圓信永豐科技驅(qū)動混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
圓信永豐科技驅(qū)動混合型發(fā)起式證券投資基金托
管協(xié)議
基金管理人：圓信永豐基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
二〇二五年六月
圓信永豐科技驅(qū)動混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...................................................................................................................1
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...........................................................................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...........................................................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.....................................................................................12
五、基金財產(chǎn)的保管........................................................................................................................13
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.........................................................................................................17
七、交易及清算交收安排.................................................................................................................21
八、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算.....................................................................................25
九、基金收益分配............................................................................................................................31
十、基金信息披露............................................................................................................................32
十一、基金費用................................................................................................................................34
十二、基金份額持有人名冊的保管.................................................................................................37
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.....................................................................................................38
十四、基金管理人和基金托管人的更換.........................................................................................39
十五、禁止行為................................................................................................................................42
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.........................................................................44
十七、違約責(zé)任................................................................................................................................46
十八、爭議解決方式........................................................................................................................47
十九、托管協(xié)議的效力.....................................................................................................................48
二十、其他事項................................................................................................................................49
圓信永豐科技驅(qū)動混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
鑒于圓信永豐基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的
有限公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集
發(fā)行圓信永豐科技驅(qū)動混合型發(fā)起式證券投資基金；
鑒于興業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于圓信永豐基金管理有限公司擬擔(dān)任圓信永豐科技驅(qū)動混合型發(fā)起式證券
投資基金的基金管理人，興業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任圓信永豐科技驅(qū)動混合型
發(fā)起式證券投資基金的基金托管人；
為明確圓信永豐科技驅(qū)動混合型發(fā)起式證券投資基金的基金管理人和基金托
管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《圓信永豐科技驅(qū)動混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》(以
下簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義；若有
抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
本基金單一投資者（基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理等人員作為發(fā)
起資金提供方除外）持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在
基金運作過程中因基金份額贖回、基金管理人委托的登記機構(gòu)技術(shù)條件不允許等
基金管理人無法予以控制的情形導(dǎo)致被動達到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)
管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定。
圓信永豐科技驅(qū)動混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：圓信永豐基金管理有限公司
住所：中國（福建）自由貿(mào)易試驗區(qū)廈門片區(qū)（保稅港區(qū)）海景南二路45
號4樓02單元之175
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號陸家嘴基金大廈19層
郵政編碼：200122
法定代表人：胡榮煒
成立時間：2014年1月2日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2013〕
1514號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣貳億元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司（簡稱：興業(yè)銀行）
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號興業(yè)銀行大廈4樓
郵政編碼：350013
法定代表人：呂家進
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付；承銷政府債券；買
圓信永豐科技驅(qū)動混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
賣政府債券、金融債券；代理發(fā)行股票以外的有價證券；買賣、代理買賣股票以
外的有價證券；資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售
匯業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)
務(wù)；提供保管箱服務(wù)；財務(wù)顧問、資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國銀行保險
監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；黃金及其制品進出口；公
募證券投資基金銷售；證券投資基金托管。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批
準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動，經(jīng)營項目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）。
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以
下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作
辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦
法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動
性風(fēng)險管理規(guī)定》”）等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)
及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的所有術(shù)語與基金合同的相應(yīng)術(shù)語具有相
同含義。若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管
理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關(guān)技
術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進行監(jiān)督，
對存在疑義的事項進行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、
存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行
票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、
次級債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可
交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證
券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為60%–95%，
其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%；投資于本基金界定的
科技主題范圍內(nèi)相關(guān)的股票比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終
在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈
值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存
出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對投資比例要求發(fā)生變更，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資比例規(guī)定。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
比例進行監(jiān)督。
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基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中投資于港股通標(biāo)的
股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%；投資于本基金界定的科技主題范圍內(nèi)相關(guān)的
股票比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)
當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的
A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在
內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級
報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債
券回購到期后不得展期；
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（13）本基金參與股指期貨交易的，應(yīng)遵循下列投資比例限制：
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1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；
2）任何交易日日終，本基金持有的買入股指期貨合約價值和有價證券市值之
和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日
在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）
等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持
有的股票總市值的20%；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計
算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合該比例限制的，本基金管理人不得主動新增流動性受
限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（16）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的
特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
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履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)
議第十五章約定的基金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對
基金管理人基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)
準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交
易對手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在銀
行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行
間債券市場交易對手名單和交易結(jié)算方式進行交易，如基金管理人在基金投資運
作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認(rèn)
可全市場交易對手?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名單及結(jié)
算方式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手進行但尚未結(jié)算的交易，
仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市
場交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生
交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，并負責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛，基金托管人不承擔(dān)由此
造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確
定的時間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人有權(quán)向相關(guān)交
易對手追償，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合?；鹜泄苋烁鶕?jù)銀行間債券
市場成交單對本基金銀行間債券交易的交易對手及其結(jié)算方式進行監(jiān)督。如基金
托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，
基金托管人應(yīng)及時書面或以雙方認(rèn)可的其他方式提醒基金管理人，經(jīng)提醒后仍未
改正時造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。如
果基金托管人未能切實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險或造成基金資產(chǎn)損失的，
基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
圓信永豐科技驅(qū)動混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（五）基金托管人對基金投資銀行存款進行監(jiān)督。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機制，確?；疸y行
存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準(zhǔn)確?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，與基金
托管人、存款機構(gòu)簽訂相關(guān)書面協(xié)議?；鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)有關(guān)相關(guān)法規(guī)及協(xié)議對
基金銀行存款業(yè)務(wù)進行監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資
指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責(zé)。
基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運
作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各
項規(guī)定。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)
據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督。如基金管理人
在基金投資運作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認(rèn)可
所有銀行。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
流通受限證券進行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受
限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、此處流通受限證券與上文所述的流動性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括由法
律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行
時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨
時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、
風(fēng)險控制等規(guī)章制度并提交給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基金的投資風(fēng)格
和流動性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在相關(guān)制度中明確具體比
例，避免基金出現(xiàn)流動性風(fēng)險?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供
流動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額
度和投資比例控制情況。
4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個交易日向基金托管
人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件(如有)：擬
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發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、基金管理人與承銷商簽
訂的銷售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書、基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、劃款賬
號、劃款金額、劃款時間文件等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實、完整。
5、基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)
會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及
總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
6、基金托管人應(yīng)對基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風(fēng)險控制
制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案情況進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信
息?；鹜泄苋苏J(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險的，有權(quán)要求基金管理人在
投資流通受限證券前就該風(fēng)險的消除或防范措施進行補充書面說明，并保留查看
基金管理人風(fēng)險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險評估報告等備查資
料的權(quán)利。如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請
求解決。如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管
人沒有切實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
7、相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（七）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和本托管協(xié)議的約定
對于基金關(guān)聯(lián)交易進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法
律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二
以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)
事先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東、實際控制人或者與其有其他重大利害
關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方名單，加蓋公章并書面提交，并確保所提供的關(guān)聯(lián)
交易名單的真實性、完整性、全面性?；鸸芾砣思盎鹜泄苋擞胸?zé)任保管真實、
完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負責(zé)及時更新該名單。名單變更后基金管理人及
基金托管人應(yīng)及時發(fā)送另一方，另一方于2個工作日內(nèi)進行回函確認(rèn)已知名單的
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變更。一方收到另一方書面確認(rèn)后，新的關(guān)聯(lián)交易名單開始生效。
（八）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)
凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進
行監(jiān)督和核查。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方
式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍?
面通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基
金托管人的合理疑異進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定
期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，
督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾
正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。如果基金托管人未能切實履行監(jiān)督職責(zé)，
導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險或造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（十）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。
對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或
就基金托管人的合理疑異進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合
同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)
積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十一）基金托管人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和基金合同約定，加強對側(cè)袋機制啟
用、特定資產(chǎn)處置和信息披露方面的復(fù)核和監(jiān)督。
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
（十二）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即以書面或以
雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人，由此造成的相應(yīng)損失由基金管理人承擔(dān)。
（十三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)
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會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣?
無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
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四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括
但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、
期貨結(jié)算賬戶及投資所需的其他賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金
投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基
金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并以書面形式給基金管理
人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述
規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以
供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并
改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
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五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶
及投資所需的其他賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、基金托管人按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙
方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令，不得自行運用、
處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交易交收、托管資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費和賬戶維護費
等費用）。
6、對于因為基金申購、基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有
關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金銀行賬
戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造
成損失的，基金管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)
予以必要的協(xié)助與配合，但對此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機
構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由證券公司負責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，由于該等機
構(gòu)或該機構(gòu)會員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因
給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
8、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于在基金托管人的營業(yè)機構(gòu)開立的“基金募
集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
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基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》、基金合同等有關(guān)規(guī)定后，基金
管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時
在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行驗
資，出具驗資報告。驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門說明。
出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)
定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶（托管資金賬戶）的開立和管理
1、基金托管人為本基金單獨開立托管資金賬戶。托管資金賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)包
含本基金名稱，具體名稱以實際開立為準(zhǔn)。本基金的一切貨幣收支活動，包括但
不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取認(rèn)購/申購款，均需通過該托管
資金賬戶進行。
2、托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金
的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、托管資金賬戶的管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
（四）定期存款賬戶
基金財產(chǎn)投資定期存款在存款機構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，
其預(yù)留印鑒經(jīng)各方商議后預(yù)留。對于任何的定期存款投資，基金管理人都必須和
存款機構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。
該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并
不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管專戶（明
確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶”。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)
前述條款，基金托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。在取得存款證實書后，
基金托管人保管證實書正本或者復(fù)印件。基金管理人應(yīng)該在合理的時間內(nèi)進行定
期存款的投資和支取事宜，若因基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，
而產(chǎn)生息差（即本基金已計提的資金利息和提前支取時收到的資金利息差額），該
息差的處理方法由基金管理人和基金托管人雙方協(xié)商解決。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)
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任公司、銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在中央國債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管賬戶、持有人
賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算。
（六）基金證券賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為
基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶，具體名稱以實際開立為準(zhǔn)。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責(zé)，賬戶資產(chǎn)的
管理和運用由基金管理人負責(zé)。
4、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用并
管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（七）證券資金賬戶的開立與管理
基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點開立證券
資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明
細以及場內(nèi)證券交易清算，并與基金托管人開立的托管資金賬戶建立第三方存管
關(guān)系。證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立證券資金賬戶，
并按照該證券經(jīng)營機構(gòu)開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)協(xié)議。
交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易的結(jié)算資金全額
存放在基金管理人為基金開立的證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算由基
金管理人所選擇的證券經(jīng)營機構(gòu)負責(zé)。證券資金賬戶內(nèi)的資金，只能通過證銀轉(zhuǎn)
賬方式將資金劃轉(zhuǎn)至基金托管資金賬戶，不得將資金劃轉(zhuǎn)至任何其他銀行賬戶。
基金托管人不負責(zé)辦理場內(nèi)的證券交易資金清算，也不負責(zé)保管證券資金賬戶內(nèi)
存放的資金。
（八）期貨的相關(guān)賬戶的開立和管理
基金管理人按照相關(guān)規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶、期貨資金賬戶，在中國金融期
貨交易所獲取交易編碼，基金托管人在過程中給予必要的配合。期貨結(jié)算賬戶名
稱、期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
圓信永豐科技驅(qū)動混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（九）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，
在基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（十）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的
保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的
代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人
和基金托管人共同辦理。基金托管人對由基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制的資
產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（十一）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應(yīng)盡可能保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份
正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同傳真給
基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期
限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
圓信永豐科技驅(qū)動混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)開展場內(nèi)證券交易時，應(yīng)通過基金托管賬戶與證
券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)實現(xiàn)基金托管賬戶與證券資金賬戶之間的資
金劃轉(zhuǎn)，即銀證互轉(zhuǎn)。
基金管理人在運用基金財產(chǎn)開展場外交易時，向基金托管人發(fā)送資金劃撥及
其他款項付款指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往
來等有關(guān)事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、
預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。
3、基金托管人在收到授權(quán)文件傳真件并經(jīng)電話確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效，基
金管理人應(yīng)在授權(quán)文件生效的5個工作日內(nèi)將授權(quán)文件原件寄送基金托管人。如
果授權(quán)文件中載明具體生效時間的，則以授權(quán)文件中載明的具體生效時間為授權(quán)
文件的生效時間，但該生效時間不得早于基金托管人收到授權(quán)文件傳真件并經(jīng)電
話確認(rèn)的時點。如早于前述時間，則以基金托管人收到授權(quán)文件傳真件并經(jīng)電話
確認(rèn)的時點為授權(quán)文件的生效時間。
4、基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)
人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機關(guān)要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關(guān)的付款指
令、實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、
金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用傳真方式或雙方協(xié)商一致的其他方式。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易
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權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依約
定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或
更改對交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對于此
后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承
擔(dān)責(zé)任，授權(quán)已更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時以電話方式或雙方認(rèn)可的其他方式向基金托
管人確認(rèn)。
基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋預(yù)留印鑒
后及時傳真給基金托管人，并電話確認(rèn)。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需
要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。
基金管理人向基金托管人發(fā)送有效劃款指令時，應(yīng)確?；鹜泄苋擞凶銐虻?
處理時間，除需考慮資金在途時間外，還需給基金托管人留有2個工作小時的復(fù)
核和審批時間。對于銀證轉(zhuǎn)賬和證銀轉(zhuǎn)賬的指令，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日下午13：
00點前將相關(guān)指令發(fā)送至基金托管人?；鸸芾砣嗽诿總€工作日的15:00以后發(fā)
送的要求當(dāng)日支付的劃款指令，基金托管人不保證當(dāng)天能夠執(zhí)行。有效劃款指令
是指指令要素（包括付款人、付款賬號、收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、
款項事由、支付時間）準(zhǔn)確無誤、預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充
足的劃款指令。因基金管理人自身原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的
劃款時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
2、指令的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，
并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托管人
應(yīng)指定專人立即審慎驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，如有疑問必須及時以書面或以
雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人。
3、指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應(yīng)及時辦理。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應(yīng)確保相關(guān)出款賬戶有足夠的資金余
額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管
人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即以雙方認(rèn)可的方式通知基金管理人，由基金管理人審核、
查明原因，出具書面文件確認(rèn)此交易指令無效?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)因未執(zhí)行該指
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令造成損失的責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同的約定，
指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)
行，并及時以書面或以雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人改正。如需撤銷指令，
基金管理人應(yīng)出具書面說明，并加蓋預(yù)留印鑒。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)，或者違反基金合同約定
的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并立即以錄音電話或以雙方認(rèn)可的其他方式通
知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后
及時采取措施予以彌補；若對基金財產(chǎn)或投資人造成直接損失，由基金托管人賠
償由此造成的直接損失。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)立即將新的授
權(quán)文件以傳真方式通知基金托管人，并經(jīng)電話確認(rèn)后生效，原授權(quán)文件同時廢止。
新的授權(quán)文件在傳真發(fā)出后七個工作日內(nèi)送達文件正本。新的授權(quán)文件生效之后，
正本送達之前，基金托管人按照新的授權(quán)文件傳真件內(nèi)容執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)，如果新
的授權(quán)文件正本與傳真件內(nèi)容不同，由此產(chǎn)生的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。基金托
管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通過錄音電話或以書面或以雙方認(rèn)
可的其他方式通知基金管理人并由基金管理人確認(rèn)。
（八）其他事項
基金托管人在接收指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否
與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時以書面或以雙方認(rèn)可
的其他方式報告基金管理人，基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財
產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
基金參與認(rèn)購未上市債券時，基金管理人應(yīng)代表本基金與對手方簽署相關(guān)合
同或協(xié)議，明確約定債券過戶具體事宜。否則，基金管理人需對所認(rèn)購債券的過
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戶事宜承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
基金管理人同意基金托管人根據(jù)其收到的中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或
深、滬證券交易所的交易數(shù)據(jù)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進行交收。基金
投資發(fā)生的所有場內(nèi)交易的清算交收，由基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)
算規(guī)則辦理，基金管理人不需要另行出具指令。
遵照中登上海預(yù)交收制度、中登深圳結(jié)算互保金制度、中登上海深圳備付金
管理辦法等有關(guān)規(guī)定所做的結(jié)算備付金、保證金及最低結(jié)算備付金的調(diào)整也視為
基金管理人向基金托管人發(fā)出的有效指令，無須基金管理人向基金托管人另行出
具指令，基金托管人應(yīng)予以執(zhí)行。
本基金資金賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費用等銀行費用，由基金托管人直接從資金
賬戶中扣劃，無須基金管理人出具指令。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)
基金管理人負責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)，由基金管理人與
基金托管人及證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂本基金的證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，明確三方在本基金
參與場內(nèi)證券買賣中的各類證券交易、證券交收及相關(guān)資金交收過程中的職責(zé)和
義務(wù)。
基金管理人負責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)，并與其簽訂期貨
經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定
的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
基金投資于證券發(fā)生的所有場外交易的清算交割，由基金托管人負責(zé)辦理；
基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)交易的清算交割，由基金管理人負責(zé)委托代理證
券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。
基金托管人負責(zé)基金場外買賣證券的清算交收，場外資金匯劃由基金托管人
根據(jù)基金管理人的場外交易劃款指令具體辦理。
如果因為基金托管人故意或重大過失在清算上造成基金財產(chǎn)的直接損失，應(yīng)
由基金托管人負責(zé)賠償。
基金管理人應(yīng)采取合理、必要措施，確保有足夠的資金頭寸完成投資交易資
金結(jié)算。
（三）銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人負責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進
行交易，并負責(zé)解決因交易對手不履行合同或不及時履行合同而造成的糾紛及損
失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。
2、基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋預(yù)留印
鑒后及時傳真給基金托管人，并電話確認(rèn)。如果銀行間中債綜合業(yè)務(wù)平臺或上海
清算所客戶終端系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通知基
金托管人。
3、基金管理人應(yīng)于交易日15:00前將銀行間業(yè)務(wù)相關(guān)劃款指令發(fā)送至基金托
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管人。對于基金管理人于15:00以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金托管人應(yīng)盡力
配合出款。如基金管理人要求當(dāng)天某一時點到賬，則交易結(jié)算指令需提前2個工
作小時發(fā)送，并進行電話確認(rèn)。指令、成交單傳輸不及時、未能留出足夠的操作
時間，致使資金未能及時到賬、債券未能及時交割所造成的損失由基金管理人承
擔(dān)。
4、基金管理人向基金托管人下達指令時，應(yīng)確?；鹭敭a(chǎn)托管專戶有足夠的
資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基
金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該
指令而造成損失的責(zé)任?；鸸芾砣舜_認(rèn)該指令不予取消的，資金備足并通知基
金托管人的時間視為指令收到時間。
5、銀行間交易結(jié)算方式采用券款對付的，托管專戶與本基金在登記結(jié)算機構(gòu)
開立的DVP資金賬戶之間的資金調(diào)撥，除了登記結(jié)算機構(gòu)系統(tǒng)自動將DVP資金
賬戶資金退回至托管專戶的之外，應(yīng)當(dāng)由基金管理人出具資金劃款指令，基金托
管人審核無誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時出具指令導(dǎo)致本基金在托管專戶的
頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導(dǎo)致的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（四）交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
1、交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進行核對。對外披露基
金份額凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄
完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整
或不真實，由此導(dǎo)致的損失由基金的會計責(zé)任方承擔(dān)。
2、資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人和基金托管人按日核實，賬實相符。
3、證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后根據(jù)第三方存管機構(gòu)發(fā)送的對賬數(shù)
據(jù)進行證券對賬，確保賬實相符。
4、基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。
（五）基金申購和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機構(gòu)負責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。基金
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管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回的數(shù)據(jù)真實性負責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時查收申購資
金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回款項。
3、基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構(gòu)每個工作日
15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完
整。
4、登記機構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)(包括電子數(shù)據(jù)
和蓋章生效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)
商解決處理方式。基金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保
存。
5、如基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜
按時進行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由登記機構(gòu)管理。
7、對于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達基金資金賬戶的，基金托
管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管理
人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人予以必要的配合。
8、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人
應(yīng)按時撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時撥付，
如系基金管理人的過錯原因造成，相應(yīng)責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承
擔(dān)墊款義務(wù)。
9、資金指令除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到
期付款和與投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管
人下達指令。資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（六）資金凈額結(jié)算
基金申購、贖回等款項采用軋差交收的結(jié)算方式，基金托管賬戶與“基金清
算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每日(T日：資金交
收日，下同)按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或
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凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時，基金管理人應(yīng)在T
日15:00之前從基金清算賬戶劃往基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，基
金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在T日15:00之前劃往基金
清算賬戶，基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人進行賬務(wù)處理。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金托管人應(yīng)及時查收資金是否到賬，對于因基
金管理人的原因未準(zhǔn)時到賬的資金，應(yīng)及時通知基金管理人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)
任應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令及時進行劃
付。對于因基金托管人的原因未準(zhǔn)時劃付的資金，基金管理人應(yīng)及時通知基金托
管人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。
（七）基金轉(zhuǎn)換
1、基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進行賬務(wù)處理，具體資
金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管理人屆時
的公告執(zhí)行。
2、本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進行公
告。
（八）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務(wù)處理并核對后，基金管理人
向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時將資金劃入專用賬戶。
3、基金管理人在下達指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時間。
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八、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍
五入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。基金
管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家法律法規(guī)另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托
管人復(fù)核無誤后，按規(guī)定公告。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫
停估值時除外。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各
類別基金份額凈值結(jié)果發(fā)送給基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管
理人按規(guī)定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的股票、股指期貨合約、債券、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、
應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變
化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收
盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響
證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整
圓信永豐科技驅(qū)動混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
最近交易市價，確定公允價格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（法律法規(guī)另有規(guī)定的
除外），選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進行
估值；
3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（法律法規(guī)另有規(guī)定的除
外），選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或
推薦估值全價進行估值；
4）交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，
實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取
估值日收盤價并加計每百元應(yīng)計利息作為估值全價；
5）交易所上市或掛牌轉(zhuǎn)讓但不存在活躍市場的有價證券，選取估值日第三方
估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進行估值或采用估值技術(shù)確定
公允價值。
（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難
以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首
次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票
等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管
機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值；
4）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
（3）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)
機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，
按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全
價估值。銀行間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的固定收益品種，
采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其
公允價值。
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（4）對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至
實際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或
推薦估值全價，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響。回售
登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。
（5）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
（6）本基金持有的股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)
日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)
算價估值。
（7）本基金持有的回購以成本列示，按合同利率在回購期間內(nèi)逐日計提應(yīng)收
或應(yīng)付利息。
（8）本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計提
利息。
（9）估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)當(dāng)日中國人民銀行或其授
權(quán)機構(gòu)公布的港幣對人民幣的中間價為準(zhǔn)。
（10）對于按照法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通機制涉及
的境外交易場所所在地法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制
原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估算的
應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應(yīng)的估值調(diào)整。
（11）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（12）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（13）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（14）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
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對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（12）項進行估值時，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司、證券經(jīng)紀(jì)
機構(gòu)、期貨公司、存款銀行等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原因，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，
由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金
管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（四）基金份額凈值錯誤的處理方式
1、當(dāng)某一類別基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，
視為該類別基金份額凈值錯誤；基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)
立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
2、錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理
人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
3、當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償
時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按
以下條款進行賠償：
①本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責(zé)賠付。
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由此
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給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償
金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯
程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計
算和核對尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金
管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金
管理人負責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進而導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由
基金管理人負責(zé)賠付。
4、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果法律法
規(guī)或監(jiān)管機關(guān)沒有規(guī)定的，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護基金份額
持有人利益的原則協(xié)商一致后參照行業(yè)慣例處理。
（五）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（六）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（七）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣?、基金
托管人分別獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托
管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不
符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金
管理人的賬冊為準(zhǔn)。
（八）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
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基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2、報表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進行獨立的復(fù)核。核
對不符時，應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3、財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排
（1）報表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制；在季度結(jié)
束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)
完成基金中期報告的編制；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制。
基金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會計師事務(wù)所審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季
度報告、中期報告或者年度報告。
（2）報表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托
管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。
（九）基金管理人應(yīng)在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基金
托管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
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九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
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十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進行信息披露，
擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息
披露辦法》、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定進行信息披露外，基金管理
人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。
但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國
證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下對自身聘請的外部法律顧問、
財務(wù)顧問、審計人員、技術(shù)顧問等做出的必要信息披露。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合
同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份
額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季
度報告、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、投資資產(chǎn)
支持證券的信息披露、參與股指期貨交易的信息披露、投資港股通標(biāo)的股票的信
息披露、實施側(cè)袋機制期間的信息披露、有關(guān)發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額的信息披
露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告需經(jīng)符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護基金份額持有人利益為
宗旨，誠實信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素撠?zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，對于本章第（二）條中應(yīng)
由基金托管人復(fù)核的事項進行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人予以
公布。
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基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式
和限時披露的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中
國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托
管人將通過規(guī)定媒介公開披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認(rèn)定的其他情形。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，
按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。投資者在支付工本費后
可在合理時間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證
文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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十一、基金費用
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費、仲裁費、
保全費等；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方
法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力
致使無法按時支付的,支付日期順延至最近可支付日。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算
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方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無法按時
支付的，支付日期順延至最近可支付日。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率
為0.10%，按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。銷售服務(wù)
費主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項費用。
銷售服務(wù)費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性劃出，由基金登記機構(gòu)代收，登記機構(gòu)收到款項后按照相
關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無法
按時支付的，支付日期順延至最近可支付日。
上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)
定，按費用實際支出金額列入或攤?cè)氘?dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
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5、違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他
有關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，
如基金管理人無正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，保存期
不少于20年?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期
不少于法律法規(guī)規(guī)定的年限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和完整
性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其
他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
圓信永豐科技驅(qū)動混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料。基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本送達基金托管人
處。
2、基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳
真基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任
人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料，及時向新任基金管理人或臨時基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨
時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人
應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計
費用從基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
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應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
更換基金托管人必須依照如下程序進行：
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時
基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應(yīng)與基金管理人核
對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計
費用從基金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
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2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管
人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任基金托
管人或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金
托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對基
金份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行
相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照《基金合同》的規(guī)定收取基金管理費、基金托管費。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進行修改和調(diào)
整，無需召開基金份額持有人大會審議。
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十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立，其高級管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產(chǎn)。
（十）基金管理人、基金托管人泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該
信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。
（十一）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。
（十二）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：（1）承銷證券；（2）違反規(guī)定向
他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（4）買賣其他基金份額，
但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出資；（6）
從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；（7）法律、行
政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或
變更上述禁止性或限制性規(guī)定，如適用于本基金，則基金管理人在履行適當(dāng)程序
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后，本基金可不再受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（十三）基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（十四）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)和中國
證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
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十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)
定報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金托管業(yè)
務(wù)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理業(yè)
務(wù)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組
（1）自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，
基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)
業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小
組可以聘用必要的工作人員。
（3）在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持
有人的合法權(quán)益。
（4）基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；?
金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止情形發(fā)生，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財產(chǎn)
進行清算?；鹭敭a(chǎn)清算程序主要包括：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
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（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。
4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
5、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
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十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金
財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進行賠
償；給基金財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義
務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或規(guī)章或中國證監(jiān)會
的規(guī)定、市場交易規(guī)則作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)所造
成的損失等。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的
措施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴大的，不得就擴大的
損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤或因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損
失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積
極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（七）一方依據(jù)本協(xié)議向另一方賠償?shù)摹皳p失”，僅限于直接損失。“賠償”
僅應(yīng)對“直接損失”進行賠償。
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十八、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與本托管協(xié)議有關(guān)的一切爭議，
如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委
員會，按照該機構(gòu)屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決
是終局的，對雙方當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴
方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議約定的義務(wù)，維護基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和
臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
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十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請募集注冊時提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)
經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽
章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國
證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告
之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報監(jiān)管部門一式一份，每份
具有同等法律效力。
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二十、其他事項
如發(fā)生有權(quán)司法機關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應(yīng)
予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
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