鵬華中證800自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
鵬華中證 800 自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：鵬華基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
[重要提示]
1、鵬華中證 800 自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（以下簡稱“本
基金”）的募集及其基金份額的發(fā)售已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2025〕1150 號文注冊。中
國證監(jiān)會對本基金募集的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風險和收益作出實質(zhì)性判
斷、推薦或者保證。
2、本基金是契約型開放式，ETF 聯(lián)接基金。
3、本基金管理人為鵬華基金管理有限公司，基金托管人為交通銀行股份有限公司，登
記機構(gòu)為鵬華基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）。
4、本基金自 2025 年 07 月 01 日起至 2025 年 07 月 21 日止，通過基金管理人指定的銷
售機構(gòu)公開發(fā)售。
5、本基金的銷售機構(gòu)包括直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu)。其中直銷機構(gòu)指本公司直銷中心
及本基金管理人網(wǎng)上直銷渠道；其他銷售機構(gòu)請見“六、本次募集當事人或中介機構(gòu)”的
“（三）銷售機構(gòu)”。
6、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)
投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資
人。
7、本基金可設置募集規(guī)模上限，具體規(guī)模上限及規(guī)模控制的方案詳見本公司屆時發(fā)布
的其他相關(guān)公告。若本基金設置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限
制。
8、投資者欲認購本基金，需開立本基金管理人的開放式基金賬戶。若已經(jīng)在本公司開
立開放式基金賬戶的，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。募集期內(nèi)本基金的銷售機構(gòu)為投資者
辦理開戶和認購手續(xù)。
9、本基金銷售機構(gòu)每個基金交易賬戶單筆最低認購金額為 1 元，各銷售機構(gòu)對本基金
最低認購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務規(guī)定為準。直銷中心的首次
最低認購金額為 100 萬元，追加認購單筆最低認購金額為 1 萬元，不設級差限制，但根據(jù)
法律法規(guī)或基金管理人的要求無法通過網(wǎng)上直銷渠道認購的不受前述限制。本基金直銷中
心單筆認購最低金額與認購級差限制可由基金管理人酌情調(diào)整。本基金募集期間對單個投
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資人的累計認購金額不設限制。如發(fā)生末日比例確認，認購申請確認不受最低認購金額的
限制。
10、募集期內(nèi)，投資者可以多次認購本基金。認購申請一經(jīng)銷售機構(gòu)受理，即不得撤
銷。
11、銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接
收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認
情況，投資者可及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
12、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細
情況，請仔細閱讀 2025 年 06 月 25 日刊登在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上的《鵬華中證 800 自由
現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》。
13、本基金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將同時發(fā)布在本公
司網(wǎng)站(www.phfund.com.cn)和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解
有關(guān)基金募集事宜。
14、募集期內(nèi)，本基金還有可能新增或調(diào)整銷售機構(gòu)，請留意近期本公司及各銷售機
構(gòu)的公示或公告，或撥打本公司及各銷售機構(gòu)的客戶服務電話咨詢。
15、對于未開設本基金銷售網(wǎng)點地區(qū)的投資者，可撥打本公司客戶服務電話
（400-6788-533）或基金管理人指定的各銷售機構(gòu)的客戶服務電話咨詢本基金的認購事
宜。
16、基金管理人可綜合各種情況對本基金份額的發(fā)售安排做適當調(diào)整，并予以公告。
17、基金管理人提示投資者充分了解基金投資的風險和收益特征，根據(jù)自身的風險承
受能力，審慎選擇適合自己的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉
的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投
資本基金前，應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市
場，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括但不限于：系統(tǒng)性風險、非系統(tǒng)性風險、管
理風險、流動性風險、本基金特定風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基
金風險評價可能不一致的風險及其他風險等。本基金為 ETF 聯(lián)接基金，預期風險與預期收
益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要通過投資于目標 ETF 實
現(xiàn)對標的指數(shù)的緊密跟蹤。因此，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與標的指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。本基金
可投資于資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券的投資風險主要包括流動性風險、利率風險及評級
風險等。同時，本基金也可投資股指期貨，因為股指期貨采用保證金交易制度，由于保證
金交易具有杠桿性，當市場出現(xiàn)不利行情時，股價指數(shù)微小的變動就可能會使投資人權(quán)益
遭受較大損失。本基金可投資于科創(chuàng)板，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及
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交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大的風
險、流動性風險、退市風險、投資集中風險等。本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其
他僅投資于股票的基金所面臨的共同風險外，若本基金投資存托憑證的，還將面臨存托憑
證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風險。本基金
可參與融資交易，可能面臨杠桿風險、強制平倉風險、違約風險、交易被限制的風險等，
由此可能給基金凈值帶來不利影響或損失。本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務，轉(zhuǎn)融通證
券出借業(yè)務的風險包括但不限于流動性風險、信用風險、市場風險、其他風險等，這些風
險可能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損失。未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成
份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指
數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人將召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有
人大會未成功召開或表決未通過的，基金合同終止。因此，在本基金的運作期間，基金份
額持有人面臨基金合同自動終止的風險。當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申
請時，基金管理人履行相應程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書
的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，投資者不得辦
理側(cè)袋賬戶份額的申購贖回等業(yè)務。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟
用側(cè)袋機制時的特定風險。本基金以 1 元初始面值發(fā)售，但在市場波動等因素的影響下，
基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基
金投資的“買者自負”原則，在投資者做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引
致的投資風險，由投資者自行承擔。投資有風險，投資者在投資本基金前應認真閱讀本基
金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要。
一、基金募集的基本情況
1、基金名稱
鵬華中證 800 自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（A 類基金份額簡
稱：鵬華中證 800 自由現(xiàn)金流 ETF 聯(lián)接 A；C 類基金份額簡稱：鵬華中證 800 自由現(xiàn)金流
ETF 聯(lián)接 C；I 類基金份額簡稱：鵬華中證 800 自由現(xiàn)金流 ETF 聯(lián)接 I；A 類基金份額代
碼：024655；C 類基金份額代碼：024656；I 類基金份額代碼：024657）
2、基金運作方式和類型
契約型開放式，ETF 聯(lián)接基金
3、基金存續(xù)期
不定期
4、基金份額初始面值
每份基金份額初始面值為 1.00 元人民幣。
5、募集規(guī)模
本基金可設置募集規(guī)模上限，具體規(guī)模上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠姳竟緦脮r發(fā)布的
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其他相關(guān)公告。若本基金設置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限
制。
6、募集方式
通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點（包括基金管理人的直銷及其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)
點）公開發(fā)售。
7、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外投
資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
8、銷售機構(gòu)
具體各銷售機構(gòu)的聯(lián)系方式請見“六、本次募集當事人或中介機構(gòu)”的“（三）銷售
機構(gòu)”的相關(guān)內(nèi)容。
9、發(fā)售時間安排與基金合同生效
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個
月。
本基金的發(fā)售時間為 2025 年 07 月 01 日至 2025 年 07 月 21 日。
截止本基金募集期結(jié)束之日，若本基金募集份額總額不少于 2 億份，基金募集金額不
少于 2 億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于 200 人，則本基金向中國證監(jiān)會辦理完備案手續(xù)
后，可以宣告基金合同生效；否則本基金將延長募集期并及時公告。若募集期（包括延長
后的募集期）屆滿，本基金仍未達到法定基金合同生效條件，本基金管理人將承擔因募集
行為而產(chǎn)生的債務和費用，并將已募集的資金加計銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后
30 天內(nèi)退還給基金認購人?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機構(gòu)為基金募集支付之一切費
用應由各方各自承擔。
10、如遇突發(fā)事件及其它特殊情況，以上基金募集期的安排可以適當調(diào)整并及時公
告。
二、募集相關(guān)規(guī)定
1、認購費率
本基金 A 類基金份額在認購時收取認購費用，本基金 C 類、I 類基金份額不收取認購
費。
對于 A 類基金份額，本基金對通過直銷中心認購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資
人實施差別的認購費率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成
的補充養(yǎng)老基金等，包括但不限于全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保險基
金、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃、商業(yè)養(yǎng)老保險組合。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部
門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入
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養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資人。
通過基金管理人的直銷中心認購本基金 A 類基金份額的養(yǎng)老金客戶適用下表特定認購
費率，其他投資人認購本基金 A 類基金份額的適用下表一般認購費率：
認購金額 M（元） 一般認購費率 特定認購費率
M<100 萬 0.80% 0.32%
100 萬≤M<500 萬 0.40% 0.12%
500 萬≤M 每筆 1000 元 每筆 1000 元
本基金的認購費用應在投資人認購 A 類基金份額時收取?；鹫J購費用不列入基金財
產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。投資人在一天之
內(nèi)如果有多筆 A 類基金份額的認購，適用費率按單筆分別計算。
2、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應類別的基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準。
3、認購份額的計算
（1）若投資者選擇認購本基金 A 類基金份額，則認購金額包括認購費用和凈認購金
額。計算公式為：
認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）；
認購費用＝認購金額－凈認購金額；
認購份額＝凈認購金額/基金份額面值；
利息折算份額＝認購利息/基金份額面值；
認購份額總額＝認購份額＋利息折算份額。
認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額；
凈認購金額＝認購金額－認購費用；
認購份額＝凈認購金額/基金份額面值；
利息折算份額＝認購利息/基金份額面值；
認購份額總額＝認購份額＋利息折算份額。
例如：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）認購本基金 A 類基金份額 10,000 元，所對應的認購
費率為 0.80%。假定該筆認購金額產(chǎn)生利息 5.20 元。則其可得到的認購份額計算如下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）＝10,000/（1＋0.80%）＝9,920.63 元
認購費用＝認購金額－凈認購金額＝10,000－9,920.63＝79.37 元
認購份額＝凈認購金額/基金份額面值＝9,920.63/1.00＝9,920.63 份
利息折算份額＝認購利息/基金份額面值＝5.20/1.00＝5.20 份
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認購份額總額＝認購份額＋利息折算份額＝9,920.63＋5.20＝9,925.83 份
即：投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資 10,000 元認購本基金 A 類基金份額，在基金合同生
效時，投資人賬戶登記有本基金 A 類基金份額 9,925.83 份。
（2）若投資者選擇認購本基金 C 類/I 類基金份額，則認購份額的計算公式為：
認購份額＝認購金額/基金份額面值；
利息折算份額＝認購利息/基金份額面值；
認購份額總額＝認購份額＋利息折算份額。
例如：某投資者在認購期投資 10 萬元認購本基金 C 類/I 類基金份額，若認購金額在認
購期間產(chǎn)生的利息為 50 元，則其可得到的認購份額計算如下：
認購份額＝認購金額/基金份額面值＝100,000.00/1.00＝100,000.00 份
利息折算份額＝認購利息/基金份額面值＝50.00/1.00＝50.00 份
認購份額總額＝認購份額＋利息折算份額＝100,000.00＋50.00＝100,050.00 份
即：投資人投資 100,000 元認購本基金 C 類/I 類基金份額，在基金合同生效時，投資
人賬戶登記有本基金 C 類/I 類基金份額 100,050.00 份。
（3）認購份額的計算保留到小數(shù)點后 2 位，小數(shù)點 2 位以后的部分四舍五入，由此誤
差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
利息折算的份額保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后部分舍去，由此產(chǎn)生的誤差
計入基金財產(chǎn)。
4、認購的方式及確認
（1）投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額交款。
（2）投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請不允許撤銷。
（3）投資人在 T 日規(guī)定時間內(nèi)提交的認購申請，通常應在 T+2 日到原認購網(wǎng)點查詢認
購申請的受理情況。
（4）銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接
收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)或基金管理人的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認
購份額的確認情況，投資人可及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
5、認購的限額
（1）本基金銷售機構(gòu)每個基金交易賬戶單筆最低認購金額為 1 元，各銷售機構(gòu)對本基
金最低認購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務規(guī)定為準。
（2）直銷中心的首次最低認購金額為 100 萬元，追加認購單筆最低認購金額為 1 萬
元，不設級差限制，但根據(jù)法律法規(guī)或基金管理人的要求無法通過網(wǎng)上直銷渠道認購的不
受前述限制。本基金直銷中心單筆認購最低金額與認購級差限制可由基金管理人酌情調(diào)
整。
（3）本基金募集期間對單個投資人的累計認購金額不設限制。
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（4）如發(fā)生末日比例確認，認購申請確認不受最低認購金額的限制。
三、開戶與認購
（一）使用賬戶說明
投資者認購本基金應使用本公司的開放式基金賬戶。
1、已有本基金管理人開放式基金賬戶的投資者，不需重新辦理開戶。
2、尚無本基金管理人開放式基金賬戶的投資者，可直接在本基金管理人指定的銷售機
構(gòu)或直銷網(wǎng)點辦理本公司開放式基金賬戶的開戶。
3、已通過本基金管理人指定的銷售機構(gòu)或直銷網(wǎng)點辦理過本公司開放式基金賬戶注冊
手續(xù)的投資者，可在原處直接認購本基金。
4、已通過本基金管理人指定的銷售機構(gòu)或直銷網(wǎng)點辦理過本基金管理人開放式基金賬
戶注冊手續(xù)的投資者，擬通過其他銷售機構(gòu)或直銷網(wǎng)點認購本基金的，須用已有的本基金
管理人開放式基金賬戶在新的銷售機構(gòu)或直銷網(wǎng)點處辦理開放式基金賬戶注冊確認后方可
辦理本基金的認購。
（二）賬戶使用注意事項
1、投資者需開立本基金管理人的開放式基金賬戶，方可直接認購本基金。
2、每個投資者僅允許開立一個本基金管理人的開放式基金賬戶。請投資者注意，如同
日在不同銷售機構(gòu)申請開立基金賬戶，可能導致開戶失敗。
（三）非直銷銷售機構(gòu)辦理開戶（或賬戶注冊）和認購流程
非直銷銷售機構(gòu)的開戶和認購的相關(guān)程序以各機構(gòu)相關(guān)規(guī)定為準。
（四）本公司網(wǎng)上直銷渠道辦理開戶（或賬戶注冊）和認購流程
1、在本基金募集期間，個人投資者可通過本公司網(wǎng)上直銷渠道（含本公司網(wǎng)上直銷交
易系統(tǒng)、鵬華 A 加錢包 APP、鵬華基金微信公眾號），在與本公司達成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)
議、接受本公司有關(guān)服務條款、了解有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務規(guī)則后，辦理開戶認購
等業(yè)務。
2、認購時間：基金份額發(fā)售日全天 24 小時接受開戶及認購業(yè)務，最后一個認購日的
認購截止時間為 16:30。
3、認購程序
（1）投資者可參照公布于本公司網(wǎng)站（www.phfund.com.cn）上的《鵬華基金管理有
限公司基金網(wǎng)上交易業(yè)務規(guī)則》辦理相關(guān)開戶和認購等業(yè)務；
（2）尚未開通鵬華基金網(wǎng)上交易的個人投資者，可以持本人有效身份證件及銀行卡直
接登錄本公司網(wǎng)站（www.phfund.com.cn）網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)、鵬華 A 加錢包 APP、鵬華基
金微信公眾號，根據(jù)頁面提示進行開戶操作，在開戶申請?zhí)峤怀晒罂芍苯舆M行認購。
（3）已經(jīng)開通鵬華基金網(wǎng)上交易的個人投資者，請直接登錄鵬華基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)進
行網(wǎng)上認購。
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（五）本公司直銷中心辦理開戶（或賬戶注冊）和認購流程
1、在本基金募集期間，本公司直銷中心向首次認購金額不低于 100 萬元的投資人辦理
開戶（或賬戶注冊）、認購手續(xù)，追加認購單筆最低認購金額為 1 萬元，但根據(jù)法律法規(guī)
或基金管理人的要求無法通過網(wǎng)上直銷渠道認購的不受前述限制。
2、認購時間：基金份額發(fā)售日 9:00 至 16:30（周六、周日和節(jié)假日不受理申請）。
3、認購程序：
（1）辦理開戶（或賬戶注冊）：
投資人認購本基金，須開立本基金管理人開放式基金賬戶，如已開立則不需重新辦
理。在基金募集期間，投資人的開戶和認購申請可同時辦理。辦理基金賬戶卡時請注意：
1）個人投資者必須本人臨柜辦理開戶及認購業(yè)務，需提供以下材料：
①填妥并簽字的《賬戶業(yè)務申請表》(個人版)
②開戶人有效身份證明原件及復印件（正反面）
③指定銀行出具的賬戶信息證明原件（需銀行蓋章，如開戶回執(zhí)，業(yè)務回執(zhí)等）
④指定銀行儲蓄存折或銀行借記卡復印件
⑤填妥并簽字的《鵬華基金銷售適當性個人投資者風險測評問卷》
⑥填妥并由本人簽名的《稅收居民身份聲明（個人）》
⑦本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料
注：關(guān)于專業(yè)投資者的認定方法（個人）
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條規(guī)定第（五）項認定為專業(yè)投資者的
流程如下：
①填妥《專業(yè)投資者確認書》并由本人簽名；
②需要提交申請日 1 個月內(nèi)的銀行或非銀行金融機構(gòu)、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、金融資產(chǎn)
登記機構(gòu)出具的加蓋有效業(yè)務印鑒的該投資者不低于 500 萬元的金融資產(chǎn)證明；
③或者銀行賬戶流水及最近 3 年的個人完稅證明或其所在工作單位出具的、加蓋公章
的最近 3 年個人年均收入不低于 50 萬元的證明；
④具有 2 年及以上從事證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有 2 年以
上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷；
⑤或者屬于《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第（一）項規(guī)定的專業(yè)投資者
的高級管理人員、獲得專業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務的注冊會計師和律師。
2）機構(gòu)投資者必須提供以下材料：
①填妥并加蓋單位公章和法定代表人（或授權(quán)代表）簽章的《賬戶業(yè)務申請表》（機
構(gòu)版或產(chǎn)品版）
②加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照（三證合一）或注冊登記證書（正、副本）復印件
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③加蓋單位公章的機構(gòu)資質(zhì)證明文件復印件（資質(zhì)證明類型包括：金融許可證、經(jīng)營
期貨證券許可證、特定客戶資產(chǎn)管理資格、企業(yè)年金/社?；?基本養(yǎng)老金基金管理機構(gòu)
資格、慈善基金等社會公益基金管理資格、合格境內(nèi)投資者（QDII）、合格境外機構(gòu)投資
者（QFII）、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）等）
④填妥稅收居民身份聲明文件
⑤加蓋單位公章的指定銀行出具（需銀行蓋章）的銀行《開戶許可證》或開戶申請單
或銀行賬戶開戶證明文件等的復印件。銀行賬戶將作為投資者贖回、分紅、退款的唯一結(jié)
算賬戶
⑥銀行賬戶確認書
⑦填妥并加蓋單位公章和法定代表人簽章或負責人簽章的《授權(quán)委托書（含客戶預留
印鑒卡）(直銷柜臺版)》，如果為法定代表人授權(quán)代表簽章，需有法定代表人對該授權(quán)代
表的授權(quán)委托書原件（如無原件，需在復印件上加蓋單位公章）
⑧加蓋單位公章的經(jīng)辦人的有效身份證明復印件（正反面）
⑨加蓋單位公章的法定代表人的有效身份證復印件（正反面）
⑩填妥并加蓋單位公章的《遠程交易協(xié)議書（機構(gòu)產(chǎn)品版）》
填妥并加蓋單位公章和授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《鵬華基金銷售適當性機構(gòu)投資者風險
測評問卷》（專業(yè)投資者無需提供）
填妥并加蓋單位公章和授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《非自然人客戶受益所有人信息登記表產(chǎn)品類客戶以外的非自然人客戶》（機構(gòu)戶必填）或《非自然人客戶受益所有人信息登記
表-產(chǎn)品類(非信托)客戶》（產(chǎn)品戶(非信托)必填）或《非自然人客戶受益所有人信息登記
表-信托客戶》（信托戶必填）
加蓋單位公章的受益所有人身份證復印件
加蓋單位公章的證明受益所有人身份的文件（詳見受益人信息登記表后目錄，如公
司章程、年報、審計報告、產(chǎn)品合同等）
如以相關(guān)產(chǎn)品名義開立基金賬戶，還須提供加蓋單位公章的相關(guān)產(chǎn)品的批復及證明
文件（如資產(chǎn)管理合同首末頁、產(chǎn)品合同首末頁、產(chǎn)品設立證明文件等，有產(chǎn)品備案編號
的需包含產(chǎn)品備案編號信息）
本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料
3）合格境外機構(gòu)投資者：
一般應由托管人負責開立基金賬戶，還應提供以下資料：
①證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯管理局關(guān)于批準托管人資格的批復的復印件，并加蓋
托管行公章或托管行托管部業(yè)務章；
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②托管人在中國境內(nèi)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件，并加蓋托管行公章或托管部門業(yè)務
章；
③中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資業(yè)務許可證（經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證）復印件，并加
蓋托管行公章或托管行托管部門業(yè)務章；
④中國證監(jiān)會頒發(fā)的關(guān)于合格境外機構(gòu)投資者資格的批復的復印件，加蓋托管行公章
或托管部門業(yè)務章；
⑤QFII、RQFII 機構(gòu)委托托管人辦理基金業(yè)務的授權(quán)委托書，其中應包含授權(quán)對象、
授權(quán)對象可代理的業(yè)務、授權(quán)期限等內(nèi)容；
⑥托管協(xié)議的首頁、蓋章頁復印件，并加蓋托管行公章或托管部門業(yè)務章
⑦法定代表人有效身份證正反面復印件，加蓋托管行公章或托管部門業(yè)務章
⑧托管部門負責人持有的授權(quán)書復印件。如為多層級授權(quán)，需提供各層級授權(quán)的授權(quán)
書復印件及層級授權(quán)人的身份證明文件正反面復印件，復印件加蓋托管行公章或托管部門
業(yè)務章；
⑨托管部門負責人有效身份證正反面復印件，加蓋托管行公章或托管部門業(yè)務章
⑩托管人出具的委托經(jīng)辦人辦理開戶的《授權(quán)委托書（含客戶預留印鑒卡）(直銷柜臺
版)》，并加蓋托管行的托管部公章
經(jīng)辦人有效身份證復印件（正反面），并加蓋托管行公章或托管部門業(yè)務章
托管人為合格境外投資者開立人民幣專用存款賬戶的情況說明，應包括人民幣專
用存款賬戶名稱、類型、賬戶號，加蓋托管行公章或托管部門業(yè)務章
《遠程交易協(xié)議書（機構(gòu)/產(chǎn)品版）》，加蓋托管行公章。（托管人辦理交易類業(yè)
務時提供）
注：關(guān)于專業(yè)投資者的認定方法（機構(gòu)）
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條規(guī)定，除（一）、（二）、（三）項
列明的機構(gòu)可直接認定成專業(yè)投資者以外，根據(jù)第（四）項認定為專業(yè)投資者的流程如
下：
①填妥《專業(yè)投資者確認書》并加蓋單位公章及法定代表人章
②加蓋公章的最近 1 年末凈資產(chǎn)不低于 2000 萬元的資產(chǎn)證明（可提供最近一年末的資
產(chǎn)負債表）
③加蓋公章的最近 1 年末金融資產(chǎn)不低于 1000 萬元的證明（金融資產(chǎn)，是指銀行存
款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨
及其他衍生產(chǎn)品等）
④具有 2 年及以上從事證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷（在《專業(yè)投資者
確認書》中勾選并提供對賬單等輔助證明材料）
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已在除本公司直銷中心外其他銷售機構(gòu)開立基金賬戶的客戶，需在直銷中心開立交易
賬戶（所需資料同開戶）。
（2）認購基金：
投資者申請認購本基金，應將足額認購資金以轉(zhuǎn)賬方式，劃入本公司銷售匯總專戶，
并確保在當日 16：30 前到賬，不接受除轉(zhuǎn)賬以外的其它交款方式。
1）個人投資者辦理認購時必須提供以下材料：
①本人身份證件原件及復印件
②轉(zhuǎn)賬憑證復印件
③填妥并簽字的《認申贖及轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務申請表(個人版)》
2）機構(gòu)投資者辦理認購時必須提供以下材料：
①填妥并加蓋預留印鑒及授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《認申贖及轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務申請表(機構(gòu)產(chǎn)
品版)》
②轉(zhuǎn)賬憑證復印件
如果公司直銷系統(tǒng)中記錄的投資者風險承受能力與投資者的認、申購基金的風險不匹
配，直銷中心可要求客戶填制《投資者風險承受能力確認書》并傳真到直銷中心后再做業(yè)
務。
（3）投資者風險承受能力調(diào)查
①通過直銷中心新開戶或以前沒有做過風險承受能力測評的普通投資者需填寫《鵬華
基金銷售適當性個人投資者風險測評問卷》或《鵬華基金銷售適當性機構(gòu)投資者風險測評
問卷》（專業(yè)投資者無需提供）。
②上述問卷調(diào)查對投資者風險承受能力的測評結(jié)果與投資者希望購買的基金的風險等
級不匹配，需填寫《投資者風險承受能力確認書》。
（4）交款：
投資者需按照鵬華基金管理公司直銷中心的規(guī)定，在辦理認購前將足額資金匯入鵬華
基金管理有限公司直銷清算賬戶。
1）工商銀行賬戶
賬戶名稱：鵬華基金管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國工商銀行深圳星河支行
銀行賬號：4000040519200062443
大額實時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號： 102584004055
2）興業(yè)銀行賬戶
賬戶名稱：鵬華基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行深圳分行營業(yè)部
銀行賬號：337010100101204403
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大額實時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號：309584005014
3）平安銀行賬戶
賬戶名稱：鵬華基金管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：平安銀行深圳平安銀行大廈支行
銀行賬號：19014505839003
大額實時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號：307584008005
4）浦發(fā)銀行賬戶
賬戶名稱：鵬華基金管理有限公司
開戶銀行：上海浦東發(fā)展銀行深圳分行營業(yè)部
銀行賬號：79010153900000088
大額實時現(xiàn)代支付系統(tǒng)號：310584000151
投資者所填寫的匯款單據(jù)在匯款用途中必須注明認購的基金名稱、基金代碼和投資者
名稱，并確保募集期間工作日當日 16：30 前到賬。投資者若未按上述規(guī)定劃付資金，造成
認購無效的，鵬華基金管理有限公司和直銷清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
至募集期結(jié)束，出現(xiàn)以下任一無效認購情形的，認購款項將在基金合同生效后三個工
作日內(nèi)劃往投資者指定的資金結(jié)算賬戶，該退回款項產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承
擔：
①投資者劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
②投資者劃來資金，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；
③投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的；
④投資者在募集期結(jié)束后認購資金仍未到賬的；
⑤本公司確認的其它無效資金。
造成無效認購的，鵬華基金管理有限公司和直銷清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責
任。
四、清算與交割
1、本基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動
用。
2、若本基金的基金合同生效，則投資者交納的認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算
為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息及其折算份額以登記機構(gòu)的記錄為準。
3、登記機構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務規(guī)則和基金合同的約定，辦理本基金的權(quán)益登
記。
五、基金的驗資與基金合同的生效
1、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 2 億份，基金募
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集金額不少于 2 億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于 200 人的條件下，基金募集期屆滿或基
金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在 10 日內(nèi)聘請法定驗資機
構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起 10 日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)
會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街?
國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期
間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
2、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
（1）以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
（2）在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期
存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸?
理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
3、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù) 20 個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿 200 人或者基金
資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù) 60 個工作
日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當在 10 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，
如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在 6 個月內(nèi)召集基
金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
六、本次募集當事人或中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路 168 號深圳國際商會中心 43 層
設立日期：1998 年 12 月 22 日
法定代表人：張納沙
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路 168 號深圳國際商會中心 43 層
電話：0755-82021233
傳真：0755-82021155
聯(lián)系人：龍毅
（二）基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司
住 所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路 188 號
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辦公地址：上海市長寧區(qū)仙霞路 18 號
成立時間：1987 年 03 月 30 日
法定代表人：任德奇
注冊資本：742.63 億元
聯(lián)系電話：95559
聯(lián)系人：方圓
（三）銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)：
（1）鵬華基金管理有限公司直銷中心
1）鵬華基金管理有限公司直銷柜臺
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路 168 號深圳國際商會中心 43 層
電話：（0755）82021233
傳真：（0755）82021155
聯(lián)系人：龍毅
2）鵬華基金管理有限公司北京分公司
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街甲 9 號金融街中心南樓 502 房
電話：（010）88082426
傳真：（010）88082018
聯(lián)系人：張圓圓
3）鵬華基金管理有限公司上海分公司
辦公地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路 33 號花旗集團大廈 801B 室
電話：（021）68876878
傳真：（021）68876821
聯(lián)系人：李化怡
4）鵬華基金管理有限公司武漢分公司
辦公地址：武漢市江漢區(qū)建設大道 568 號新世界國貿(mào)大廈 2 座 709 室
聯(lián)系電話：（027）85557881
傳真：（027）85557973
聯(lián)系人：祁明兵
5）鵬華基金管理有限公司廣州分公司
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城華夏路 10 號富力中心 24 樓 07 單元
聯(lián)系電話：（020）38927993
傳真：（020）38927990
聯(lián)系人：周櫻
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（2）鵬華基金管理有限公司網(wǎng)上直銷渠道
網(wǎng)址：www.phfund.com.cn
2、其他銷售機構(gòu)
具體名單詳見基金管理人官方網(wǎng)站。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實情，選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本基
金或變更上述銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機構(gòu)
名稱：鵬華基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華三路 168 號深圳國際商會中心 43 層
法定代表人：張納沙
辦公室地址：深圳市福田區(qū)福華三路 168 號深圳國際商會中心 43 層
聯(lián)系電話：（0755）82021877
傳真：（0755）82021165
聯(lián)系人：范偉強
（五）律師事務所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
負責人：韓炯
辦公室地址：上海市銀城中路 68 號時代金融中心 19 樓
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31358666
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
（六）會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：中國北京東長安街 1 號東方廣場畢馬威大樓 8 層
法定代表人：鄒俊
辦公室地址：中國北京東長安街 1 號東方廣場畢馬威大樓 8 層
聯(lián)系電話：(0755)25471000
傳真：(0755)82668930
聯(lián)系人：蔡正軒
經(jīng)辦會計師：吳鐘鳴、黃傾媛
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鵬華基金管理有限公司
2025 年 06 月 25 日
鵬華中證800自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告.pdf