平安中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要更新
平安中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年6月16日
送出日期：2025年6月19日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 平安500ETF聯(lián)接 基金代碼 006214
下屬基金簡稱 平安500ETF聯(lián)接A 下屬基金交易代碼 006214
下屬基金簡稱 平安500ETF聯(lián)接C 下屬基金交易代碼 006215
下屬基金簡稱 平安500ETF聯(lián)接E 下屬基金交易代碼 024556
基金管理人 平安基金管理有限公司 基金托管人 平安銀行股份有限公司
基金合同生效日 2018年9月5日 上市交易所及上市日期 -
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 李嚴(yán) 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2023年12月29日
證券從業(yè)日期 2020年7月14日
其他 無
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 本基金通過投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求與業(yè)績比較基準(zhǔn)相似的回報。
投資范圍 本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。此外，為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、權(quán)證、股指期貨以及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。 本基金可以在履行適當(dāng)程序后，參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的
政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證500指數(shù)。
主要投資策略 本基金以目標(biāo)ETF作為其主要投資標(biāo)的，方便特定的客戶群通過本基金投資目標(biāo)ETF。本基金并不參與目標(biāo)ETF的管理。主要以一級市場申購的方式投資于目標(biāo)ETF，獲取基金份額凈值上漲帶來的收益；在目標(biāo)ETF基金份額二級市場交易流動性較好的情況下，也可以通過二級市場買賣目標(biāo)ETF的基金份額。在正常市場情況下，本基金力爭凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為中證500指數(shù)收益率×95%+銀行人民幣活期存款利率（稅后）×5%
風(fēng)險收益特征 本基金的目標(biāo)ETF為股票型基金，其長期平均風(fēng)險和預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為ETF聯(lián)接基金，通過投資于目標(biāo)ETF跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的證券市場相似的風(fēng)險收益特征。
注：詳見本基金招募說明書“基金的投資”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
注：由于四舍五入原因，分項之和與合計可能有尾差。
(三)自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：
1、數(shù)據(jù)截止日期為2023年12月31日。
2、本基金基金合同于2018年09月05日正式生效。
3、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
4、本基金于2025年6月20日起在原有份額基礎(chǔ)上增設(shè)E類基金份額。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在申購/贖回基金過程中收?。?
平安500ETF聯(lián)接A
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率
申購費 （前收費） M＜500,000 1%
500,000≤M＜1,000,000 0.7%
M≥1,000,000 1,000元/筆
贖回費 N＜7天 1.5%
7天≤N＜365天 0.25%
N≥365天 0%
平安500ETF聯(lián)接C
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率
贖回費 N＜7天 1.5%
N≥7天 0%
平安500ETF聯(lián)接E
費用類型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費方式/費率
贖回費 N＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 0.50%
N≥30天 0%
注:本基金C類、E類份額無申購費。
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.5% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.1% 基金托管人
銷售服務(wù)費 平安500ETF聯(lián)接C 0.1% 銷售機構(gòu)
平安500ETF聯(lián)接E 0.1% 銷售機構(gòu)
審計費用 48,000.00元 會計師事務(wù)所
信息披露費 120,000.00元 規(guī)定披露報刊
其他費用 按照有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
注：相關(guān)費用金額為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際金額以基金
定期報告披露為準(zhǔn)。
本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
平安500ETF聯(lián)接A
基金運作綜合費率（年化）
持有期間 0.63%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年
報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
平安500ETF聯(lián)接C
基金運作綜合費率（年化）
持有期間 0.73%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年
報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
平安500ETF聯(lián)接E
基金運作綜合費率（年化）
持有期間 0.73%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年
報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
(一)風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金面臨的主要風(fēng)險有市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、本基金特有風(fēng)險、科創(chuàng)板的投資風(fēng)險、
本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險及其他風(fēng)險等。
在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對投資者巨額贖回的情形時，基金管理人經(jīng)與
基金托管人協(xié)商一致，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運
用延期辦理巨額贖回申請、延期支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停基金估值、擺動定價、實施側(cè)袋機
制等流動性風(fēng)險管理工具，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措施。
本基金的特有風(fēng)險：
1、標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險：即標(biāo)的指數(shù)因為編制方法的缺陷有可能導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場表現(xiàn)存在
差異，因標(biāo)的指數(shù)編制方法的不成熟也可能導(dǎo)致指數(shù)調(diào)整較大，增加基金投資成本，并有可能因此而增加
跟蹤誤差，影響投資收益。
2、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險：標(biāo)的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、上市公司狀況、投資
人心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。
3、跟蹤偏離風(fēng)險及跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)的風(fēng)險
跟蹤偏離風(fēng)險：即基金在跟蹤指數(shù)時由于各種原因?qū)е禄鸬臉I(yè)績表現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)之間產(chǎn)生差異
的不確定性，包括但不限于以下因素：
（1）目標(biāo)ETF與標(biāo)的指數(shù)的偏離；
（2）基金買賣目標(biāo)ETF時所產(chǎn)生的價格差異、交易成本和交易沖擊；
（3）標(biāo)的指數(shù)成份股的配股、增發(fā)、分紅等公司行為；
（4）標(biāo)的指數(shù)成份股的調(diào)整；
（5）基金買賣股票時產(chǎn)生的交易成本和交易沖擊；
（6）申購、贖回因素帶來的跟蹤誤差；
（7）新股市值配售、新股認(rèn)購帶來的跟蹤誤差；
（8）基金現(xiàn)金資產(chǎn)的拖累；
（9）基金的管理費、托管費和銷售服務(wù)費等帶來的跟蹤誤差；
（10）指數(shù)成份股停牌、摘牌，成份股漲、跌停板等因素帶來的偏差；
（11）基金管理人的買入賣出時機選擇；
（12）其他因素帶來的偏差。
跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)的風(fēng)險：本基金力爭凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度絕
對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過
上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
4、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構(gòu)可能由于各種原因停止對指
數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出
解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)
召集基金份額持有人大會進行表決，但基金合同中“目標(biāo)ETF發(fā)生相關(guān)變更情形時的處理”另有約定的除
外。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機構(gòu)提
供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作。
5、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險
根據(jù)基金合同的規(guī)定，因標(biāo)的指數(shù)的編制與發(fā)布等原因，導(dǎo)致原標(biāo)的指數(shù)不宜繼續(xù)作為本基金的投資
標(biāo)的指數(shù)及業(yè)績比較基準(zhǔn)，本基金可能變更標(biāo)的指數(shù)，或若目標(biāo)ETF變更標(biāo)的指數(shù)，本基金也將相應(yīng)變更
標(biāo)的指數(shù)且繼續(xù)投資于該目標(biāo)ETF，本基金的投資組合隨之調(diào)整，基金收益風(fēng)險特征可能發(fā)生變化，投資人
需承擔(dān)投資組合調(diào)整所帶來的風(fēng)險與成本。
6、成份股停牌的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時，基金可能因無法及時調(diào)整投資
組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。
7、投資于目標(biāo)ETF基金帶來的風(fēng)險
由于主要投資于目標(biāo)ETF，所以本基金會面臨諸如目標(biāo)ETF的管理風(fēng)險與操作風(fēng)險、目標(biāo)ETF基金份額
二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險、目標(biāo)ETF的技術(shù)風(fēng)險等風(fēng)險。
8、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險。
價格波動風(fēng)險指的是市場利率波動會導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價格波動。流動性風(fēng)險指的是受資產(chǎn)支
持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價格水平上進行較大數(shù)量的買入或
賣出，存在一定的流動性風(fēng)險。信用風(fēng)險指的基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過
程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價格下降，造成基金財產(chǎn)損失。
9、股指期貨投資風(fēng)險
股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時，股價指數(shù)微小的變
動就可能會使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補
足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
10、參與融資與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的風(fēng)險
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可能存在杠桿投資風(fēng)險和對手方交
易風(fēng)險等融資及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)特有風(fēng)險。
11、基金財產(chǎn)投資運營過程中的增值稅
鑒于基金管理人為本基金的利益投資、運用基金財產(chǎn)過程中，可能因法律法規(guī)、稅收政策的要求而成
為納稅義務(wù)人，就歸屬于基金的投資收益、投資回報和/或本金承擔(dān)納稅義務(wù)。因此，本基金運營過程中由
于上述原因發(fā)生的增值稅等稅負(fù)，仍由本基金財產(chǎn)承擔(dān)，屆時基金管理人與基金托管人可能通過本基金財
產(chǎn)賬戶直接繳付，或劃付至管理人賬戶并自基金管理人依據(jù)稅務(wù)部門要求完成稅款申報繳納。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解
決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。
仲裁地點為深圳市。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見平安基金官方網(wǎng)站
網(wǎng)址：fund.pingan.com客服電話：400-800-4800（免長途話費）
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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