南方中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產品資料概要
南方中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產品資料概要
南方中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產
品資料概要
編制日期：2025年6月12日
送出日期：2025年6月13日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
南方中證港股通科技
基金簡稱基金代碼159269
ETF
南方基金管理股份有限
基金管理人基金托管人廣發(fā)證券股份有限公司
公司
上市交易所深圳證券交易所
基金合同生效日
上市日期
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式
開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
基金經理羅文杰基金經理的日期
證券從業(yè)日期2005年5月1日
開始擔任本基金
基金經理高興坤基金經理的日期
證券從業(yè)日期2018年7月8日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標與投資策略
注:詳見《南方中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》第十一部
分“基金的投資”。
投資目標緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
本基金主要投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股（包括內地與香港股票
市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的
股票（簡稱“港股通股票”）、存托憑證，下同）。為更好地實現(xiàn)投資目標，
本基金可少量投資于非成份股（包含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經中
國證監(jiān)會核準或注冊發(fā)行的股票、港股通股票、存托憑證）、金融衍生品
投資范圍
（股指期貨、股票期權等）、債券（包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、
政府機構債券、地方政府債券、次級債、可轉換債券、可交換債券、央
行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產支持證券、債
券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存
單、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須
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符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
本基金根據(jù)相關規(guī)定可參與融資、轉融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當程序后，可以將其納入投資范圍。
在建倉完成后，本基金投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股的資產比例
不低于基金資產凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產的80%，因法律
法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
本基金標的指數(shù)為中證港股通科技指數(shù)。
本基金主要采用完全復制策略、替代策略及其他適當?shù)牟呗砸愿玫母?
蹤標的指數(shù)，實現(xiàn)基金投資目標。本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值
不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。主要投資策略包括：完全復制策
主要投資策略
略、替代策略、金融衍生品投資策略、債券投資策略、可轉換債券及可
交換債券投資策略、資產支持證券投資策略、融資及轉融通證券出借業(yè)
務投資策略、存托憑證投資策略等。
本基金的業(yè)績比較基準為中證港股通科技指數(shù)（人民幣）收益率。本基
業(yè)績比較基準
金標的指數(shù)為中證港股通科技指數(shù)。
本基金屬于股票型基金，一般而言，其長期平均風險和預期收益水平高
于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要采用完全復制
法跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的市場相
風險收益特征似的風險收益特征。
本基金投資港股通股票，除了需要承擔與境內證券投資基金類似的市場
波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨匯率風險和港股通機制下
因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
（二）投資組合資產配置圖表/區(qū)域配置圖表
無
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
無
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
份額（S）或金額（M）/持
費用類型收費方式/費率備注
有期限（N）
S
認購費50萬份≤S
100萬份≤S每筆500元-
基金管理人辦理網下現(xiàn)金認購按照上表所示費率收取認購費用。發(fā)售代理機構辦理網上
現(xiàn)金認購、網下現(xiàn)金認購時可參照上述費率結構，按照不高于0.80%的標準收取一定的認購
費用或傭金。
投資人申請重復現(xiàn)金認購的，須按每次認購所對應的費率檔次分別計費。
場內交易費用以證券公司實際收取為準。
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投資人在申購基金份額時，申購代理券商可按照不超過0.2%的標準收取傭金。
投資人在贖回基金份額時，贖回代理券商可按照不超過0.2%的標準收取傭金。
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.30%基金管理人和銷售機構
托管費0.05%基金托管人
銷售服務費-銷售機構
《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；《基金
合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、公證費、
訴訟費和仲裁費；基金份額持有人大會費用；基金的證券/
期貨/期權交易費用；基金的銀行匯劃費用；基金上市初費
其他費用
及年費；基金相關賬戶的開戶及維護費用；因參與融資及
轉融通證券出借業(yè)務而產生的各項合理費用；因投資港股
通股票而產生的各項合理費用；按照國家有關規(guī)定和《基
金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
注：標的指數(shù)許可使用費應當由基金管理人承擔，不得從基金財產中列支。
本基金交易證券等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。
（三）基金運作綜合費用測算
-
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
（一）本基金特有的風險
1、標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險
標的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標的指數(shù)成份股的平均回報率與整個股票市場
的平均回報率可能存在偏離。
2、標的指數(shù)波動的風險
標的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、投資人心理
和交易制度等各種因素的影響而波動，導致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產生
風險。
3、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險及跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
由于標的指數(shù)調整成份股或變更編制方法、標的指數(shù)成份股發(fā)生配股或增發(fā)等行為導致
成份股在標的指數(shù)中的權重發(fā)生變化、成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售、成份股停牌或
摘牌、流動性差等原因使本基金無法及時調整投資組合以及與基金運作相關的費用等因素使
本基金產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
在正常市場情況下，本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不
超過4%。但因標的指數(shù)編制規(guī)則調整或其他因素可能導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述
范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
4、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險
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盡管本基金將通過有效的套利機制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定
范圍內，但基金份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的
情形，即存在價格折溢價的風險。
5、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險
證券交易所發(fā)布基金份額參考凈值（IOPV），供投資人交易、申購、贖回基金份額時參
考。IOPV與實時的基金份額凈值可能存在差異，與投資者申購贖回的實際結算價格也可能
存在差異，IOPV計算也可能出現(xiàn)錯誤。投資人若參考IOPV進行投資決策可能導致?lián)p失，需
投資人自行承擔后果。
6、投資人申購失敗的風險
如果投資者申購時未能提供符合要求的申購對價，或者基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定
拒絕投資者的申購申請，則投資者的申購申請失敗。本基金的申購贖回清單中，基金管理人
可設定申購份額上限，以對當日的申購總規(guī)模進行控制，可能存在因達到當日申購上限而導
致后續(xù)申購失敗的風險。
7、投資人贖回失敗的風險
如果投資人贖回時持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準備足額的現(xiàn)金，或
者投資人在登記機構辦理基金份額交收時持有的符合要求的基金份額不足，或者基金管理人
根據(jù)基金合同的規(guī)定拒絕投資人的贖回申請，則投資人的贖回申請失敗。此外，基金管理人
可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調整最小申購贖回單位，由此可能導致投資人按原最小
申購贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購贖回單位全部贖回。若基
金管理人設置當日凈贖回份額上限、當日累計贖回份額上限、單個賬戶當日凈贖回份額上限
或單個賬戶當日累計贖回份額上限，投資人可能面臨無法贖回的風險。
8、基金管理人代理申贖投資者買券賣券的風險
在投資者申購、贖回本基金時，本基金組合證券中全部或部分證券需以一定數(shù)量的現(xiàn)金
進行現(xiàn)金替代，并由基金管理人按照招募說明書規(guī)定代理申贖投資者進行相關證券買賣，投
資者需承受買入證券的結算成本和賣出證券的結算金額的不確定性（含匯率波動風險）。
9、退市風險
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提前
終止上市，導致基金份額不能繼續(xù)進行二級市場交易的風險。
10、第三方機構服務的風險
本基金的多項服務委托第三方機構辦理，存在以下風險：
（1）申購贖回代理券商因多種原因，導致代理申購、贖回業(yè)務受到限制、暫停或終止，
由此影響對投資者申購贖回服務的風險。
（2）登記機構可能調整結算制度，對投資者基金份額、資金的結算方式發(fā)生變化，制
度調整可能給投資者帶來理解偏差的風險。同樣的風險還可能來自于證券交易所及其他代理
機構。
（3）證券/期貨交易所、登記機構、基金托管人及其他代理機構可能違約，導致基金或
投資者利益受損的風險。
（4）指數(shù)編制機構停止服務的風險
本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構可能由于各種
原因停止對指數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作
日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同
等，并在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就
上述事項表決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨轉換運作方式、與其他基金合并或者
終止基金合同等風險。
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自指數(shù)編制機構停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指
數(shù)編制機構提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金
投資運作，該期間由于標的指數(shù)不再更新等原因可能導致指數(shù)表現(xiàn)與相關市場表現(xiàn)存在差異，
影響投資收益。
11、成份股停牌、摘牌的風險
標的指數(shù)的當前成份股可能會改變、停牌或摘牌，此后也可能會有其它股票加入成為該
指數(shù)的成份股。本基金投資組合與相關指數(shù)成份股之間并非完全相關，在標的指數(shù)的成份股
調整時，存在由于成份股停牌或流動性差等原因無法及時買賣成份股，從而影響本基金對標
的指數(shù)的跟蹤程度。當標的指數(shù)的成份股摘牌時，本基金可能無法及時賣出而導致基金凈值
下降，跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大等風險。
本基金運作過程中，當標的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市，且指數(shù)編制機構暫
未作出調整的，基金管理人應當按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內部決策程序后
及時對相關成份股進行調整，但并不保證能因此避免該成份證券對本基金基金財產的影響，
當基金管理人對該成份股予以調整時也可能產生跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大等風險。
12、操作或技術風險
相關當事人在業(yè)務各環(huán)節(jié)操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規(guī)程等原因可能引致風險，例如，申購贖回清單編制錯誤、越權違規(guī)交易、欺詐
行為、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風險。
在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易
的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理人、基金托管
人、登記機構、銷售機構、證券、期貨交易所、證券、期貨登記結算機構等等。
13、本基金場內投資采用證券公司交易和結算模式的風險
本基金場內投資采用證券公司交易和結算模式，即本基金參與證券交易所場內投資部分
將通過基金管理人選定的證券經營機構進行場內交易，并由選定的證券經紀商作為結算參與
人代理本基金進行結算，該種交易和結算模式可能增加本基金投資運作過程中的交易指令傳
輸和資金使用效率降低的風險、估值效率降低的風險、信息系統(tǒng)風險、信息泄露的風險。
14、投資港股通股票的風險
本基金通過內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制投資于法律法規(guī)規(guī)定范圍內的香港
聯(lián)合交易所上市的股票。除了需要承擔與境內證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資
風險之外，本基金還面臨匯率風險、香港市場風險、市場制度以及交易規(guī)則不同等境外證券
市場投資所面臨的特有風險，包括但不限于：
（1）匯率風險
在現(xiàn)行港股通機制下，港股的買賣是以港幣報價，以人民幣進行支付，并且資金不留港
（港股交易后結算的凈資金余額頭寸以換匯的方式兌換為人民幣），故本基金每日的港股買
賣結算將進行相應的港幣兌人民幣的換匯操作，本基金承擔港元對人民幣匯率波動的風險，
以及因匯率大幅波動引起賬戶透支的風險。另外本基金對港股買賣每日結算中所采用的報價
匯率可能存在報價差異，本基金可能需額外承擔買賣結算匯率報價點差所帶來的損失；同時
根據(jù)港股通的規(guī)則設定，本基金在每日買賣港股申請時將參考匯率買入/賣出價凍結相應的
資金，該參考匯率買入價和賣出價設定上存在比例差異，以抵御該日匯率波動而帶來的結算
風險，本基金將因此而遭遇資金被額外占用進而降低基金投資效率的風險。
（2）香港市場風險
與內地A股市場相比，港股市場上外匯資金流動更為自由，海外資金的流動對港股價格
的影響巨大，港股價格與海外資金流動表現(xiàn)出高度相關性，本基金在參與港股市場投資時受
到全球宏觀經濟和貨幣政策變動等因素所導致的系統(tǒng)風險相對更大。加之香港市場結構性產
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品和衍生品種類相對豐富以及做空機制的存在，港股股價受到意外事件影響可能表現(xiàn)出比A
股更為劇烈的股價波動。
（3）香港交易市場制度或規(guī)則不同帶來的風險
香港市場交易規(guī)則有別于內地A股市場規(guī)則，在“內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機
制”下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風險：
1）港股市場實行T+0回轉交易機制（即當日買入的股票，在交收前可以于當日賣出），
同時對個股不設漲跌幅限制，因此每日漲跌幅空間相對較大；
2）出現(xiàn)香港聯(lián)合交易所規(guī)定的其他情形時，香港聯(lián)合交易所將可能停市，投資者將面
臨在停市期間無法進行港股通交易的風險；出現(xiàn)內地證券交易所證券交易服務公司認定的交
易異常情況時，內地證券交易所證券交易服務公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務，
投資者將面臨在暫停服務期間無法進行港股通交易的風險。
3）交收制度帶來的基金流動性風險
由于香港市場實行T+2日（T日買賣股票，資金和股票在T+2日才進行交收）的交收安
排，本基金在T日（港股通交易日）賣出股票，T+2日（港股通交易日，即為賣出當日之后
第二個港股通交易日）才能在香港市場完成清算交收，賣出的資金在T+3日才能回到人民幣
資金賬戶。因此交收制度的不同以及港股通交易日的設定原因，本基金可能面臨賣出港股后
資金不能及時到賬，而造成支付贖回款日期比正常情況延后而給投資者帶來流動性風險，同
時也存在不能及時調整基金資產組合中港股投資比例，造成比例超標的風險。
4）香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風險
香港聯(lián)合交易所規(guī)定，在交易所認為所要求的停牌合理而且必要時，上市公司方可采取
停牌措施。此外，不同于內地A股市場的停牌制度，香港聯(lián)合交易所對停牌的具體時長并沒
有量化規(guī)定，只是確定了“盡量縮短停牌時間”的原則；同時與A股市場對存在退市可能的
上市公司根據(jù)其財務狀況在證券簡稱前加入相應標記（例如，ST及*ST等標記）以警示投資
者風險的做法不同，在香港聯(lián)合交易所市場沒有風險警示板，香港聯(lián)合交易所采用非量化的
退市標準且在上市公司退市過程中擁有相對較大的主導權，使得香港聯(lián)合交易所上市公司的
退市情形較A股市場相對復雜。
因該等制度性差異，本基金可能存在因所持個股遭遇非預期性的停牌甚至退市而給基金
帶來損失的風險。
（4）港股通制度限制或調整帶來的風險
1）港股通額度限制
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通設有每日額度上限的限制；本基金可能因為港股通市場每
日額度不足，在香港聯(lián)合交易所開市前階段，新增的買單申報將面臨失敗的風險；在香港聯(lián)
合交易所持續(xù)交易時段或者收市競價交易時段，當日本基金將面臨不能通過港股通進行買入
交易的風險。
2）港股通可投資標的范圍調整帶來的風險
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通下可投資的港股范圍進行了限制，并定期或不定期根據(jù)范
圍限制規(guī)則對具體的可投資標的進行調整，對于調出在投資范圍的港股，只能賣出不能買入；
本基金可能因為港股通可投資標的范圍的調整而不能再進行調出港股的買入交易風險及股
價波動風險。
3）港股通交易日設定的風險
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，存在港股通交易日不連貫的情形（如內地市場因放假等原因休
市而香港市場照常交易但港股通不能如常進行交易），而導致基金所持的港股組合在后續(xù)港
股通交易日開市交易中集中體現(xiàn)市場反應而造成其價格波動驟然增大，進而導致本基金所持
港股組合在資產估值上出現(xiàn)波動增大的風險。
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4）港股通下對公司行為的處理規(guī)則帶來的風險
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，本基金因所持港股通標的股票權益分派、轉換、上市公司被收
購等情形或者異常情況，所取得的港股通標的股票以外的香港聯(lián)合交易所上市證券，只能通
過港股通賣出，但不得買入；因港股通標的股票權益分派或者轉換等情形取得的香港聯(lián)合交
易所上市股票的認購權利在香港聯(lián)合交易所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權；因
港股通標的股票權益分派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非香港聯(lián)合交易所上市證券，
可以享有相關權益，但不得通過港股通買入或賣出。本基金存在因上述規(guī)則，利益得不到最
大化甚至受損的風險。
5）代理投票。由于中國證券登記結算有限責任公司是在匯總投資者意愿后再向香港中
央結算有限公司提交投票意愿，中國證券登記結算有限責任公司對投資者設定的意愿征集期
比香港中央結算有限公司的征集期稍早結束；投票沒有權益登記日的，以投票截止日的持有
作為計算基準；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。
（5）法律和政治風險
由于香港市場適用不同法律法規(guī)的原因，可能導致本基金的某些投資行為受到限制或合
同不能正常執(zhí)行，從而使得基金資產面臨損失的可能性。此外，香港市場可能會不時采取某
些管制措施，如資本或外匯管制、沒收資產以及征收高額稅收等，從而對基金收益以及基金
資產帶來不利影響。
（6）會計制度風險
香港市場對上市公司日常經營活動的會計處理、財務報表披露等會計核算標準的規(guī)定可
能與境內存在一定差異，可能導致基金經理對公司盈利能力、投資價值的判斷產生偏差，從
而給本基金投資帶來潛在風險。
（7）稅務風險
香港市場在稅務方面的法律法規(guī)可能與境內存在一定差異，可能會要求基金就股息、利
息、資本利得等收益向當?shù)囟悇諜C構繳納稅金，該行為會使基金收益受到一定影響。此外，
香港市場的稅收規(guī)定可能發(fā)生變化，或者實施具有追溯力的修訂，從而導致基金向該市場所
在地繳納在基金銷售、估值或者出售投資當日并未預計的額外稅項。
（8）本基金通過內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制代理申贖投資者買券賣券將面
臨如下特有風險：
1）交易失敗及交易中斷的風險。在本基金參與港股通交易中，若香港聯(lián)交所與內地交
易所的證券交易服務公司之間的報盤系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，可能導致15分鐘以上不
能申報和撤銷申報的交易中斷風險。
2）港股通香港結算機構因極端情況下無法交付證券和資金的結算風險。港股通境內結
算實施分級結算原則，本基金可能面臨以下風險：①因結算參與人未完成與中國結算的集中
交收，導致本基金應收資金或證券被暫不交付或處置；②結算參與人對本基金出現(xiàn)交收違約
導致本基金未能取得應收證券或資金；③結算參與人向中國結算發(fā)送的有關本基金的證券劃
付指令有誤的導致本基金權益受損；④其他因結算參與人未遵守相關業(yè)務規(guī)則導致本基金利
益受到損害的情況。
3）相比直接通過香港聯(lián)合交易所買賣證券，通過內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機
制代理申贖投資者買券賣券適用匯率以及相應費用水平有所不同，可能導致在兩種方式下被
替代證券的實際購入成本或實際賣出金額不同，進而增加投資者承受買入證券的結算成本和
賣出證券的結算金額不確定性的風險。
（二）市場風險
證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導致
基金收益水平變化，產生風險，主要包括：1、政策風險。2、經濟周期風險。3、利率風險。
南方中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產品資料概要
4、上市公司經營風險。5、購買力風險。6、信用風險。7、債券收益率曲線變動風險。8、
再投資風險。9、投資股指期貨的風險：（1）市場風險（2）流動性風險（3）基差風險（4）
保證金風險（5）杠桿風險（6）信用風險（7）操作風險。10、投資股票期權的風險。11、
本基金投資資產支持證券的風險。12、本基金投資流通受限證券的風險。13、本基金參與轉
融通證券出借業(yè)務的風險：（1）流動性風險（2）信用風險（3）市場風險（4）操作風險。
14、投資于存托憑證的風險。
（三）管理風險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信
息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平，造成管理風險。但
從長期看，本基金的收益水平仍與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等相關性較
大，可能因為基金管理人的因素而影響基金的長期收益水平。
（四）流動性風險
1、本基金交易方式帶來的流動性風險
2、投資市場、行業(yè)及資產的流動性風險評估
3、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金為交易型開放式基金，將依據(jù)市場最新流動性情況，在申購贖回清單中設定適當
的每日贖回上限，以盡量規(guī)避巨額贖回導致的流動性風險。如果出現(xiàn)流動性風險，基金管理
人經與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可實施備用的流動性風險管
理工具，作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施，包括但不限于暫停接受贖
回申請、延緩支付贖回對價、暫停基金估值以及中國證監(jiān)會認定的其他措施。同時基金管理
人將時刻防范可能產生的流動性風險，對流動性風險進行日常監(jiān)控，保護基金份額持有人的
利益。實施備用流動性風險管理工具的決策程序依照基金管理人流動性風險管理制度的規(guī)定
辦理。當實施備用的流動性風險管理工具時，有可能無法按基金合同約定的時限支付贖回對
價。
（五）其他風險
1、因技術因素而產生的風險，如電腦系統(tǒng)不可靠產生的風險；
2、因業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等不完善而產生的風險；
3、因人為因素而產生的風險、如內幕交易、欺詐行為等產生的風險；
4、對主要業(yè)務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險；
5、因業(yè)務競爭壓力可能產生的風險；
6、不可抗力可能導致基金資產的損失，影響基金收益水平，從而帶來風險；
7、其他意外導致的風險；
8、金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身直
接控制能力之外的風險，也可能導致基金或者基金份額持有人利益受損。
（六）本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價、銷售機構之間的基
金風險評價可能不一致的風險
本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券、
期貨市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。
銷售機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據(jù)相關法律法規(guī)對本基金進行風險
評價，不同的銷售機構采用的評價方法可能存在不同，因此銷售機構的風險等級評價與基金
法律文件中風險收益特征的表述可能存在不同，銷售機構之間的風險等級評價也可能存在不
同，銷售機構基于自身采用的評價方法可能對基金的風險等級進行定期或不定期的調整，但
銷售機構向投資人推介基金產品時，所依據(jù)的基金產品風險等級評價結果不得低于基金管理
南方中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產品資料概要
人作出的風險等級評價結果。投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能
力與產品風險之間的匹配檢驗。
（二）重要提示
南方中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證
監(jiān)會2025年5月28日證監(jiān)許可〔2025〕1166號文注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金募集的
注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒
有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
與本基金/基金合同相關的爭議解決方式為仲裁。因《基金合同》而產生的或與《基金
合同》有關的一切爭議，如經友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲
裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為深圳市。
基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時
公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營銷信息、資訊與增值服務，并可自主選
擇退訂，具體的服務說明詳見招募說明書“基金份額持有人服務”章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站[www.nffund.com][客服電話：400-889-8899]
●《南方中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、
《南方中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》、
《南方中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
●定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
暫無。
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