泓德上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要
泓德上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要
泓德上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年06月27日
送出日期：2025年06月30日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 泓德上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng) 基金代碼 024509
基金簡(jiǎn)稱C類份額 泓德上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)C 基金代碼C類份額 024510
基金管理人 泓德基金管理有限公司 基金托管人 中信證券股份有限公司
基金合同生效日 上市交易所及上市日期 暫未上市
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
李子昂 2014年03月05日
注：《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈
值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，
在基金管理人履行適當(dāng)程序后，基金合同自動(dòng)終止，無需召開基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)依照《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的
指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人
應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其
他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人
大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，基金合同終止。
若將來本基金管理人推出同一標(biāo)的指數(shù)的增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)基金（ETF），則基金管理
人在履行適當(dāng)程序后有權(quán)決定將本基金轉(zhuǎn)換為該基金的聯(lián)接基金，并相應(yīng)修改《基金合同》。此項(xiàng)
調(diào)整經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，無需召開基金份額持有人大會(huì)，在履行適當(dāng)程序后及時(shí)
公告。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
（請(qǐng)投資者閱讀《招募說明書》第九部分了解詳細(xì)情況）
投資目標(biāo) 本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，通過數(shù)量化的方法進(jìn)行積極的組合管理與
泓德上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要
風(fēng)險(xiǎn)控制，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期超越標(biāo)的指數(shù)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。
投資范圍 本基金的投資范圍主要包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、港股通機(jī)制下允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資于其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時(shí)有效的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于港股通標(biāo)的股票不超過股票資產(chǎn)的50%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨和國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金為指數(shù)增強(qiáng)型基金，以上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，基金股票投資方面將主要采用指數(shù)增強(qiáng)量化投資策略，力爭(zhēng)控制本基金凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.5%，年跟蹤誤差不超過7.75%，并力爭(zhēng)在控制跟蹤誤差的基礎(chǔ)上獲得超越標(biāo)的指數(shù)的超額收益。指數(shù)增強(qiáng)量化投資策略主要運(yùn)用不斷迭代的量化模型構(gòu)建投資組合，同時(shí)優(yōu)化組合交易并嚴(yán)格控制組合風(fēng)險(xiǎn)。在債券投資中，本基金運(yùn)用久期配置策略、個(gè)券選擇策略、可轉(zhuǎn)換債券投資策略、可交換債券配置策略、資產(chǎn)支持證券投資策略構(gòu)建和調(diào)整固定收益證券投資組合。此外，本基金將在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，適度參與股指期貨與國(guó)債期貨投資，以調(diào)整投資組合的風(fēng)險(xiǎn)暴露程度，降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。本基金將在條件允許的情況下，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，適度參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)收益率×95%＋銀行活期存款利率（稅后）×5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金是一只股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。同時(shí)，本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。本基金可通過內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港證券市
泓德上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要
場(chǎng)，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、投資于香港證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)、以及通過內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制投資的風(fēng)險(xiǎn)等特有風(fēng)險(xiǎn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)／申購(gòu)／贖回基金過程中收?。?
費(fèi)用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
贖回費(fèi) N 1.50%
N≥7天 0.00%
認(rèn)購(gòu)費(fèi)C類份額：本基金C類份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
申購(gòu)費(fèi)C類份額：本基金C類份額不收取申購(gòu)費(fèi)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額（元） 收取方
管理費(fèi) 0.80% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.15% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)C類份額 0.40% 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、仲裁費(fèi)、訴訟費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金的證券、期貨交易費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用，以及按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
泓德上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：
1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
（1）股票投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括：1）國(guó)家貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)
生一定的影響，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格水平波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。2）宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期性波動(dòng)，對(duì)股票市場(chǎng)的收益水
平產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。3）上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如市場(chǎng)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、管理、財(cái)務(wù)等
都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致股票價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）債券投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括：1）信用風(fēng)險(xiǎn)；2）利率風(fēng)險(xiǎn)；3）收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)；4）利差風(fēng)險(xiǎn)；
5）市場(chǎng)供需風(fēng)險(xiǎn)；6）購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。
2、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
3、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
4、管理風(fēng)險(xiǎn)
5、政策風(fēng)險(xiǎn)
6、特有風(fēng)險(xiǎn)
7、本基金參與港股通標(biāo)的股票投資的特有風(fēng)險(xiǎn)
8、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)
9、國(guó)債期貨投資風(fēng)險(xiǎn)
10、股指期貨投資風(fēng)險(xiǎn)
11、本基金投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
12、參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
13、科創(chuàng)板投資風(fēng)險(xiǎn)
14、本基金連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元
情形的，在基金管理人履行適當(dāng)程序后，基金合同自動(dòng)終止，無需召開基金份額持有人大會(huì)。因此，
本基金面臨自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)。
15、基金模式轉(zhuǎn)換的風(fēng)險(xiǎn)
16、其他風(fēng)險(xiǎn)
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如
需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
泓德上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見泓德基金官方網(wǎng)站［www.hongdefund.com］［客服電話：4009-100-888］
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說明
無
泓德上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要.pdf