)構(gòu)處重復(fù)開立基金賬戶導(dǎo)致認(rèn)購失敗的，基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)不承擔(dān)認(rèn)購失敗責(zé)任。如果投資者在開立基金賬戶的銷售機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)購買本基金，則需要在新銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)辦理增開“交易賬戶”，然后再認(rèn)購本基金。個(gè)人投資者必須本人親自辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。投資者在辦理完開戶和認(rèn)購手續(xù)后，應(yīng)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢確認(rèn)結(jié)果。
7.在辦理基金賬戶開戶的當(dāng)日可以同時(shí)辦理基金的認(rèn)購申請(qǐng)及修改分紅方式申請(qǐng)手續(xù)。
8.投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
9.投資者認(rèn)購基金份額時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購款項(xiàng)。投資者可以多次認(rèn)購本基金份額，每次認(rèn)購金額不得低于1.00元（含認(rèn)購費(fèi)）。認(rèn)購申請(qǐng)受理完成后，投資者不得撤銷。
10.銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不表示對(duì)該申請(qǐng)的成功確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)，申請(qǐng)的成功確認(rèn)應(yīng)以基金登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可以在基金成立后到原認(rèn)購網(wǎng)點(diǎn)打印認(rèn)購成交確認(rèn)憑證。
11.本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀2025年6月25日登載于中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子信息披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司網(wǎng)址(www.hsfund.com)上的《華商致遠(yuǎn)回報(bào)混合型證券投資基金基金合同》和《華商致遠(yuǎn)回報(bào)混合型證券投資基金招募說明書》。
12.投資者可通過本公司網(wǎng)址（www.hsfund.com）下載基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格和了解本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
13.對(duì)未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話（4007008880，010-58573300）及直銷專線電話（010-58573768）咨詢購買事宜。對(duì)認(rèn)購金額在1000萬元以上的投資者，本公司提供上門服務(wù)。
14.基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
一、本次募集基本情況
1.基金名稱：華商致遠(yuǎn)回報(bào)混合型證券投資基金。
2.基金代碼：A類代碼：024459；C類代碼：024460。
3.基金的類型：混合型證券投資基金。
4.基金的運(yùn)作方式：契約型開放式。
5.基金存續(xù)期間：不定期。
6.基金份額初始發(fā)售面值：本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元
7.投資目標(biāo)：本基金在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。
8.投資范圍：
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（含創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票）、內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買賣的香港聯(lián)合交易所上市股票（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（含國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券、公開發(fā)行的次級(jí)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、貨幣市場(chǎng)工具、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（含協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：
股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，其中，投資于港股通標(biāo)的股票的比例為股票資產(chǎn)的0%-50%；每個(gè)交易日日終，在扣除股指期貨、國(guó)債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值的5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
9.銷售機(jī)構(gòu)
本基金的銷售機(jī)構(gòu)為直銷機(jī)構(gòu)和基金管理人指定的銷售代理機(jī)構(gòu)。銷售機(jī)構(gòu)詳見本公告第七部分第三項(xiàng)。如本次募集期間，新增其他銷售機(jī)構(gòu)，將在本公司網(wǎng)址公示。
10.募集時(shí)間安排
本基金募集期為2025年7月1日至2025年7月21日。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
(1)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）；
(3)如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
基金管理人可根據(jù)認(rèn)購和市場(chǎng)情況提前結(jié)束發(fā)售，如發(fā)生此種情況，基金管理人將會(huì)另行公告。另外，如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
1.募集對(duì)象
在募集期內(nèi)面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
2.認(rèn)購方式與費(fèi)率
本基金采用金額認(rèn)購方法，本基金A類基金份額認(rèn)購采用前端收費(fèi)模式，費(fèi)率按認(rèn)購金額采用比例費(fèi)率或固定費(fèi)率，投資人在一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。
本基金對(duì)通過基金管理人的直銷中心認(rèn)購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的認(rèn)購費(fèi)率。
養(yǎng)老金客戶包括全國(guó)社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金、職業(yè)年金以及養(yǎng)老目標(biāo)基金、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)、養(yǎng)老理財(cái)、專屬商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)、商業(yè)養(yǎng)老金等第三支柱養(yǎng)老保險(xiǎn)相關(guān)產(chǎn)品。如將來出現(xiàn)經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老金類型，基金管理人可通過招募說明書更新或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
?。?）通過基金管理人的直銷中心認(rèn)購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶認(rèn)購費(fèi)率如下：
認(rèn)購金額區(qū)間 A類認(rèn)購費(fèi)率
50萬元以下 0.12％
50萬元（含）以上200萬元以下 0.10％
200萬元（含）以上500萬元以下 0.05％
500萬元（含）以上 1000元/筆
（2）其他投資者認(rèn)購本基金A類基金份額的具體費(fèi)率如下：
認(rèn)購金額區(qū)間 A類認(rèn)購費(fèi)率
50萬元以下 1.2％
50萬元（含）以上200萬元以下 1.0％
200萬元（含）以上500萬元以下 0.5％
500萬元（含）以上 1000元/筆
本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
3.募集資金利息的處理方式
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
4.認(rèn)購份額的計(jì)算
本基金采用金額認(rèn)購、全額預(yù)繳的原則。
A類基金份額的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額。A類基金份額計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝(凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息)/基金份額初始發(fā)售面值
對(duì)于適用固定金額認(rèn)購費(fèi)的認(rèn)購：凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
C類基金份額計(jì)算公式為：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息）/基金份額初始發(fā)售面值
上述計(jì)算結(jié)果(包括基金份額的份數(shù))均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：
某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份額，如果認(rèn)購期內(nèi)認(rèn)購資金獲得的利息為5.00元，則其可得到的A類基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購金額=10,000.00/（1＋1.2％）＝9,881.42元
認(rèn)購費(fèi)用=10,000.00－9,881.42＝118.58元
認(rèn)購份額=（9,881.42＋5.00）/1.00＝9,886.42份
即：投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000.00元認(rèn)購本基金A類基金份額，加上認(rèn)購資金在認(rèn)購期內(nèi)獲得的利息，可得到9,886.42份A類基金份額。
例：
某投資人投資10,000.00元認(rèn)購本基金C類基金份額，如果認(rèn)購期內(nèi)認(rèn)購資金獲得的利息為5.00元，則其可得到的C類基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購份額=（10,000.00＋5.00）/1.00＝10,005.00份
即：投資人投資10,000.00元認(rèn)購本基金C類基金份額，加上認(rèn)購資金在認(rèn)購期內(nèi)獲得的利息，可得到10,005.00份C類基金份額。
三、投資者的開戶與認(rèn)購程序
?。ㄒ唬┳⒁馐马?xiàng)
1.投資者可通過華商基金直銷中心和本基金的代銷機(jī)構(gòu)所指定的銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理基金業(yè)務(wù)。
2.投資者在提交認(rèn)購申請(qǐng)之前必須事先開立“資金賬戶”、“基金賬戶”。
（二）華商基金直銷中心辦理程序
1.華商基金直銷中心地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號(hào)中海國(guó)際中心9層。
2.受理開戶及認(rèn)購的時(shí)間
?。?）直銷柜臺(tái)
受理時(shí)間：基金發(fā)售日的9：00-17：00（周六、日及法定節(jié)假日除外）。
?。?）電子直銷交易系統(tǒng)（包括：網(wǎng)上交易系統(tǒng)www.hsfund.com、微信交易系統(tǒng)微信號(hào)：hsfund以及華商基金APP）
受理時(shí)間：7*24小時(shí)可提交開戶及認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購期內(nèi)T日（T為交易日）17：00前提交的申請(qǐng)作為T日的申請(qǐng)受理；認(rèn)購期內(nèi)T日17：00后以及周六、周日、法定節(jié)假日提交的申請(qǐng)視同為下一交易日（即T+1日）的申請(qǐng)受理。
3.投資者申請(qǐng)開立基金賬戶
（1）個(gè)人投資者通過華商基金直銷柜臺(tái)申請(qǐng)開立基金賬戶時(shí)須提交下列材料：
1）本人有效身份證明原件（居民身份證、戶口本、臺(tái)胞證等）及簽字復(fù)印件正反兩面。
2）委托他人辦理的，需提供授權(quán)委托書及代辦人有效身份證原件及其簽字復(fù)印件正反兩面。
3）本人有效銀行賬戶簽字復(fù)印件正反兩面。
4）填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》。
5）如需采用遠(yuǎn)程服務(wù)辦理業(yè)務(wù)，需簽訂《委托服務(wù)協(xié)議》。
6）本人填寫并簽字的《個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷》。
7）本人填寫并簽字的《風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》。
8）本人填寫并簽字的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。
9）本人填寫并簽字的《稅收居民身份聲明》。
10）其他直銷機(jī)構(gòu)所需資料。
注：其中有效銀行賬戶是指投資者開戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。
?。?）個(gè)人投資者在電子直銷交易系統(tǒng)辦理開立基金賬戶時(shí)須準(zhǔn)備下列材料：
1）本人有效身份證件信息（居民身份證、戶口本等）。
2）基金管理人已開通支持電子直銷交易的銀行借記卡或第三方支付賬戶。
?。?）機(jī)構(gòu)投資者通過華商基金直銷柜臺(tái)申請(qǐng)開立基金賬戶時(shí)須提交下列材料：
1）根據(jù)國(guó)家稅務(wù)總局《關(guān)于落實(shí)三證合一登記制度改革的通知》，完成三證合一登記的企業(yè)應(yīng)提供社會(huì)統(tǒng)一信用代碼證復(fù)印件并加蓋公章。
2）填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，并加蓋預(yù)留印鑒。
3）填妥的《委托服務(wù)協(xié)議》一式兩份。
4）《機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷》（加蓋公章）。
5）《風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》（加蓋公章）。
6）《機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書》（加蓋公章）。
7）《機(jī)構(gòu)預(yù)留印鑒卡》一式兩份。
8）提供指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》復(fù)印件或指定銀行出具的開戶證明（加蓋公章）。
9）提供經(jīng)辦人、法人有效身份證件正反兩面復(fù)印件（加蓋公章）。
10）提供控股股東或者實(shí)際控制人的有效身份證件正反兩面復(fù)印件并加蓋公章。
11）提供企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)證明文件并加蓋公章。
12）《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》（加蓋公章）。
13）填妥的《稅收居民身份聲明》，如為消極非金融機(jī)構(gòu)需同時(shí)填寫《控制人稅收居民身份聲明》。
14）產(chǎn)品戶開立賬戶需提供產(chǎn)品備案函等相關(guān)資料。
15）填妥的《非自然人客戶身份識(shí)別盡職調(diào)查》。
16）其他直銷機(jī)構(gòu)所需資料。
注：其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶。
4.投資者提交認(rèn)購申請(qǐng)
投資者辦理認(rèn)購申請(qǐng)須準(zhǔn)備以下資料：
?。?）填妥的《開放式基金交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
?。?）提交認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)的銀行劃款憑證；
?。?）其他直銷機(jī)構(gòu)所需資料。
注：如投資者通過電子直銷交易系統(tǒng)提交認(rèn)購申請(qǐng)，認(rèn)購資金將被實(shí)時(shí)劃出，且基金認(rèn)購不支持撤單。
5.投資者認(rèn)購資金的劃撥
投資者辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額認(rèn)購資金通過銀行轉(zhuǎn)賬匯入本公司指定的直銷專戶：
?。?）賬戶名稱：華商基金管理有限公司
開戶銀行：中國(guó)民生銀行北京西二環(huán)支行
銀行賬號(hào)：0136014040000047
?。?）賬戶名稱：華商基金管理有限公司
開戶銀行：中國(guó)工商銀行北京官園支行
銀行賬號(hào)：0200098219067040896
?。?）賬戶名稱：華商基金管理有限公司
開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行北京西直門支行
銀行賬號(hào)：11001094000053003828
（4）賬戶名稱：華商基金管理有限公司
開戶銀行：浦發(fā)銀行北京分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：91010078801300004735
6.注意事項(xiàng)
（1）投資者認(rèn)購時(shí)要注明所購買的基金名稱及基金代碼。
?。?）對(duì)于公司新發(fā)基金產(chǎn)品，為保證認(rèn)購確認(rèn)成功，投資人的認(rèn)購資金應(yīng)保證在提交認(rèn)購申請(qǐng)的當(dāng)日全額到賬，到賬截止時(shí)間為17：00，提前匯至直銷專戶的款項(xiàng)不計(jì)任何利息。
（3）匯款人名稱或繳款人名稱與基金賬戶開戶人姓名必須一致。
?。?）認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于基金合同生效后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、電子直銷交易系統(tǒng)查詢。
?。ㄈ┐N機(jī)構(gòu)
投資者在代銷機(jī)構(gòu)辦理開立基金賬戶及認(rèn)購手續(xù)以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、清算與交割
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
2.本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)（華商基金管理有限公司）在募集結(jié)束后完成過戶登記。
五、退款
1.投資者通過直銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購時(shí)產(chǎn)生的無效認(rèn)購資金，將于基金結(jié)束募集后的7個(gè)工作日內(nèi)退回至投資者原交易預(yù)留支付渠道。
2.投資者通過代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購時(shí)產(chǎn)生的無效認(rèn)購資金的退款時(shí)間和方式詳見各代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則。
3.基金募集期限屆滿，未達(dá)到基金合同生效條件，或設(shè)立募集期內(nèi)發(fā)生使基金合同無法生效的不可抗力，則基金募集失敗。
如本基金募集失敗，需在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅后）。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
（一）驗(yàn)資
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
?。ǘ┖贤?
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
七、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?
名稱：華商基金管理有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號(hào)樓19層
法定代表人：蘇金奎
客服電話：400-700-8880、010-58573300
公司網(wǎng)址：www.hsfund.com
?。ǘ┗鹜泄苋?
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
成立時(shí)間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
客服電話：95533
公司網(wǎng)址：www.ccb.com
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1.直銷機(jī)構(gòu)
?。?）直銷柜臺(tái)
直銷中心地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號(hào)中海國(guó)際中心9層
直銷電話：010-58573768
客服電話：400-700-8880、010-58573300
傳真號(hào)碼：010-58573737
公司網(wǎng)址：www.hsfund.com
?。?）電子直銷交易系統(tǒng)
網(wǎng)上交易系統(tǒng)www.hsfund.com、微信交易系統(tǒng)微信號(hào)：hsfund以及華商基金APP。
2.代銷機(jī)構(gòu)
(1)中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
客服電話：95533
公司網(wǎng)址：www.ccb.com
(2)華龍證券股份有限公司
注冊(cè)地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)蘭州財(cái)富中心21樓
辦公地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)蘭州財(cái)富中心19樓
法定代表人：祁建邦
客服熱線：95368
公司網(wǎng)址：www.hlzqgs.com
(3)長(zhǎng)江證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
法定代表人：劉正斌
客服電話：95579或4008-888-999
公司網(wǎng)址：www.cjsc.com
(4)中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
客服電話：95548
公司網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
(5)中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01）,1001室
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔19層、20層
法定代表人：胡伏云
客服電話：95396
公司網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
(6)中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層
法定代表人：肖海峰
客服電話：95548
公司網(wǎng)址：sd.citics.com
(7)中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305、14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305、14層
法定代表人：竇長(zhǎng)宏
客服電話：400-990-8826
公司網(wǎng)址：https://www.citicsf.com
(8)中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號(hào)
法定代表人：劉成
客服電話：95587、4008-888-108
公司網(wǎng)址：www.csc108.com
(9)國(guó)投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
客服電話：95517
公司網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
(10)國(guó)金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
辦公地址：成都市東城根上街95號(hào)
法定代表人：冉云
客服電話：95310
公司網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
(11)東興證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)(新盛大廈)12、15層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座12、15層
法定代表人：魏慶華
客服電話：400-8888-993
公司網(wǎng)址：www.dxzq.net
(12)國(guó)泰海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路669號(hào)博華廣場(chǎng)19樓
法定代表人：朱健
客服電話：95521、400-8888-666
公司網(wǎng)址：www.gtht.com
(13)國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈
法定代表人：張納沙
客服電話：95536
公司網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
(14)長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司
注冊(cè)地址：廈門市思明區(qū)蓮前西路2號(hào)蓮富大廈17樓
辦公地址：廈門市思明區(qū)臺(tái)北路1號(hào)海西金谷廣場(chǎng)T2辦公樓13層
法定代表人：李鵬
客服電話：400-0099-886
公司網(wǎng)址：www.gwgsc.com
(15)中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈L4601-L4608
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號(hào)榮超商務(wù)中心A棟第04、18層至21層
法定代表人：高濤
客服電話:95532
公司網(wǎng)址：www.ciccwm.com
(16)廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓
法定代表人：林傳輝
客服電話：95575或致電各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
公司網(wǎng)址：www.gf.com.cn
(17)大同證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號(hào)桐城中央21層
辦公地址：山西省太原市小店區(qū)長(zhǎng)治路111號(hào)山西世貿(mào)中心A座F12
法定代表人：董祥
客服電話：4007-121212
公司網(wǎng)址：https://www.dtsbc.com.cn
(18)西部證券股份有限公司
注冊(cè)地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
客服電話：95582
公司網(wǎng)址：www.west95582.com
(19)華源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
客服電話：95305-8
公司網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
(20)粵開證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
法定代表人：崔洪軍
客服電話：95564
公司網(wǎng)址：http://www.ykzq.com
(21)中國(guó)銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
客服電話：4008-888-888或95551
公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
(22)招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號(hào)招商證券大廈23樓
法定代表人：霍達(dá)
客服電話：95565、4008888111
公司網(wǎng)址：www.cmschina.com
(23)申萬宏源西部證券有限公司
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室
法定代表人：王獻(xiàn)軍
客服電話：95523/400-889-5523
公司網(wǎng)址：www.swhysc.com
(24)申萬宏源證券有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂路989號(hào)45層
辦公地址：上海市長(zhǎng)樂路989號(hào)世紀(jì)商貿(mào)廣場(chǎng)45層
法定代表人：張劍
客服電話：95523/400-889-5523
公司網(wǎng)址：www.swhysc.com
(25)東吳證券股份有限公司
注冊(cè)地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號(hào)
辦公地址：蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽街5號(hào)東吳證券大廈
法定代表人：范力
客服電話：95330
公司網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
(26)南京證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路389號(hào)
辦公地址：南京市江東中路389號(hào)
法定代表人：李劍鋒
客服電話：95386
公司網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
(27)華西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(四川)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
客服電話：95584
公司網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
(28)國(guó)盛證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:江西省南昌市新建區(qū)子實(shí)路1589號(hào)
辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號(hào)北京銀行大樓
法定代表人:劉朝東
客服電話：956080
公司網(wǎng)址:www.gszq.com
(29)第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈18樓
法定代表人：劉學(xué)民
客服電話：95358
公司網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
(30)天風(fēng)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)高新大道446號(hào)天風(fēng)證券大廈20層
辦公地址：湖北省武漢市武漢市武昌區(qū)中北路217號(hào)2號(hào)樓19樓
法定代表人：余磊
客服電話：4008005000、95391
公司網(wǎng)址：www.tfzq.com
(31)北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)社綜合樓A座712室
法人代表：梁蓉
客服電話：010-66154828-8032
公司網(wǎng)址：www.5irich.com
(32)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號(hào)深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3703-A
辦公地址：北京豐臺(tái)麗澤商務(wù)區(qū)平安幸福中心b座7層
法定代表人：張斌
客服電話：400-066-1199轉(zhuǎn)2
公司網(wǎng)址：http://www.xinlande.com.cn
(33)上海陸享基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)武寧南路203號(hào)4樓南部407室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號(hào)中企國(guó)際金融中心A座10樓
法定代表人：粟旭
客服電話：400-168-1235
公司網(wǎng)址：www.luxxfund.com
(34)渤海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號(hào)
法定代表人：安志勇
客服電話：956066
公司網(wǎng)址：www.bhzq.com
(35)上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室
法定代表人：黃欣
客服電話：4006767523
公司網(wǎng)址：https://www.zhongzhengfund.com
(36)京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)(寫字樓)1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號(hào)院京東集團(tuán)總部A座17層
法定代表人：鄒保威
客服電話：95118
公司網(wǎng)址：kenterui.jd.com
(37)北京格上富信基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號(hào)樓701內(nèi)09室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號(hào)樓701內(nèi)09室
法定代表人：肖偉
客服電話：400-080-5828
公司網(wǎng)址：https://mobile.licai.com/licai/public/channel
(38)泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
法定代表人：彭浩
客服電話：4000048821
公司網(wǎng)址：www.taixincf.com
(39)北京濟(jì)安基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號(hào)院1號(hào)樓10層1005
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號(hào)院1號(hào)樓11層1105
法定代表人：楊健
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客服電話：400-673-7010
(40)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)學(xué)院路77號(hào)黃龍國(guó)際中心E座
法定代表人：王珺
客服電話：95188-8
公司網(wǎng)址：www.fund123.cn
(41)上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號(hào)2幢3層
法定代表人：尹彬彬
客服電話：400-118-1188
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(42)上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
客服電話：95021/400-1818-188
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(43)上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號(hào)華潤(rùn)時(shí)代廣場(chǎng)10F、11F、14F
法定代表人：陶怡
客服電話：400-700-9665
公司網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
(44)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13室
法定代表人：薛峰
客服電話：4006-788-887
公司網(wǎng)址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
(45)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路1號(hào)903室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順路18號(hào)同花順大樓
法定代表人：吳強(qiáng)
客服電話:952555
公司網(wǎng)址：www.5ifund.com
(46)萬家財(cái)富基金銷售（天津）有限公司
注冊(cè)地址:天津自貿(mào)區(qū)(中心商務(wù)區(qū))迎賓大道1988號(hào)濱海浙商大廈公寓2-2413室
辦公地址:北京市東城區(qū)朝陽門北大街9號(hào)泓晟國(guó)際中心18層
法定代表人:戴曉云
客服電話:010-59013825
公司網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
(47)上海萬得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬得大廈8樓
法定代表人：簡(jiǎn)夢(mèng)雯
客服電話：021-50712782
公司網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
(48)奕豐基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入住深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1704室
法定代表人：TEOWEEHOWE
客服電話：400-684-0500
公司網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
(49)宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)光華路7號(hào)樓20層20A1、20A2單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路118號(hào)招商局大廈24F
法定代表人：才殿陽
客服電話：400-6099-200
公司網(wǎng)址：www.yixinfund.com
(50)上?；匣痄N售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
客服電話：400-820-5369
公司網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
(51)北京雪球基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院融新科技中心C座17層
法定代表人：李楠
客服電話：4001599288
公司網(wǎng)址：https://danjuanfunds.com/
(52)玄元保險(xiǎn)代理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
法定代表人：馬永諳
客服電話：400-080-8208
公司網(wǎng)址：https://www.licaimofang.cn/
(53)大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
客服電話：4000-899-100
公司網(wǎng)址：http://www.yibaijin.com/
(54)上海大智慧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102、1103單元
法定代表人：張俊
客服電話：021-20292031
公司網(wǎng)址：www.wg.com.cn
(55)北京匯成基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心D座401
法定代表人：王偉剛
客服電話：4000555728
公司網(wǎng)址：www.hcfunds.com
(56)南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
法定代表人：錢燕飛
客服電話：95177
公司網(wǎng)址：www.snjijin.com
(57)嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號(hào)樓7層710號(hào)
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)門外大街21號(hào)北京國(guó)際俱樂部C座寫字樓11層
法定代表人：張峰
客服電話：400-021-8850
公司網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
(58)諾亞正行基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號(hào)諾亞財(cái)富中心
法定代表人：吳衛(wèi)國(guó)
客服電話:400-821-5399
公司網(wǎng)址：www.noah-fund.com
(59)和訊信息科技有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法定代表人：章知方
客服電話：400-920-0022
公司網(wǎng)址：licaike.hexun.com
(60)泛華普益基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)西宸龍湖國(guó)際B座12樓
法定代表人：于海鋒
客服電話：400-080-3388
公司網(wǎng)址：www.puyifund.com
(61)浦領(lǐng)基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)16層1611
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)16層1611
法定代表人：張蓮
客服電話：400-012-5899
公司網(wǎng)址：www.prolinkfund.com
公司網(wǎng)址：www.myfund.com
(62)東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈16樓
法定代表人：戴彥
客服電話：95357
公司網(wǎng)站：http://www.18.cn
(63)江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)古檀大道47號(hào)
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號(hào)綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
客戶服務(wù)電話：025-66046166
公司網(wǎng)址：www.huilinbd.com
(64)上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號(hào)208-36室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53層
法定代表人：李興春
客服電話：400-032-5885
公司網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
(65)上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
客服電話：400-817-5666
公司網(wǎng)址：www.amcfortune.com
(66)上海攀贏基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號(hào)306室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號(hào)大華銀行大廈703
法定代表人：鄭新林
客服電話：021-68889082
公司網(wǎng)址：www.weonefunds.com
(67)中泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：王洪
客服電話：95538
公司網(wǎng)址：www.zts.com.cn
(68)珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)北塔33層
法定代表人：肖雯
客服電話：020-89629066
公司網(wǎng)址：www.yingmi.com
(69)上海匯付基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)九江路769號(hào)1807-3室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宜山路700號(hào)普天軟件園二期C5幢
法定代表人：金佶
客服電話：021-34013999
公司網(wǎng)址：www.hotjijin.com
(70)華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)
法定代表人：張偉
客服電話：95597
公司網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
(71)山西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓
辦公地址：太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓
法定代表人：王怡里
客服電話：400-666-1618、95573
公司網(wǎng)址：www.sxzq.com
(72)華安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)
辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)財(cái)智中心B1座
法定代表人：章宏韜
客服電話：95318
公司網(wǎng)址：www.hazq.com
(73)開源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層
辦公地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層
法定代表人：李剛
客服電話：400-860-8866
公司網(wǎng)址：www.kysec.cn
(74)江海證券有限公司
注冊(cè)地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
辦公地址：哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號(hào)
法定代表人：趙洪波
客戶服務(wù)熱線：956007
網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
(75)國(guó)都證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
法定代表人：翁振杰
客服電話：400-818-8118
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(76)上海愛建基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號(hào)1806-13室
法定代表人：馬金
客服電話：4008032733
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(77)東海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省常州延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈
法定代表人：王文卓
客服電話：95531；400-8888-588
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
(78)東莞證券股份有限公司
注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
法定代表人：陳照星
客服電話：95328
公司網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
(79)東北證券股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào)
辦公地址：長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào)
法定代表人：李福春
客服熱線：95360
公司網(wǎng)站：www.nesc.cn
(80)誠(chéng)通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號(hào)樓12層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號(hào)樓12層
法定代表人：張威
客服電話：95399
公司網(wǎng)址：http://www.cctgsc.com.cn
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：華商基金管理有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)平安里西大街28號(hào)樓19層
法定代表人：蘇金奎
電話：010-58573571
傳真：010-58573580
聯(lián)系人：董士偉
公司網(wǎng)址：www.hsfund.com
?。ㄎ澹┞蓭熓聞?wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
辦公地：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：021-51150298
傳真：021-51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、姜亞萍
聯(lián)系人：劉佳
?。?huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
辦公地址：北京市東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000
傳真：（010）85188298
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王珊珊、王蕊
聯(lián)系人：王珊珊
華商基金管理有限公司
2025年6月25日
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