西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）（2025年6月）
西部利得祥運靈活配置混合型證券投資
基金
招募說明書（更新）
（2025年6月）
基金管理人：西部利得基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
二〇二五年六月
重要提示
本基金的募集申請經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2016年7月1日證監(jiān)許可
【2016】1476號文準(zhǔn)予注冊。本基金的基金合同于2016年12月5日正式生效。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)
中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊，但中國證監(jiān)會對
本基金募集申請的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，
投資人根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時也要承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。投
資有風(fēng)險，投資人在投資本基金前，請認(rèn)真閱讀本招募說明書，全面認(rèn)識本基
金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷
市場，對認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，
獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險?；鹜顿Y中的風(fēng)險包
括：市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等，也包括本基金的特定風(fēng)險
等。本基金資產(chǎn)可投資于科創(chuàng)板股票，科創(chuàng)板股票的特定風(fēng)險主要包括流動性
風(fēng)險、退市風(fēng)險和投資集中風(fēng)險等。本基金的一般風(fēng)險及特定風(fēng)險詳見招募說
明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)等。
本基金參與科創(chuàng)板投資，基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選
擇將部分資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板，基金資產(chǎn)并非
必然投資科創(chuàng)板。
本基金為混合型基金，在通常情況下其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于債券型基
金和貨幣市場基金，但低于股票型基金，屬于證券投資基金中等風(fēng)險水平的投
資品種。
投資有風(fēng)險，投資人認(rèn)購（申購）基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、
基金合同及基金產(chǎn)品資料概要。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”
原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)
險，由投資人自行負(fù)責(zé)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績
也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
本次招募說明書的更新內(nèi)容中與托管相關(guān)的信息已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。
所載內(nèi)容截止日為2025年3月31日(除基金管理人章節(jié)信息外)，基金投資組
合報告和基金業(yè)績表現(xiàn)截止至2025年3月31日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。
目錄
第一部分緒言...............................................................................................................................................1
第二部分釋義...............................................................................................................................................2
第三部分基金管理人...................................................................................................................................7
第四部分基金托管人.................................................................................................................................19
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)...........................................................................................................................23
第六部分基金的募集.................................................................................................................................45
第七部分基金合同的生效.........................................................................................................................46
第八部分基金份額的申購與贖回..............................................................................................................47
第九部分基金份額的登記、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)、解凍和質(zhì)押..............................................57
第十部分基金的投資.................................................................................................................................59
第十一部分基金的財產(chǎn).............................................................................................................................75
第十二部分基金資產(chǎn)估值.........................................................................................................................76
第十三部分基金的收益與分配.................................................................................................................81
第十四部分基金費用與稅收.....................................................................................................................83
第十五部分基金的會計與審計.................................................................................................................86
第十六部分基金的信息披露.....................................................................................................................87
第十七部分風(fēng)險揭示.................................................................................................................................94
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算............................................................................100
第十九部分基金合同摘要.......................................................................................................................102
第二十部分托管協(xié)議摘要.......................................................................................................................118
第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)................................................................................................136
第二十二部分其他應(yīng)披露事項.............................................................................................................137
第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式........................................................................................140
第二十四部分備查文件...........................................................................................................................141
第一部分緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基
金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦
法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦
法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱
“《流動性規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及《西部利得祥運靈活
配置混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由本
基金管理人解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說
明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書做出任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷?
同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的
行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運作辦
法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金
份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金
2、基金管理人：指西部利得基金管理有限公司
3、基金托管人：指興業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
及對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《西部利得祥運
靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補
充
6、招募說明書或本招募說明書：指《西部利得祥運靈活配置混合型證券投
資基金招募說明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金基
金份額發(fā)售公告》
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知
等
9、《基金法》：指2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第五次會議通過，2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基
金法》，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四
次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七
部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不
時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日
實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做
出的修訂
12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
13、《流動性規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1
日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對
其不時做出的修訂
14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員
會
16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)
義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然
人
18、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會團(tuán)體或其他組織
19、合格境外機構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)時有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資
于依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者
20、投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人
22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份
額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。
23、銷售機構(gòu)：指西部利得基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中
國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金
銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
24、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算
和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
25、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。基金的登記機構(gòu)為西部利得基金
管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
26、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
27、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資業(yè)務(wù)而引起的基金
份額變動及結(jié)余情況的賬戶
28、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面
確認(rèn)的日期
29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最
長不得超過3個月
31、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
33、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請
的開放日
34、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數(shù)
35、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
36、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
37、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《西部利得基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)
則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，
由基金管理人和投資人共同遵守
38、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
39、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書
規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
41、基金份額類別：指本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費用、贖回費用、銷售服務(wù)費
收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資人認(rèn)購/申購時收取認(rèn)購
/申購費用、贖回時收取贖回費用的，稱為A類基金份額；在投資人認(rèn)購/申購
時不收取認(rèn)購/申購費用，贖回時收取贖回費用，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷
售服務(wù)費的，稱為C類基金份額
42、銷售服務(wù)費：指從基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以
及基金份額持有人服務(wù)的費用，本基金只對C類基金份額持有人收取銷售服務(wù)
費
43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公
告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為
基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更
所持基金份額銷售機構(gòu)的操作
45、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期
申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀
行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
46、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總
數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
47、元：指人民幣元
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、
銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的
節(jié)約
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)
收款項及其他資產(chǎn)的價值總和
50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
51、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
52、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值的過程
53、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及指
定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子
披露網(wǎng)站）等媒介
54、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
55、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回
購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行
轉(zhuǎn)讓或交易的債券等。
56、基金產(chǎn)品資料概要：指《西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
第三部分基金管理人
一、公司概況
名稱：西部利得基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)耀體路276號901室-908室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)耀體路276號901室-908室
法定代表人：何方
成立時間：2010年7月20日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2010]864號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：叁億柒仟萬元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：何唐月
聯(lián)系電話：（021）38572888
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱出資額（萬元）出資比例
西部證券股份有限公司18,870 51%
利得科技有限公司18,130 49%
合計37,000 100%
二、主要人員情況
1、董事會成員
何方先生：董事長
何方先生，董事長,碩士研究生。畢業(yè)于清華大學(xué)五道口金融學(xué)院工商管
理專業(yè)。23年證券從業(yè)經(jīng)歷。歷任漢唐證券資產(chǎn)管理部研究員、西部證券投資
管理總部投資經(jīng)理、西部證券投資管理總部副總經(jīng)理、西部證券投資管理總部
總經(jīng)理、西部證券總經(jīng)理助理兼上海第一分公司總經(jīng)理。2010年起任西部證券
副總經(jīng)理。2017年3月至9月代為履行西部證券總經(jīng)理職務(wù)。2017年9月至
2021年2月任西部證券總經(jīng)理。自2019年3月起任公司董事長。
賀燕萍女士：董事
賀燕萍女士，董事，碩士，高級經(jīng)濟師。畢業(yè)于中國社會科學(xué)院研究生
院，獲經(jīng)濟學(xué)碩士學(xué)位，27年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任北京市永安賓館業(yè)務(wù)主管、
華夏證券股份有限公司研究所客戶部經(jīng)理、中信建投證券股份有限公司機構(gòu)銷
售部總經(jīng)理助理、光大證券股份有限公司銷售交易部副總經(jīng)理、光大證券股份
有限公司銷售交易部總經(jīng)理、光大證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、國泰基金管
理有限公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)任西部利得基金管理有限公司總經(jīng)理、代任首席信息
官。
李興春先生：董事
李興春先生，董事，博士。畢業(yè)于南京大學(xué)工程管理學(xué)院，獲金融工程博
士。曾先后就職于江西新余食品聯(lián)合總公司、江西新余物資局、攜程旅行網(wǎng)、
富友證券有限責(zé)任公司和西部發(fā)展控股有限公司等?，F(xiàn)任利得科技有限公司董
事長兼總經(jīng)理，山東晨鳴紙業(yè)集團(tuán)股份有限公司副董事長兼執(zhí)行董事，昆朋資
產(chǎn)管理股份有限公司董事長兼總經(jīng)理，華電國際電力股份有限公司獨立董事
等。
曲莉女士：董事
曲莉女士，董事，碩士研究生。畢業(yè)于西北政法學(xué)院經(jīng)濟法專業(yè)。獲法學(xué)
碩士學(xué)位。曾任西部證券股份有限公司法律事務(wù)部副主任（主持工作）、風(fēng)險
管理部副總經(jīng)理、風(fēng)險管理部總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)兼合規(guī)與法律事務(wù)部總經(jīng)理。
現(xiàn)任西部證券股份有限公司首席法律顧問兼法律事務(wù)部總經(jīng)理。
尚淑莉女士：獨立董事
尚淑莉女士，獨立董事，碩士。畢業(yè)于西北政法大學(xué)法律專業(yè)。曾任陜西
省東風(fēng)機械廠職員、西安萃生藥業(yè)有限公司投資部職員、陜西鵬程法律服務(wù)所
法律工作者。現(xiàn)任陜西豐瑞律師事務(wù)所副主任、高級合伙人、豐瑞學(xué)堂負(fù)責(zé)
人。
張成虎先生：獨立董事
張成虎先生，獨立董事，博士研究生。畢業(yè)于西安交通大學(xué)工商管理專
業(yè)，獲博士學(xué)位。曾任陜西財經(jīng)學(xué)院計算機站職員，陜西財經(jīng)學(xué)院銀行管理工
程系助教、講師、副系主任、副教授、教授，西安交通大學(xué)經(jīng)濟與金融學(xué)院銀
行信息管理系系主任、博士生導(dǎo)師、三級教授。現(xiàn)任西安交通大學(xué)經(jīng)濟與金融
學(xué)院銀行信息管理系二級教授，西安交通大學(xué)同花順金融科技研究院院長，享
受國務(wù)院政府特殊津貼專家。
吳海先生：獨立董事
吳海先生，獨立董事，碩士研究生。畢業(yè)于美國福坦莫大學(xué)國際工商管理
專業(yè)，獲工商管理碩士學(xué)位。曾任航天部第三研究院31所工程師，航天科工集
團(tuán)第三研究院高級工程師，航天科工集團(tuán)第三研究院303所副處長、處長、副
所長、副所長（正局級），青海省西寧市委常委、大通縣委書記，青海省金融
局黨組成員、副局長，青海省殘疾人聯(lián)合會黨組成員、副理事長。現(xiàn)已退休。
2、監(jiān)事會成員
劉彬先生：監(jiān)事會主席
劉彬先生，監(jiān)事會主席，畢業(yè)于北京大學(xué)光華管理學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)專業(yè)，
獲經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位。曾任中國證監(jiān)會研究中心主任科員、辦公室副處長、金融
創(chuàng)新研究組副組長、金融創(chuàng)新研究組組長，中國華融資產(chǎn)管理股份有限公司上
海自貿(mào)區(qū)分公司黨委委員、總經(jīng)理助理，海通創(chuàng)意資本管理有限公司副總經(jīng)
理，國泰君安創(chuàng)新投資有限公司董事總經(jīng)理，國泰君安資本管理有限公司副總
經(jīng)理?，F(xiàn)任西部利得基金管理有限公司監(jiān)事會主席。
李嘉寧先生：股東監(jiān)事
李嘉寧先生，股東監(jiān)事，畢業(yè)于墨爾本大學(xué)信息技術(shù)專業(yè)，獲碩士學(xué)位。
曾任西安三元軟件有限公司開發(fā)部項目經(jīng)理，陜西金泰創(chuàng)業(yè)投資有限公司產(chǎn)品
部員工，西部證券股份有限公司稽核部助理審計師、信息技術(shù)審計崗，西部證
券股份有限公司稽核部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任西部證券股份有限公司職工監(jiān)事、稽核
部總經(jīng)理，西部優(yōu)勢資本投資有限公司監(jiān)事。
何曄女士：職工監(jiān)事
何曄女士，職工監(jiān)事，畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)應(yīng)用數(shù)學(xué)專業(yè)。曾任友邦保險公司
中國區(qū)呼叫中心副總經(jīng)理，國泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服
部副總監(jiān)（主持工作）。歷任公司營銷服務(wù)部總經(jīng)理、電子商務(wù)部總經(jīng)理?，F(xiàn)
任公司營銷服務(wù)部副總經(jīng)理。
徐蓉女士：職工監(jiān)事
徐蓉女士，職工監(jiān)事，畢業(yè)于上海財經(jīng)大學(xué)會計碩士專業(yè)，獲碩士學(xué)位。
曾任上海醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司財務(wù)管培生，申銀萬國智富投資有限公司財務(wù)
主管。歷任公司財務(wù)主管、高級財務(wù)經(jīng)理、財務(wù)部總經(jīng)理助理、財務(wù)部副總經(jīng)
理、財務(wù)部副總經(jīng)理（主持工作）?，F(xiàn)任公司財務(wù)部總經(jīng)理。
3、公司高級管理人員
賀燕萍女士：總經(jīng)理、代任首席信息官
賀燕萍女士，總經(jīng)理、代任首席信息官，碩士，高級經(jīng)濟師。畢業(yè)于中國
社會科學(xué)院研究生院，獲經(jīng)濟學(xué)碩士學(xué)位，27年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任北京市永
安賓館業(yè)務(wù)主管、華夏證券股份有限公司研究所客戶部經(jīng)理、中信建投證券股
份有限公司機構(gòu)銷售部總經(jīng)理助理、光大證券股份有限公司銷售交易部副總經(jīng)
理、光大證券股份有限公司銷售交易部總經(jīng)理、光大證券資產(chǎn)管理有限公司總
經(jīng)理、國泰基金管理有限公司副總經(jīng)理。現(xiàn)任西部利得基金管理有限公司總經(jīng)
理、代任首席信息官。
趙毅先生：督察長
趙毅先生，督察長，碩士研究生，畢業(yè)于加拿大卡爾加里大學(xué)工商管理碩
士專業(yè)，29年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任北京大學(xué)社會科學(xué)處職員、北京市波姆紅外
技術(shù)公司總經(jīng)理助理、華夏證券有限責(zé)任公司高級投資經(jīng)理、華夏基金管理有
限公司股票分析師、華夏基金管理有限公司風(fēng)險管理部總經(jīng)理助理。2015年12
月加入西部利得基金管理有限公司，歷任公司風(fēng)險管理部總經(jīng)理。自2016年9
月起任公司督察長。
王宇先生：副總經(jīng)理
王宇先生，副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、交易部總經(jīng)理（兼），碩士研究生，畢
業(yè)于南開大學(xué)金融學(xué)專業(yè)，19年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任上海銀行股份有限公司交
易員，光大證券股份有限公司投資經(jīng)理，交銀施羅德基金管理有限公司投資經(jīng)
理。自2016年9月加入西部利得基金管理有限公司，歷任固定收益部副總監(jiān)、
專戶投資部副總經(jīng)理、專戶投資部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、公募投資部總經(jīng)理、
多元資產(chǎn)投資部總經(jīng)理?，F(xiàn)任副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、交易部總經(jīng)理（兼）。
蔡晨研先生：副總經(jīng)理
蔡晨研先生，副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書、工會主席，碩士研究
生，畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)挪威管理學(xué)院工商管理專業(yè)，25年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任上
海浦東發(fā)展銀行科員，SKF（中國）投資有限公司管理培訓(xùn)生，?？等藟郾ｋU有
限公司財務(wù)主管，美聯(lián)信金融租賃有限公司財務(wù)主管，阿卡商務(wù)咨詢（上海）
有限公司財務(wù)總監(jiān)。自2010年9月加入西部利得基金管理有限公司，歷任總經(jīng)
理助理、財務(wù)部總經(jīng)理、營銷服務(wù)部總經(jīng)理、產(chǎn)品設(shè)計部總經(jīng)理?，F(xiàn)任副總經(jīng)
理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書、工會主席。
王汗青先生：副總經(jīng)理
王汗青先生，副總經(jīng)理、北京分公司總經(jīng)理（兼）、電子商務(wù)部總經(jīng)理
（兼），碩士研究生，畢業(yè)于英國?？巳卮髮W(xué)國際商法專業(yè)，18年證券從業(yè)
經(jīng)歷。曾任國家經(jīng)貿(mào)委經(jīng)濟研究中心資本市場部科員，國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管
理委員會研究中心資本市場部科員，光大證券股份有限公司銷售交易部北京市
場部總經(jīng)理、辦公室（黨委辦公室）董事總經(jīng)理、人力資源總部總經(jīng)理、黨委
組織宣傳部部長、戰(zhàn)略客戶部總經(jīng)理、北京分公司總經(jīng)理、黨委深化改革小組
組長、研究所所長、上海分公司總經(jīng)理。自2024年8月加入西部利得基金管理
有限公司，歷任副總經(jīng)理（擬任）、北京分公司總經(jīng)理（兼）、電子商務(wù)部總
經(jīng)理（兼）?，F(xiàn)任副總經(jīng)理、北京分公司總經(jīng)理（兼）、電子商務(wù)部總經(jīng)理
（兼）。
4、基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理：
董偉煒先生，絕對收益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理，碩士畢業(yè)于上海財經(jīng)大
學(xué)金融學(xué)專業(yè)。18年證券從業(yè)年限。曾任光大保德信基金管理有限公司產(chǎn)品經(jīng)
理助理、產(chǎn)品經(jīng)理、研究員、高級研究員、基金經(jīng)理，匯華理財有限公司權(quán)益
配置總監(jiān)。2024年5月加入西部利得基金管理有限公司，現(xiàn)任絕對收益投資部
總經(jīng)理、基金經(jīng)理。自2024年7月起擔(dān)任西部利得新動向靈活配置混合型證
券投資基金的基金經(jīng)理，自2024年8月起擔(dān)任西部利得祥運靈活配置混合型
證券投資基金的基金經(jīng)理，自2025年1月起擔(dān)任西部利得均衡優(yōu)選混合型證券
投資基金、西部利得匯逸債券型證券投資基金的基金經(jīng)理。
（2）歷任基金經(jīng)理
管理本基金的時間 姓名 任職日期 離任日期
任職日期 離任日期
韓麗楠 2016-12-05 2020-09-10
林靜 2017-03-30 2023-05-13
周帥 2020-09-10 2021-12-30
鄒玲玲 2022-03-23 2024-07-18
童國林 2023-05-13 2024-08-14
5、投資決策委員會成員
本基金采取集體投資決策制度。
投資決策委員會由下述委員組成：
投資決策委員會主任委員，王宇先生，副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、交易部總經(jīng)
理（兼）。碩士畢業(yè)于南開大學(xué)金融學(xué)專業(yè)。曾任上海銀行股份有限公司交易
員、光大證券股份有限公司投資經(jīng)理、交銀施羅德基金管理有限公司投資經(jīng)理。
2016年9月起加入西部利得基金管理有限公司，現(xiàn)任副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、交
易部總經(jīng)理（兼）。
投資決策委員會委員，孫威先生，總經(jīng)理助理。本科畢業(yè)于中國人民大學(xué)
金融學(xué)專業(yè)。曾任華夏證券股份有限公司職員、投資經(jīng)理，中信建投證券股份
有限公司投資經(jīng)理、機構(gòu)銷售部投資顧問，光大證券股份有限公司銷售交易部
執(zhí)行董事，川財證券有限責(zé)任公司機構(gòu)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理（主持工作），國泰基
金管理有限公司市場副總監(jiān)兼養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部總監(jiān)。2015年11月加入西部利得基
金管理有限公司，現(xiàn)任總經(jīng)理助理。
投資決策委員會委員，何奇先生，總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、權(quán)益投資部總
經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。碩士畢業(yè)于武漢大學(xué)財政學(xué)專業(yè)。曾任長江
證券股份有限公司研究部分析師、高級分析師，光大保德信基金管理有限公司
投資部研究員、高級研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。2020年6月加入西部
利得基金管理有限公司，現(xiàn)任總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、權(quán)益投資部總經(jīng)理、研
究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
投資決策委員會委員，嚴(yán)志勇先生，總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、固定收益投
資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。碩士畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)數(shù)量經(jīng)濟學(xué)專業(yè)。曾任上海強生
有限公司管理培訓(xùn)生、中國國際金融股份有限公司研究員、中證指數(shù)有限公司
研究員、興業(yè)證券股份有限公司研究員、鑫元基金管理有限公司債券研究主管。
2017年5月加入西部利得基金管理有限公司，現(xiàn)任總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、固
定收益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
投資決策委員會委員，盛豐衍先生，總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、主動量化投
資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。碩士畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)計算機應(yīng)用技術(shù)專業(yè)。曾任光大
證券股份有限公司權(quán)益投資助理、上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司研究員、興
證證券資產(chǎn)管理有限公司量化研究員。2016年10月加入西部利得基金管理有限
公司，現(xiàn)任總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、主動量化投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
投資決策委員會委員，陳保國先生，多元資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、投資總監(jiān)、
FOF投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。碩士畢業(yè)于上海財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)專業(yè)。曾任西
藏同信證券有限公司研究員、上海嘉華投資有限公司研究員。2016年1月加入
西部利得基金管理有限公司，現(xiàn)任多元資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、投資總監(jiān)、FOF投
資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
投資決策委員會委員，王杭先生，專戶投資部總經(jīng)理、投資總監(jiān)。碩士畢
業(yè)于清華大學(xué)政治經(jīng)濟學(xué)專業(yè)。曾任SK集團(tuán)投資經(jīng)理、光大證券資產(chǎn)管理有
限公司投資經(jīng)理、天蟲資本投研負(fù)責(zé)人。2021年12月加入西部利得基金管理有
限公司，現(xiàn)任專戶投資部總經(jīng)理、投資總監(jiān)。
投資決策委員會委員，董偉煒先生，絕對收益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
碩士畢業(yè)于上海財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)專業(yè)。曾任光大保德信基金管理有限公司產(chǎn)品
經(jīng)理助理、產(chǎn)品經(jīng)理、研究員、高級研究員、基金經(jīng)理，匯華理財有限公司權(quán)
益配置總監(jiān)。2024年5月加入西部利得基金管理有限公司，現(xiàn)任絕對收益投資
部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1．依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2．辦理基金備案手續(xù)；
3．對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
5．進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6．編制季度報告、中期報告和年度報告；
7．計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8．嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
9．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施
其他法律行為；
12．有關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人的承諾
1．基金管理人將遵守《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息
披露辦法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，
防止違法違規(guī)行為的發(fā)生。
2．基金管理人不從事下列行為：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3．基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不當(dāng)利益；
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（4）不以任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。
五、基金管理人內(nèi)部控制制度及風(fēng)險控制體系
1．內(nèi)部控制制度概述
公司內(nèi)部控制是指公司為合理地評價和控制風(fēng)險，保證經(jīng)營運作符合公司
的發(fā)展規(guī)劃，防范和化解風(fēng)險，保護(hù)投資人、公司和公司股東的合法權(quán)益，在
充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作
程序與控制措施所形成的風(fēng)險導(dǎo)向型的內(nèi)部控制系統(tǒng)。
（1）內(nèi)部控制的原則
1）健全性原則：內(nèi)部控制須覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級
崗位，并滲透到各項業(yè)務(wù)過程，涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；
2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理適用的內(nèi)控程序，
并適時調(diào)整和不斷完善，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；
3）獨立性原則：公司各機構(gòu)、部門和崗位的職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司
基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離；
4）防火墻原則：公司管理的基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)以及其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)
分離，基金投資研究、決策、執(zhí)行、清算、評估等部門和崗位，應(yīng)當(dāng)在物理上
和制度上適當(dāng)隔離，以達(dá)到風(fēng)險防范的目的；
5）相互制約原則：公司組織機構(gòu)、內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、
相互制衡；
6）成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)
濟效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
（2）內(nèi)部控制的制度系統(tǒng)
公司內(nèi)部控制制度系統(tǒng)包括四個層次：第一個層次是國家有關(guān)法律法規(guī)和
公司章程；第二個層次是包括內(nèi)部控制大綱在內(nèi)的基本管理制度；第三個層次
是部門管理制度；第四個層次是各項具體業(yè)務(wù)規(guī)則。
1）國家有關(guān)法律法規(guī)是公司一切制度的最高準(zhǔn)則，公司章程是公司管理制
度的基本原則，公司章程、董事會及其下屬的專門委員會的管理規(guī)定是制訂各
項制度的基礎(chǔ)和前提；
2）內(nèi)部控制大綱是依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定以及公司
章程規(guī)定的內(nèi)控原則而確定的方針和策略，是內(nèi)部控制綱領(lǐng)性文件，對制訂各
項基本管理制度和部門業(yè)務(wù)規(guī)章起著指導(dǎo)性的作用。公司內(nèi)部控制是公司為實
現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)而建立的一系列組織機制、管理辦法、操作程序與控制措施的
總稱；
3）公司基本管理制度包括了以下內(nèi)容：內(nèi)部控制大綱、風(fēng)險控制制度、投
資管理制度、監(jiān)察稽核制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制
度、緊急應(yīng)變制度、公司財務(wù)管理制度、人力資源管理制度和資料檔案管理制
度等；
4）部門管理制度是根據(jù)公司章程和內(nèi)控大綱等文件的要求，在基本管理制
度的基礎(chǔ)上，對各部門內(nèi)部管理的具體說明，包括主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位
責(zé)任及操作規(guī)程等；
5）各項具體業(yè)務(wù)規(guī)則是針對公司的某項具體業(yè)務(wù)，對該業(yè)務(wù)的操作要求、
流程、授權(quán)等作出的詳細(xì)完整的規(guī)定。
（3）內(nèi)部控制的要素
公司內(nèi)部控制的要素主要包括：控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝
通及內(nèi)部監(jiān)控。
1）控制環(huán)境
公司設(shè)立董事會，向股東會負(fù)責(zé)。董事會下設(shè)合規(guī)審核委員會、資格審查
委員會及薪酬與考核委員會等各專門委員會。董事會是股東會的執(zhí)行機構(gòu)，依
照法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定貫徹執(zhí)行股東會的決議，行使決定公司經(jīng)營和投
資方案等重大職權(quán)。公司設(shè)立監(jiān)事會，向股東會負(fù)責(zé)，依照《公司法》和公司
章程對公司經(jīng)營管理活動、董事和公司管理層的經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督。公司
的日常經(jīng)營管理工作在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下運行，總經(jīng)理直接對董事會負(fù)責(zé)。
公司設(shè)立督察長，對董事會負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合
規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，行使法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的職權(quán)。
2）風(fēng)險評估
A、董事會下屬的合規(guī)審核委員會對公司制度的合規(guī)性和有效性進(jìn)行評估，
并對公司與基金運作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查，以協(xié)助董事會確定風(fēng)險管理
目標(biāo)，提出風(fēng)險防范措施的建議，建立并有效維持公司內(nèi)部控制系統(tǒng)，確保公
司規(guī)范健康發(fā)展；
B、公司經(jīng)營層下設(shè)風(fēng)險控制委員會，向總經(jīng)理負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)對基金投資風(fēng)險
控制及公司運作風(fēng)險控制的有效性進(jìn)行分析和評估，評估公司面臨的風(fēng)險事項
將導(dǎo)致公司在承擔(dān)法律責(zé)任、社會和公眾責(zé)任、經(jīng)濟損失或是在以上三個領(lǐng)域
的任何組合損失，以及對商業(yè)機會、運營基礎(chǔ)以及法律責(zé)任等方面的影響，具
體包括負(fù)責(zé)審核公司的風(fēng)險控制制度和風(fēng)險管理流程，識別、監(jiān)控與管理公司
整體風(fēng)險；
C、公司經(jīng)營層下設(shè)投資決策委員會，負(fù)責(zé)對公司的基金產(chǎn)品及各投資品種
的市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等進(jìn)行風(fēng)險分析和評估，采用風(fēng)險量化技
術(shù)和風(fēng)險限額控制等方法把控基金投資整體風(fēng)險；
D、各業(yè)務(wù)部門是公司內(nèi)部控制的具體實施單位，負(fù)責(zé)對職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)
所面臨的風(fēng)險進(jìn)行識別和評估。各業(yè)務(wù)部門在公司基本管理制度的基礎(chǔ)上，根
據(jù)具體情況制訂本部門的業(yè)務(wù)管理規(guī)定、操作流程及內(nèi)部控制規(guī)定，對業(yè)務(wù)風(fēng)
險進(jìn)行控制。部門管理層定期對部門內(nèi)風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險管理措施并實
施，監(jiān)控風(fēng)險管理績效，以不斷改進(jìn)風(fēng)險管理能力。
3）控制活動
公司根據(jù)自身經(jīng)營的特點，從組織結(jié)構(gòu)、操作流程及報告制度等多種管理
方式入手，設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線：
A、各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗位說明書和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗
前均應(yīng)知悉并以書面方式承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任；
B、建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通機制，相關(guān)部門和崗位之間相互
監(jiān)督制衡；
C、公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門獨立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)
行情況實行嚴(yán)格的檢查和反饋。
4）信息與溝通
公司采用適當(dāng)、有效的信息系統(tǒng)，識別、采集、加工并相互交流經(jīng)營活動
所需的一切信息。信息系統(tǒng)須保證業(yè)務(wù)經(jīng)營信息和財務(wù)會計資料的真實性、準(zhǔn)
確性和完整性，必須能實現(xiàn)公司內(nèi)部信息的溝通和共享，促進(jìn)公司內(nèi)部管理順
暢實施。公司根據(jù)組織架構(gòu)和授權(quán)制度，建立清晰的業(yè)務(wù)報告系統(tǒng)，保障信息
的及時、準(zhǔn)確的傳遞，并且維護(hù)渠道的暢通。
5）內(nèi)部監(jiān)控
公司內(nèi)部控制的監(jiān)督系統(tǒng)由監(jiān)事會、督察長和監(jiān)察稽核部等組成，監(jiān)督系
統(tǒng)通過其監(jiān)督職能的行使確保公司決策系統(tǒng)和執(zhí)行系統(tǒng)合法、合規(guī)、高效地運
作。根據(jù)市場環(huán)境、新的金融工具、新的技術(shù)應(yīng)用和新的法律法規(guī)等情況，公
司組織專門部門對原有的內(nèi)部控制進(jìn)行全面的自查，審查其合法合規(guī)性、合理
性和有效性，適時改進(jìn)。
（4）內(nèi)部控制的檢測
內(nèi)部控制檢測的過程包括如下：
1）內(nèi)控制度設(shè)計檢測；
2）內(nèi)部控制執(zhí)行情況測試；
3）將測試結(jié)果與內(nèi)控目標(biāo)進(jìn)行比較；
4）形成測試報告，得出繼續(xù)運行或糾偏的結(jié)論。
（5）風(fēng)險控制體系
公司風(fēng)險控制體系包括以下三個層次：
1）第一層次為公司各業(yè)務(wù)相關(guān)部門對各自部門的風(fēng)險控制負(fù)責(zé)；
2）第二層次為總經(jīng)理、風(fēng)險控制委員會及監(jiān)察稽核部；
3）第三層次為董事會、合規(guī)審核委員會及督察長；
4）為了有效地控制公司內(nèi)部風(fēng)險，公司各業(yè)務(wù)部門建立第一道監(jiān)控防線。
獨立的監(jiān)察稽核部，對各業(yè)務(wù)部門的各項業(yè)務(wù)全面實行監(jiān)督反饋，必要時對有
關(guān)部門進(jìn)行不定期突擊檢查。同時，監(jiān)察稽核部對于日常操作中發(fā)現(xiàn)的或認(rèn)為
具有潛在可能的問題出具監(jiān)察稽核報告向風(fēng)險控制委員會和總經(jīng)理報告，形成
第二道監(jiān)控防線。督察長在工作上向中國證監(jiān)會和董事會負(fù)責(zé)，并將檢查結(jié)果
匯報合規(guī)審核委員會和董事會，形成第三道監(jiān)控防線。
2．基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）本基金管理人知曉建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及
管理層的責(zé)任；
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準(zhǔn)確；
（3）本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境變化及公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
第四部分基金托管人
一、基金托管人基本情況
1、基本情況
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、發(fā)展概況及財務(wù)狀況
興業(yè)銀行成立于1988年8月，是經(jīng)國務(wù)院、中國人民銀行批準(zhǔn)成立的首批
股份制商業(yè)銀行之一，總行設(shè)在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海證
券交易所掛牌上市（股票代碼：601166），注冊資本207.74億元。截至2024
年12月31日，興業(yè)銀行資產(chǎn)總額達(dá)10.51萬億元，實現(xiàn)營業(yè)收入2122.26億
元，同比增長0.66%，實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤772.05億元。開業(yè)三十
多年來，興業(yè)銀行始終堅持“真誠服務(wù)，相伴成長”的經(jīng)營理念，致力于為客
戶提供全面、優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務(wù)。
二、托管業(yè)務(wù)部部門設(shè)置及員工情況
興業(yè)銀行股份有限公司總行設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)綜合管理處、證券基金處、
信托保險處、理財私募處、需求支持處、稽核監(jiān)察處、投資監(jiān)督處、運行管理
處，共有員工100余人，業(yè)務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。
三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
興業(yè)銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格。基金托管
業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2005]74號。截至2025年3月31日，興業(yè)銀行共
托管證券投資基金775只，托管基金的基金資產(chǎn)凈值合計25048.94億元，基金
份額合計23554.81億份。
四、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)
定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金資產(chǎn)的
安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保護(hù)基金份額持有人的
合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
興業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)由總行內(nèi)部控制委員會、總行風(fēng)
險管理部門、總行審計部、總行資產(chǎn)托管部、總行運營管理部及分行托管運營
機構(gòu)共同組成。各級內(nèi)部控制組織依照本行相關(guān)制度對本行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理
和內(nèi)部控制實施管理。
（三）內(nèi)部控制原則
1、全面性原則：內(nèi)部控制貫穿資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的全過程，覆蓋各項業(yè)務(wù)和產(chǎn)
品，以及從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的各機構(gòu)和從業(yè)人員；
2、重要性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和
高風(fēng)險領(lǐng)域；
3、獨立性原則：開展托管業(yè)務(wù)的部門和崗位的設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、相對獨立、
相互制衡；
4、審慎性原則：內(nèi)控與風(fēng)險管理必須以防范風(fēng)險，保證托管資產(chǎn)的安全與
完整為出發(fā)點，“內(nèi)控優(yōu)先”，“制度優(yōu)先”，審慎發(fā)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；
5、制衡性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流
程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率；
6、適應(yīng)性原則：內(nèi)部控制體系應(yīng)同所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)
內(nèi)控目標(biāo)，內(nèi)部制度的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)
營管理的需要，適時進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；內(nèi)部控制存在的問題應(yīng)當(dāng)能夠得到
及時反饋和糾正；
7、成本效益原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀?
實現(xiàn)有效控制。
（四）內(nèi)部控制制度及措施
1、制度建設(shè)：建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊、
嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度。
2、建立健全的組織管理結(jié)構(gòu)：前后臺分離，不同部門、崗位相互牽制。
3、風(fēng)險識別與評估：稽核監(jiān)察處指導(dǎo)業(yè)務(wù)處室進(jìn)行風(fēng)險識別、評估，制定
并實施風(fēng)險控制措施。
4、相對獨立的業(yè)務(wù)操作空間：業(yè)務(wù)操作區(qū)相對獨立，實施門禁管理和音像
監(jiān)控。
5、人員管理：進(jìn)行定期的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)，使員工樹立風(fēng)險防范與控
制理念，并簽訂承諾書。
6、應(yīng)急預(yù)案：制定完備的《應(yīng)急預(yù)案》，并組織員工定期演練；建立異地
災(zāi)備中心，保證業(yè)務(wù)不中斷。
五、基金托管人對基金管理人運作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人負(fù)有對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權(quán)的職責(zé)。根據(jù)《基金
法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，托管人對基金的投資對象和
范圍、投資組合比例、投資限制、費用的計提和支付方式、基金會計核算、基
金資產(chǎn)估值和基金凈值的計算、收益分配、申購贖回以及其他有關(guān)基金投資和
運作的事項，對基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同
和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基
金管理人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函。在限期
內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸?
理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中
國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，立即報告中國證監(jiān)會，
同時，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中
國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并及時向中國證監(jiān)會報告。
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
一、基金份額銷售機構(gòu)
1.直銷機構(gòu)：
西部利得基金管理有限公司直銷柜臺及直銷電子交易平臺
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)耀體路276號901室-908室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)海陽西路555號前灘中心22樓2204-02單元
法定代表人：何方
聯(lián)系人：何唐月
客服熱線：400-700-7818
網(wǎng)址：www.westleadfund.com
2.代銷機構(gòu)：
（1）京東肯特瑞基金銷售有限公司
地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街十八號院京東集團(tuán)總部A座
15層
法定代表人：鄒保威
聯(lián)系人：趙德賽
客服熱線：95118
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（2）聯(lián)儲證券有限責(zé)任公司
地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓中建財富國際中心27層
法定代表人：呂春衛(wèi)
聯(lián)系人：丁倩云
客服熱線：956006
網(wǎng)址：www.lczq.com
（3）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
法定代表人：王珺
聯(lián)系人：韓愛彬
客服熱線：4000-766-123
網(wǎng)址：www.fund123.cn
（4）南京蘇寧基金銷售有限公司
地址：南京市玄武區(qū)徐莊軟件園蘇寧大道1號
法定代表人：錢燕飛
聯(lián)系人：喻明明
客服熱線：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
（5）上?；匣痄N售有限公司
地址：上海市昆明路518號北美廣場A1002-A1003室
法定代表人：王翔
聯(lián)系人：吳鴻飛
客服熱線：400-820-5369
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
（6）上海利得基金銷售有限公司
地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53層
法定代表人：李興春
聯(lián)系人：張仕鈺
客服熱線：400-032-5885
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（7）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
地址：上海市虹口區(qū)臨潼路188號
法定代表人：尹彬彬
聯(lián)系人：陳東
客服熱線：400-118-1188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
（8）上海陸金所基金銷售有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元
法定代表人：陳祎彬
聯(lián)系人：寧博宇
客服熱線：4008219031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
（9）上海攀贏基金銷售有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號大華銀行大廈703室
法定代表人：鄭新林
聯(lián)系人：鄧琦
客服熱線：021-68889082
網(wǎng)址：www.pytz.cn
（10）上海天天基金銷售有限公司
地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座
法定代表人：其實
聯(lián)系人：王超
客服熱線：95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（11）上海挖財基金銷售有限公司
地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號5層01、02、03室
法定代表人：方磊
聯(lián)系人：李娟
客服熱線：021-50810673
網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
（12）上海萬得基金銷售有限公司
地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)福山路33號11樓B座
法定代表人：簡夢雯
聯(lián)系人：徐亞丹
客服熱線：400-799-1888
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
（13）南京證券股份有限公司
地址：南京市江東中路389號
法定代表人：李劍鋒
聯(lián)系人：曹夢媛
客服熱線：95386
網(wǎng)址：www.nizq.com.cn
（14）寧波銀行股份有限公司
地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
法定代表人：陸華裕
客服熱線：95574
網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
（15）諾亞正行基金銷售有限公司
地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號諾亞財富中心
法定代表人：吳衛(wèi)國
聯(lián)系人：李娟
客服熱線：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（16）平安銀行股份有限公司
地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
法定代表人：謝永林
聯(lián)系人：魯承文
客服熱線：95511
網(wǎng)址：www.bank.pingan.com
（17）平安證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
法定代表人：何之江
聯(lián)系人：周馳
客服熱線：95511-8
網(wǎng)址：stock.pingan.com
（18）上海長量基金銷售有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人：張躍偉
聯(lián)系人：何昳
客服熱線：400-820-2899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
（19）上海大智慧基金銷售有限公司
地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
法定代表人：張俊
聯(lián)系人：邢錦超
客服熱線：021-20292031
網(wǎng)址：www.gw.com.cn
（20）上海好買基金銷售有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903～906室
法定代表人：陶怡
聯(lián)系人：王詩玙
客服熱線：400-700-9665
網(wǎng)址：www.www75555.com
（21）上海華夏財富投資管理有限公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
聯(lián)系人：仲秋玥
客服熱線：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（22）華金證券股份有限公司
地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號30層
法定代表人：燕文波
聯(lián)系人：秦臻
客服熱線：4008211357
網(wǎng)址：www.huajinsc.cn
（23）華瑞保險銷售有限公司
地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座14層
法定代表人：楊新章
聯(lián)系人：張爽爽
客服熱線：952303
網(wǎng)址：www.huaruisales.com
（24）華源證券股份有限公司
地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
法定代表人：鄧暉
聯(lián)系人：叢瑞豐
客服熱線：95305-8
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
（25）華鑫證券有限責(zé)任公司
地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號東海國際中心一
期A棟2301A
法定代表人：俞洋
聯(lián)系人：劉蘇卉
客服熱線：95323
網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn
（26）嘉實財富管理有限公司
地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座
法定代表人：張峰
聯(lián)系人：閆歡
客服熱線：400-021-8850
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
（27）海通證券股份有限公司
地址：上海市廣東路689號海通證券大廈
法定代表人：周杰
聯(lián)系人：李笑鳴
客服熱線：95553、4008888001
網(wǎng)址：www.htsec.com
（28）和耕傳承基金銷售有限公司
地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號樓5樓
503
法定代表人：溫麗燕
聯(lián)系人：董亞芳
客服熱線：400-0555-671
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
（29）和訊信息科技有限公司
地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：章知方
聯(lián)系人：于楊
客服熱線：400-920-0022
網(wǎng)址：www.licaike.com
（30）華寶證券股份有限公司
地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
法定代表人：劉加海
聯(lián)系人：閃雨晴
客服熱線：400-820-9898
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
（31）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
法定代表人：梁蓉
聯(lián)系人：魏素清
客服熱線：010-66154828
網(wǎng)址：www.5irich.com
（32）北京度小滿基金銷售有限公司
地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
法定代表人：許冬亮
聯(lián)系人：孫博超
客服熱線：95055-4
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
（33）北京匯成基金銷售有限公司
地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心D座401
法定代表人：王偉剛
聯(lián)系人：丁向坤
客服熱線：400-619-9059
網(wǎng)址：www.hcjijin.com
（34）北京新浪倉石基金銷售有限公司
地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新
浪總部科研樓5層518室
法定代表人：李柳娜
聯(lián)系人：韓宇琪
客服熱線：010-62675369
網(wǎng)址：www.xincai.com
（35）北京雪球基金銷售有限公司
地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院6號樓15層1501室
法定代表人：李楠
聯(lián)系人：戚曉強
客服熱線：400-159-9288
網(wǎng)址：www.danjuanapp.com
（36）博時財富基金銷售有限公司
地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
法定代表人：王德英
聯(lián)系人：崔丹
客服熱線：400-610-5568
網(wǎng)址：www.boserawealth.com
（37）長城證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號報業(yè)大廈14樓、16樓、17樓
法定代表人：王軍
聯(lián)系人：金夏
客服熱線：95514/400-6666-888
網(wǎng)址：www.cgws.com
（38）大河財富基金銷售有限公司
地址：貴州省貴陽市高新區(qū)湖濱路109號瑜賽進(jìn)豐高新財富中心26層、1
層
法定代表人：何帥
聯(lián)系人：游淑婷
客服熱線：18516710007
網(wǎng)址：www.urainf.com
（39）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
聯(lián)系人：楊雪松
客服熱線：0411-39027802
網(wǎng)址：www.yibaijin.com
（40）德邦證券股份有限公司
地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
法定代表人：武曉春
聯(lián)系人：王芙佳
客服熱線：021-68761616
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
（41）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈18樓
法定代表人：吳禮順
聯(lián)系人：常科豐
客服熱線：95358
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
（42）鼎信匯金（北京）投資管理有限公司
地址：北京市朝陽區(qū)霄云路36號1幢第8層09號房間
法定代表人：齊凌峰
聯(lián)系人：任卓異聯(lián)系電話：18201197956
客服熱線：400-158-5050
網(wǎng)址：www.9ifund.com
（43）東北證券股份有限公司
地址：吉林省長春市生態(tài)大街6666號
法定代表人：李福春
聯(lián)系人：安巖巖
客服熱線：95360
網(wǎng)址：www.nesc.cn
（44）東方財富證券股份有限公司
地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：戴彥
聯(lián)系人：陳亞男
客服熱線：95357
網(wǎng)址：www.xzsec.com
（45）東方證券股份有限公司
地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈
法定代表人：金文忠
聯(lián)系人：聞鑫
客服熱線：95503
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
（46）東海證券股份有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：王文卓
聯(lián)系人：王一彥
客服熱線：95531、400-8888-588
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
（47）東吳證券股份有限公司
地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
法定代表人：范力
聯(lián)系人：陸曉
客服熱線：95330
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
（48）東興證券股份有限公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12、15層
法定代表人：李娟
聯(lián)系人：湯漫川
客服熱線：95309
網(wǎng)址：www.dxzq.net
（49）泛華普益基金銷售有限公司
地址：四川省成都市錦江區(qū)東大街99號平安金融中心1501室
法定代表人：楊遠(yuǎn)芬
聯(lián)系人：陳金紅
客服熱線：4008588588
網(wǎng)址：www.puyifund.com/
（50）?？怂梗ū本┗痄N售有限公司
地址：北京市懷柔區(qū)懷北鎮(zhèn)懷北路308號
法定代表人：謝亞凡
聯(lián)系人：岳倩穎
客服熱線：010-64081648
網(wǎng)址：www.haofunds.com/
（51）光大證券股份有限公司
地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
聯(lián)系人：劉晨
客服熱線：95525
網(wǎng)址：www.ebscn.com
（52）貴州省貴文文化基金銷售有限公司
地址：貴州省貴陽市南明區(qū)龍騰路貴文投資大樓4樓
法定代表人：陳成
聯(lián)系人：李辰
客服熱線：0851-85407888
網(wǎng)址：https://www.gwcaifu.com/
（53）國金證券股份有限公司
地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
法定代表人：冉云
聯(lián)系人：劉婧漪、賈鵬
客服熱線：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
（54）國聯(lián)民生證券股份有限公司
地址：江蘇省無錫市金融一街8號
法定代表人：葛小波
聯(lián)系人：朱潔欣
客服熱線：95570
網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
（55）國泰君安證券股份有限公司
地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
法定代表人：賀青
聯(lián)系人：鐘偉鎮(zhèn)
客服熱線：400-8888-666
網(wǎng)址：www.gtja.com
（56）國投證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
聯(lián)系人：陳劍虹
客服熱線：95517
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
（57）國信證券股份有限公司
地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人：張納沙
聯(lián)系人：李穎
客服熱線：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（58）中國中金財富證券有限公司
地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號榮超商務(wù)中心A棟第4、18層至21層
法定代表人：高濤
聯(lián)系人：張丹橋
客服熱線：95532/400 600 8008
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
（59）中航證券有限公司
地址：北京市朝陽區(qū)望京東園四區(qū)2號中航產(chǎn)融大廈35層
法定代表人：戚俠
聯(lián)系人：孫健
客服熱線：95335
網(wǎng)址：www.avicsec.com/main/home/index.shtml
（60）中泰證券股份有限公司
地址：濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
法定代表人：王洪
聯(lián)系人：許曼華
客服熱線：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
（61）中信建投證券股份有限公司
地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人：王常青
聯(lián)系人：魏明
客服熱線：400-8888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
（62）中信期貨有限公司
地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-
1305室、14層
法定代表人：竇長宏
聯(lián)系人：梁美娜
客服熱線：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com
（63）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
法定代表人：肖海峰
聯(lián)系人：趙如意聯(lián)系電話：0532-85725062
客服熱線：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
（64）中信證券股份有限公司
地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：楊柳
客服熱線：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
（65）中信證券華南股份有限公司
地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層
法定代表人：陳可可
聯(lián)系人：郭杏燕
客服熱線：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（66）中銀國際證券股份有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39F
法定代表人：寧敏
聯(lián)系人：王煒哲
客服熱線：400-620-8888
網(wǎng)址：www.bocichina.com
（67）中證金牛(北京)基金銷售有限公司
地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心A座5層
法定代表人：吳志堅
聯(lián)系人：沈晨
客服熱線：4008-909-998
網(wǎng)址：www.jnlc.com
（68）珠海盈米基金銷售有限公司
地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：吳煜浩
客服熱線：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
（69）奕豐基金銷售有限公司
地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
聯(lián)系人：葉健
客服熱線：400-684-0500
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
（70）中國光大銀行股份有限公司
地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號中國光大中心
法定代表人：王江
聯(lián)系人：劉昭宇
客服熱線：95595
網(wǎng)址：www.cebbank.com
（71）中國人壽保險股份有限公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
法定代表人：白濤
聯(lián)系人：秦澤偉
客服熱線：95519
網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
（72）中國銀河證券股份有限公司
地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
聯(lián)系人：鄧顏
客服熱線：4008-888-888或95551
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（73）上海證券有限責(zé)任公司
地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓
法定代表人：何偉
聯(lián)系人：邵珍珍
客服熱線：4008-918-918
網(wǎng)址：www.shzq.com
（74）上海中歐財富基金銷售有限公司
地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號1008-1室
法定代表人：許欣
聯(lián)系人：劉弘義
客服熱線：021-68609700
網(wǎng)址：www.zocaifu.com
（75）上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司
地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
法定代表人：黃欣
聯(lián)系人：吳少文
客服熱線：4006767523
網(wǎng)址：www.zhongzhengfund.com
（76）申萬宏源西部證券有限公司
地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20
樓2005室
法定代表人：王獻(xiàn)軍
聯(lián)系人：梁麗
客服熱線：95523或4008895523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（77）申萬宏源證券有限公司
地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號世紀(jì)商貿(mào)廣場45層
法定代表人：楊玉成
聯(lián)系人：陳宇
客服熱線：95523或4008895523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（78）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
地址：深圳市福田區(qū)華強北路賽格科技園4棟10層1006#
法定代表人：張斌
聯(lián)系人：文雯
客服熱線：4001661188
網(wǎng)址：www.new-rand.cn/
（79）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號發(fā)展銀行大廈25樓Ｉ、Ｊ單元
法定代表人：薛峰
聯(lián)系人：童彩平
客服熱線：400－6788－887
網(wǎng)址：www.zlfund.cn
（80）世紀(jì)證券有限責(zé)任公司
地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮(zhèn)對
沖基金中心406
法定代表人：李劍峰
聯(lián)系人：王雯
客服熱線：956019
網(wǎng)址：www.csco.com.cn
（81）泰信財富基金銷售有限公司
地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
法定代表人：彭浩
聯(lián)系人：孔安琪
客服熱線：400-004-8821
網(wǎng)址：www.taixincf.com
（82）天相投資顧問有限公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座4層
法定代表人：林義相
聯(lián)系人：譚磊
客服熱線：010-66045678
網(wǎng)址：www.txsec.com.cn
（83）萬和證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)深南大道7028號時代科技大廈20層西廳
法定代表人：甘衛(wèi)斌
客服熱線：4008-882-882
網(wǎng)址：www.vanho.cn
（84）萬家財富基金銷售（天津）有限公司
地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層
法定代表人：戴曉云
聯(lián)系人：邵玉磊
客服熱線：010-59013825
網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
（85）五礦證券有限公司
地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈2401
法定代表人：鄭宇
聯(lián)系人：趙曉棋
客服熱線：40018-40028
網(wǎng)址：www.wkzq.com.cn
（86）西部期貨有限公司
地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室9層
法定代表人：王寶輝
聯(lián)系人：閆海
客服熱線：400-688-6896
網(wǎng)址：www.westfutu.com
（87）西部證券股份有限公司
地址：西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
聯(lián)系人：梁承華
客服熱線：95582
網(wǎng)址：www.westsecu.com
（88）湘財證券股份有限公司
地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
法定代表人：高振營
聯(lián)系人：江恩前
客服熱線：95351
網(wǎng)址：www.xcsc.com
（89）信達(dá)證券股份有限公司
地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：祝瑞敏
聯(lián)系人：王薇安
客服熱線：95321
網(wǎng)址：www.cindasc.com
（90）興業(yè)銀行股份有限公司
地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
法定代表人：呂家進(jìn)
客服熱線：95561
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
（91）興業(yè)證券股份有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號
法定代表人：楊華輝
聯(lián)系人：喬琳雪
客服熱線：95562
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（92）玄元保險代理有限公司
地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)張楊路707號1105室
法定代表人：馬永諳
聯(lián)系人：姜帥伯
客服熱線：400-080-8208
網(wǎng)址：www.licaimofang.cn
（93）陽光人壽保險股份有限公司
地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街20號聯(lián)合大廈701A室
法定代表人：李科
聯(lián)系人：王超
客服熱線：95510
網(wǎng)址：fund.sinosig.com
（94）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
地址：北京市朝陽區(qū)光華路7號樓20層20A1、20A2單元
法定代表人：胡雄征
聯(lián)系人：魏晨
客服熱線：400-6099-200
網(wǎng)址：www.yixinfund.com
（95）英大證券有限責(zé)任公司
地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
法定代表人：段光明
聯(lián)系人：鄭榮州
客服熱線：4000-188-688轉(zhuǎn)5號
網(wǎng)址：www.ydsc.com.cn
（96）招商銀行股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
聯(lián)系人：黃國航
客服熱線：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（97）招商證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38－45層
法定代表人：霍達(dá)
聯(lián)系人：黃嬋君
客服熱線：95565、4008888111
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
（98）浙江同花順基金銷售有限公司
地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號同花順大樓
法定代表人：吳強
聯(lián)系人：費超超
客服熱線：4008-773-772
網(wǎng)址：www.5ifund.com
3.基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷
售本基金或變更上述銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、登記機構(gòu)
名稱：西部利得基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)耀體路276號901室-908室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)耀體路276號901室-908室
法定代表人：何方
電話：（021）38572888
傳真：（021）38572750
聯(lián)系人：朱杰
客戶服務(wù)電話：400-700-7818；（021）38572666
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
辦公地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負(fù)責(zé)人：廖海
聯(lián)系電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：廖海、劉佳
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)
住所：北京市東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
辦公地址：上海市南京西路1266號恒隆廣場50樓
法定代表人：鄒俊
聯(lián)系電話：（021）2212 2888
傳真：（021）6288 1889
聯(lián)系人：黃小熠
第六部分基金的募集
一、基金募集情況
本基金于2016年7月1日獲得中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2016】1476號核準(zhǔn)，
募集期自2016年11月29日至2016年11月30日止。募集期內(nèi)，該基金的有
效認(rèn)購份額為200,044,289.29份，利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額為9,000.00份，兩項
合計共200,053,289.29份基金份額。
二、基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費用、贖回費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基
金份額分為不同的類別。在投資人認(rèn)購/申購時收取認(rèn)購/申購費用、贖回時收
取贖回費用的，稱為A類基金份額；在投資人認(rèn)購/申購時不收取認(rèn)購/申購費
用，贖回時收取贖回費用，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為C
類基金份額。
本基金A類份額和C類基金份額分別設(shè)置基金代碼。由于基金費用的不同，
本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值并單獨公告。
投資人可自行選擇認(rèn)購/申購的基金份額類別。兩類份額之間不能轉(zhuǎn)換。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對份額持有人利益無實質(zhì)性不利
影響的情況下，根據(jù)基金實際運作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可對
基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，或者停止某類基金份額類別的銷售，或者
調(diào)整某類基金份額類別的費率水平，或者增加新的基金份額類別等，調(diào)整實施
前基金管理人需及時公告并報中國證監(jiān)會備案。
第七部分基金合同的生效
一、基金合同生效
本基金基金合同于2016年12月5日生效。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中
予以披露。連續(xù)六十個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會
報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同
等，并召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理
人在其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在
基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場
所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交
易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或
其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，
但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
本基金自2017年1月3日起開始辦理日常申購、贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)
換申請且登記機構(gòu)確認(rèn)接收的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下一開放
日基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的各類基金
份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行
順序贖回；
5、投資人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、
處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體
規(guī)定為準(zhǔn)；
6、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公
告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提
出申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付款項，申購
成立。登記機構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生
效。投資人贖回生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或
其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款
順延至上述情形消除后的下一個工作日劃往投資人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回
或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦
法參照基金合同有關(guān)條款處理。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理時
間進(jìn)行調(diào)整，基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指
定媒介上公告。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購
或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的
有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷
售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功
或無效，則申購款項本金退還給投資人。
基金銷售機構(gòu)對申購和贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表
銷售機構(gòu)確實接收到申請。申購和贖回申請的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
五、申購與贖回的數(shù)額限制
1、投資人通過本基金代銷機構(gòu)及直銷電子交易平臺辦理申購時，單筆申購
最低金額為1.00元（含申購費），每筆追加申購的最低金額為1.00元（含申
購費）。通過直銷柜臺首次申購的最低金額為50,000.00元（含申購費），追
加申購最低金額為1,000.00元（含申購費），已有認(rèn)/申購本基金記錄的投資
人不受首次申購最低金額的限制，但受追加申購最低金額的限制。代銷機構(gòu)及
直銷電子交易平臺的投資人欲轉(zhuǎn)入直銷柜臺進(jìn)行交易要受直銷柜臺最低金額的
限制。投資人可多次申購，對單個投資人累計持有份額不設(shè)上限限制。
2、基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回時，每筆贖回申請不得低于1份基金份
額?；鸱蓊~持有人贖回時或贖回后將導(dǎo)致在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）保留的基金份
額余額不足1份的，在贖回時須一次性全部贖回。
3、基金份額持有人每個交易賬戶的最低份額余額為1份?；鸱蓊~持有人
因贖回、轉(zhuǎn)換等原因?qū)е缕鋯蝹€基金賬戶內(nèi)剩余的基金份額低于1份時，注冊
登記系統(tǒng)可對該剩余的基金份額自動進(jìn)行強制贖回處理。
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上
限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合
法權(quán)益，具體請參見相關(guān)公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份
額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
指定媒介上公告。
六、申購和贖回的價格、費用，用途及其計算
1、基金份額的申購費用
本基金基金份額分為A類和C類基金份額。投資人申購A類基金份額在申
購時支付申購費用，申購C類基金份額不支付申購費用。申購費用不列入基金
財產(chǎn)，由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、
登記等各項費用。
本基金A類基金份額的申購費率如下表所示：
申購金額（含申購費）申購費率
M＜100萬元 0.80%
100萬元≤M＜200萬元 0.60%
200萬元≤M＜500萬元 0.40%
M≥500萬元 每筆交易1000元
2、基金份額的贖回費用
本基金的贖回費率隨基金份額持有人對基金份額持有時間的增加而遞減。
本基金的贖回費率如下：
本基金A類基金份額的贖回費率：
持有期限（T） 費率
T 1.50%
7天≤T 0.75%
30天≤T 0.50%
6個月≤T 0.20%
1年≤T 0.00%
本基金C類基金份額的贖回費率：
持有期限（T） 費率
T 1.50%
7天≤T 0.50%
T≥30天 0
（注：1個月指30天，1年指365天，2年為730天，依此類推）
對于A類基金份額，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取的贖回費全額計
入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期少于3個月的投資人收取的贖回費，將不低于贖回
費總額的75%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于3個月但少于6個月的投資人收
取的贖回費，將不低于贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)，對持續(xù)持有期等于或
長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)。未計入基
金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。對于C類基金份額持有人
收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲
應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒
介上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市
場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活
動期間按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低本基金
的申購費率和基金贖回費率。
七、申購份額與贖回金額的計算
1、申購份額計算
申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為
份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
具體的計算方法如下：
申購本基金A類基金份額時：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）；
申購費用=申購金額-凈申購金額；
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值。
當(dāng)申購費用適用固定金額時：
申購費用=固定金額；
凈申購金額=申購金額-申購費用；
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值。
例：某投資人投資10,000.00元申購本基金A類基金份額，申購費率為
0.80%，假定申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則可申購基金份額為：
凈申購金額＝10,000.00/（1＋0.80%）＝9,920.63元
申購費用＝10,000.00-9,920.63＝79.37元
申購份額＝9,920.63/1.0500＝9,448.22份
即：投資人投資10,000.00元申購本基金，假設(shè)申購當(dāng)日的A類基金份額
凈值為1.0500元，可得到9,448.22份基金份額。
申購本基金C類基金份額時：
凈申購金額=申購金額；
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額凈值。
例：某投資人投資10,000.00元申購本基金C類基金份額，假定申購當(dāng)日
C類基金份額凈值為1.0500元，則可申購基金份額為：
凈申購金額＝10,000.00元
申購份額＝10,000.00/1.0500＝9523.81份
即：投資人投資10,000.00元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日的C
類基金份額凈值為1.0500元，可得到9523.81份基金份額。
2、贖回金額計算
贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除
相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小
數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
具體的計算方法如下：
贖回本基金A類或C類基金份額時：
贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額－贖回費用
例：某投資人贖回10,000份A類基金份額，份額持有期限150天，對應(yīng)贖
回費率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的贖回
金額為：
贖回金額=10,000.00×1.1000＝11,000.00元
贖回費用=11,000.00×0.5%＝55元
凈贖回金額=11,000.00－55＝10,945.00元
即：投資人贖回10,000份A類基金份額，份額持有期限150天，假設(shè)贖回
當(dāng)日基金份額凈值為1.1000元，可得到10,945.00元贖回金額。
3、基金份額凈值的計算
本基金A類和C類基金份額的份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，
小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金
份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會
同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。具體計算公式為：
計算日基金份額凈值＝計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算日該類基
金份額余額總數(shù)
八、申購和贖回的注冊登記
1、投資者申購基金份額成功后，在正常情況下，登記機構(gòu)在T+1日為投資
者登記權(quán)益并辦理登記手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回基金份額。
2、投資者贖回基金份額成功后，登記機構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益
的登記手續(xù)。
3、基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進(jìn)
行調(diào)整，但不得實質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實施前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日
基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫停接受基金申購申請的措施。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停
接受投資人的申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫
停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給
投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖
回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日
基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措
施。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支
付贖回款項時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，
基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申
請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上
述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回
時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，
基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基
金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份
額總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額
贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決
定全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬
戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖
回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖
回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回
的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖
回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金
額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，
投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份
額的限制。
當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過基金總份額20%以上的
贖回申請情形下，基金管理人可以延期辦理贖回申請?；鸸芾砣藢蝹€基金
份額持有人超過基金總份額20%以上部分的贖回申請，實施延期辦理，對該單
個基金份額持有人20%以內(nèi)（含20%）的贖回申請，當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資
人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會
對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一
開放日基金總份額的10%的前提下，對于當(dāng)日的贖回申請，按單個賬戶贖回申
請量占贖回申請總量的比例支付當(dāng)日的贖回款項。延期的贖回申請與下一開放
日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖
回金額，以此類推，直到全部贖回為止。延期部分如選擇取消贖回的，當(dāng)日未
獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，
投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為
有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回
款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者
招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處
理方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指
定媒介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上
刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時間超過1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時
間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在指定媒介上刊登
重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放
申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十三、基金的轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
十四、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人
另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期
扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定
期定額投資計劃最低申購金額。
第九部分基金份額的登記、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)、
解凍和質(zhì)押
一、基金份額的登記
1、基金的份額登記業(yè)務(wù)
本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)
容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、
清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過
戶等。
2、基金登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)
本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)
辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托
代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登
記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜
中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
3、基金登記機構(gòu)的權(quán)利
基金登記機構(gòu)享有以下權(quán)利：
（1）取得登記費；
（2）建立和管理投資者基金賬戶；
（3）保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
（4）在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記業(yè)務(wù)的辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并依照
有關(guān)規(guī)定于開始實施前在指定媒介上公告；
（5）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
4、基金登記機構(gòu)的義務(wù)
基金登記機構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：
（1）配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；
（2）嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記
業(yè)務(wù)；
（3）妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額
明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起
不得少于20年；
（4）對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)
對投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強制檢查情形及
法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；
（5）按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提
供其他必要的服務(wù)；
（6）接受基金管理人的監(jiān)督；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基
金銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
三、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情
形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。
無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額
的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團(tuán)體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有
的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提
供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金
登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
四、基金的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以
及登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~的凍結(jié)
手續(xù)、凍結(jié)方式按照登記機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部
分產(chǎn)生的權(quán)益按照我國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章及國家有權(quán)機關(guān)的要求以及登記機
構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)定來處理。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，
基金管理人將制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
第十部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金通過專業(yè)化研究分析及投資，在合理控制風(fēng)險并保持基金資產(chǎn)良好
流動性的前提下，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市
的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券、中
期票據(jù)、短期融資券、貨幣市場工具、權(quán)證、股指期貨、債券回購、銀行存款、
資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須
符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的0%-95%。其中，基金持有全部權(quán)證的市值不超過基
金資產(chǎn)凈值的3%；本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保
證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府
債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等。
三、投資策略
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金采取積極的大類資產(chǎn)配置策略，通過對宏觀經(jīng)濟、微觀經(jīng)濟運行態(tài)
勢、政策環(huán)境、利率走勢、證券市場走勢及證券市場現(xiàn)階段的系統(tǒng)性風(fēng)險以及
未來一段時期內(nèi)各大類資產(chǎn)的風(fēng)險和預(yù)期收益率進(jìn)行分析評估，實現(xiàn)投資組合
動態(tài)管理最優(yōu)化。
2、股票投資策略
本基金遵循行業(yè)間優(yōu)勢配置、各行業(yè)內(nèi)優(yōu)選個股相結(jié)合的股票投資策略，
綜合評判行業(yè)所處的狀況和未來發(fā)展趨勢，篩選出經(jīng)濟周期不同階段的優(yōu)勢行
業(yè)，這些優(yōu)勢行業(yè)具有綜合性的比較優(yōu)勢、較高的投資價值、能夠取得超越各
行業(yè)平均收益率的投資收益；行業(yè)內(nèi)優(yōu)選個股是以若干財務(wù)指標(biāo)、成長性、估
值、在所屬行業(yè)當(dāng)中的競爭地位、企業(yè)的盈利前景及成長空間、是否具有主題
型投資機會等定性與定量指標(biāo)為基礎(chǔ)，篩選出經(jīng)濟周期與行業(yè)發(fā)展的不同階段
下，具有較高投資價值、持續(xù)成長性較好的優(yōu)勢個股。
（1）行業(yè)間優(yōu)勢配置策略
本基金管理人在進(jìn)行行業(yè)配置時，將采用自上而下與自下而上相結(jié)合的方
式，以證監(jiān)會行業(yè)分類為標(biāo)準(zhǔn)，對行業(yè)配置定期進(jìn)行綜合評估，遴選出優(yōu)勢行
業(yè)，并制定以及調(diào)整行業(yè)資產(chǎn)配置比例。在投資組合管理過程中，基金管理人
也將根據(jù)宏觀經(jīng)濟形勢以及各個行業(yè)的基本面特征對行業(yè)配置進(jìn)行持續(xù)動態(tài)地
調(diào)整，以把握行業(yè)景氣輪動帶來的投資機會。
（2）個股篩選策略
在行業(yè)配置策略的基礎(chǔ)上，本基金重點投資于優(yōu)勢行業(yè)中獲益程度較高且
具有核心競爭優(yōu)勢的上市公司?；鸸芾砣藢⒕C合采用定量和定性相結(jié)合的方
式；基于公司基本面全面考量、篩選優(yōu)勢企業(yè)，分析股票內(nèi)在價值，結(jié)合風(fēng)險
管理，構(gòu)建股票組合并對其進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。
定量分析：
成長性指標(biāo)包括未來3年公司主營業(yè)務(wù)收入、毛利率及凈利率增長率；累
計及新增研發(fā)支出；資本支出；人員招聘情況等。
盈利能力指標(biāo)包括毛利率和凈利率的變動趨勢；凈資產(chǎn)回報率等。
估值水平指標(biāo)包括P/E；P/S；P/B等。
定性分析：
在定量分析的基礎(chǔ)上，基金管理人還將發(fā)揮其在股票研究方面的專業(yè)優(yōu)勢，
綜合利用賣方研究報告、實地調(diào)研和財務(wù)分析等多種手段，對進(jìn)入研究范圍的
上市公司基本面進(jìn)行深入分析，從定性的角度篩選出基本面良好、成長潛力較
大的股票進(jìn)行投資。
3、債券投資策略
本基金可投資于國債、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券（含可交換
債券）、央行票據(jù)、次級債、地方政府債券等債券品種，基金經(jīng)理通過對收益
率、流動性、信用風(fēng)險和風(fēng)險溢價等因素的綜合評估，合理分配固定收益類證
券組合中投資于國債、金融債、企業(yè)債、短期金融工具等產(chǎn)品的比例，構(gòu)造債
券組合。
在選擇國債品種中，本產(chǎn)品將重點分析國債品種所蘊含的利率風(fēng)險和流動
性風(fēng)險，根據(jù)利率預(yù)測模型構(gòu)造最佳期限結(jié)構(gòu)的國債組合；在選擇金融債、企
業(yè)債品種時，本基金將重點分析債券的市場風(fēng)險以及發(fā)行人的資信品質(zhì)。資信
品質(zhì)主要考察發(fā)行機構(gòu)及擔(dān)保機構(gòu)的財務(wù)結(jié)構(gòu)安全性、歷史違約/擔(dān)保紀(jì)錄等。
本基金還將關(guān)注可轉(zhuǎn)債價格與其所對應(yīng)股票價格的相對變化，綜合考慮可轉(zhuǎn)債
的市場流動性等因素，決定投資可轉(zhuǎn)債的品種和比例，捕捉其套利機會。
4、股指期貨投資策略
在股指期貨投資上，本基金以避險保值和有效管理為目標(biāo)，在控制風(fēng)險的
前提下，謹(jǐn)慎適當(dāng)參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險，改善
組合的風(fēng)險收益特性。
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將重點對市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還
率、風(fēng)險補償收益和市場流動性等影響資產(chǎn)支持證券價值的因素進(jìn)行分析，并
輔助采用蒙特卡洛方法等數(shù)量化定價模型，評估資產(chǎn)支持證券的相對投資價值
并做出相應(yīng)的投資決策。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的0%-95%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的
10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10％；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的
10％；
（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的0.5％；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支
持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，
應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總
量；
（14）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（15）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過
基金資產(chǎn)凈值的40%；債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（16）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（17）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證
券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券
（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融
資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（18）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過
基金持有的股票總市值的20%；
（19）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計
（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（20）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（21）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流
通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投
資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票
的30%；
（22）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動新
增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（23）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（24）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限
制。
除上述第（2）、（12）、（22）、（23）項外，因證券/期貨市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外
的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10
個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合
同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，
以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，
則本基金投資不再受相關(guān)限制，但須提前公告，不需經(jīng)基金份額持有人大會審
議。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活
動：
（1）投資中小企業(yè)私募債券；
（2）承銷證券；
（3）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（4）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（5）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（6）向其基金管理人、基金托管人出資；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（8）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人可以運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股
東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷
的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，
遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過
三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事
項進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再
受相關(guān)限制。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
滬深300指數(shù)收益率*50%+中證全債指數(shù)收益率*50%
滬深300指數(shù)是上海證券交易所和深圳證券交易所共同推出的滬深兩個市
場第一個統(tǒng)一指數(shù)，該指數(shù)編制合理、透明，有一定市場覆蓋率，抗操縱性
強，并且有較高的知名度和市場影響力。中證全債指數(shù)是中證指數(shù)公司編制的
綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數(shù)，具有很高
的代表性。綜合考慮基金資產(chǎn)配置與市場指數(shù)代表性等因素，本基金選用滬深
300指數(shù)和中證全債指數(shù)加權(quán)作為本基金的投資業(yè)績比較基準(zhǔn)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)
績比較基準(zhǔn)推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)，或
者本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)停止發(fā)布時，本基金可以經(jīng)基金管理人和基金托管人
協(xié)商一致后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告，無需召開基金份額持有人大會。
六、風(fēng)險收益特征
本基金為混合型基金，在通常情況下其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于債券型基
金和貨幣市場基金，但低于股票型基金，屬于證券投資基金中等風(fēng)險水平的投
資品種。
七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
2、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
八、基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
基金托管人興業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定，復(fù)核了本報告中的
投資組合報告內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截止2025年3月31日，本報告所列財務(wù)數(shù)據(jù)未
經(jīng)審計。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序占基金總資產(chǎn)的比
項目金額（元）
號例（%）
1權(quán)益投資26,920,951.25 16.57
其中：股票26,920,951.25 16.57
2基金投資--
3固定收益投資48,838,891.24 30.06
其中：債券48,838,891.24 30.06
資產(chǎn)支持證券--
4貴金屬投資--
5金融衍生品投資--
6買入返售金融資產(chǎn)48,286,374.00 29.72
其中：買斷式回購的買入返
--
售金融資產(chǎn)
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 27,370,541.01 16.85
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1、報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
占基金資產(chǎn)凈
代碼行業(yè)類別公允價值（元）
值比例（%）
A農(nóng)、林、牧、漁業(yè)--
B采礦業(yè)--
C制造業(yè)15,050,329.25 9.31
電力、熱力、燃?xì)饧八?
D--
產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)
E建筑業(yè)--
F批發(fā)和零售業(yè)--
G交通運輸、倉儲和郵政業(yè)1,760,000.00 1.09
H住宿和餐飲業(yè)--
信息傳輸、軟件和信息技
I 888,396.00 0.55
術(shù)服務(wù)業(yè)
J金融業(yè)8,748,226.00 5.41
K房地產(chǎn)業(yè)--
L租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)--
M科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)--
水利、環(huán)境和公共設(shè)施管
N 474,000.00 0.29
理業(yè)
居民服務(wù)、修理和其他服
O--
務(wù)業(yè)
P教育--
Q衛(wèi)生和社會工作--
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
2.2、報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通投資股票。
3、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
3.1、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資
明細(xì)
股票代數(shù)量公允價值占基金資產(chǎn)凈值比序號 股票名稱 碼 （股） （元） 例（%）
1 601077 渝農(nóng)商行 525,400 3,194,432.00 1.98
2 601398 工商銀行 457,600 3,152,864.00 1.95
3 000333 美的集團(tuán) 37,500 2,943,750.00 1.82
4 000651 格力電器 53,400 2,427,564.00 1.50
5 601288 農(nóng)業(yè)銀行 463,500 2,400,930.00 1.49
6 603063 禾望電氣 66,000 2,141,040.00 1.33
7 600020 中原高速 400,000 1,760,000.00 1.09
8 301187 歐圣電氣 45,700 1,741,170.00 1.08
9 002851 麥格米特 28,000 1,703,520.00 1.05
10 002170 芭田股份 147,000 1,528,800.00 0.95
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
2 央行票據(jù) - -
4 企業(yè)債券 - -
6 中期票據(jù) - -
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資
明細(xì)
債券代數(shù)量公允價值占基金資產(chǎn)凈值比序號 債券名稱 碼 （張） （元） 例（%）
1 240011 24附息國債11 300,000 31,411,914.36 19.44
2 240017 24附息國債17 100,000 10,248,400.55 6.34
3 019740 24國債09 50,000 5,074,272.60 3.14
4 113050 南銀轉(zhuǎn)債 16,620 2,104,303.73 1.30
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持
證券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投
資明細(xì)
本基金本報告期末未持有貴金屬投資。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資
明細(xì)
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1、報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報告期末未持有股指期貨合約。
9.2、本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期末未持有股指期貨合約。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1、本期國債期貨投資政策
國債期貨不在本基金投資范圍內(nèi)。
10.2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
本基金本報告期末未持有國債期貨合約。
10.3、本期國債期貨投資評價
國債期貨不在本基金投資范圍內(nèi)。
11、投資組合報告附注
11.1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案
調(diào)查,或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中,重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司出現(xiàn)在報告編制日前一年內(nèi)受到監(jiān)管部門公開譴
責(zé)、處罰的情況。
本基金對上述主體發(fā)行的相關(guān)證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基
金合同的要求。
除上述主體外,基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)
本期被監(jiān)管部門立案調(diào)查,或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情
形。
11.2、基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
11.3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 157,383.99
2 應(yīng)收證券清算款 10,564,493.60
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 314,970.47
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 11,036,848.06
11.4、報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
序號 債券代碼 債券名稱 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 113050 南銀轉(zhuǎn)債 2,104,303.73 1.30
11.5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
11.6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，本報告中涉及比例計算的分項之和與合計項之間可能
存在尾差。
九、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其
未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說
明書。
1.本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較
1）西部利得祥運混合A：
業(yè)績比業(yè)績比凈值增較基準(zhǔn)凈值增較基準(zhǔn)階段 長率標(biāo)收益率①-③ ②-④ 長率① 收益率準(zhǔn)差② 標(biāo)準(zhǔn)差③ ④
2016年12月5日-2016年12月31日 -0.87% 0.18% -2.88% 0.43% 2.01% -0.25%
2017年1月1日-2017年12月31日 7.51% 0.15% 10.30% 0.32% -2.79% -0.17%
2018年1月1日-2018年12月31日 9.90% 0.94% -9.32% 0.67% 19.22% 0.27%
2019年1月1日-20194.02% 0.17% 20.09% 0.62% -16.07% -0.45% 年12月31日
2021年1月1日-2021年12月31日 3.59% 0.83% 0.50% 0.59% 3.09% 0.24%
2022年1月1日-2022年12月31日 -22.87% 1.35% -9.48% 0.64% -13.39% 0.71%
2023年1月1日-2023年12月31日 -11.10% 1.10% -3.21% 0.42% -7.89% 0.68%
2024年1月1日-2024年12月31日 -6.17% 1.27% 12.35% 0.66% -18.52% 0.61%
2025年1月1日-2025年3月31日 5.36% 0.38% -0.94% 0.45% 6.30% -0.07%
2016年12月5日-2025年3月31日 -9.80% 0.87% 30.63% 0.58% -40.43% 0.29%
2）西部利得祥運混合C：
凈值增凈值增業(yè)績比業(yè)績比
階段①-③②-④
長率①長率標(biāo)較基準(zhǔn)較基準(zhǔn)
準(zhǔn)差② 收益率收益率③ 標(biāo)準(zhǔn)差④
2016年12月5日-2016年12月31日 -0.91% 0.18% -2.88% 0.43% 1.97% -0.25%
2017年1月1日-2017年12月31日 6.98% 0.15% 10.30% 0.32% -3.32% -0.17%
2018年1月1日-2018年12月31日 -8.29% 0.66% -9.32% 0.67% 1.03% -0.01%
2019年1月1日-2019年12月31日 4.12% 0.17% 20.09% 0.62% -15.97% -0.45%
2021年1月1日-2021年12月31日 3.07% 0.83% 0.50% 0.59% 2.57% 0.24%
2022年1月1日-2022年12月31日 -23.25% 1.35% -9.48% 0.64% -13.77% 0.71%
2023年1月1日-2023年12月31日 -11.55% 1.10% -3.21% 0.42% -8.34% 0.68%
2024年1月 -6.64% 1.27% 12.35% 0.66% -18.99% 0.61%
1日-2024年12月31日
2025年1月1日-2025年3月31日 5.23% 0.38% -0.94% 0.45% 6.17% -0.07%
2016年12月5日-2025年3月31日 -27.00% 0.84% 30.63% 0.58% -57.63% 0.26%
2.自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較
基準(zhǔn)收益率變動的比較
西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金份額累計凈值增長率與業(yè)績比
較基準(zhǔn)收益率歷史走勢對比圖
1）西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金A（2016年12月05日至
2025年03月31日）
2）西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金C（2016年12月05日至
2025年03月31日）
第十一部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收款項以
及其他資產(chǎn)的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶、期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管
理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基
金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以
其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍
結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)
不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等
原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)
所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作
不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
第十二部分基金資產(chǎn)估值
一、估值目的
基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)
經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金
申購與贖回價格的基礎(chǔ)。
二、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
三、估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、股指期貨合約、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款
項、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
四、估值程序
1、相應(yīng)類別基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金
資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后
第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值
后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金
管理人對外公布。
五、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交
易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境
未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交
易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券
發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（本合同另有規(guī)定的除
外），選取估值日第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種對應(yīng)的估值凈價估值，具體
估值機構(gòu)由基金管理人與托管人另行協(xié)商約定。
（3）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含
的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)
濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債
券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化
的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確
定公允價格。
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價
值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難
以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價
值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)
管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，以第
三方估值機構(gòu)提供的價格數(shù)據(jù)估值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5、股指期貨合約按照結(jié)算價估值，如估值日無結(jié)算價且最近交易日后經(jīng)濟
環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日結(jié)算價估值。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意
見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估
值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或
銷售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損
失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承
擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，
由基金管理人先行賠付，基金管理人按錯誤情形，有權(quán)向其他估值錯誤責(zé)任方
追償。若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時
間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正
的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返
還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值
錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)
得利的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)
將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已
經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任
方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴大。
（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐担?
4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)
行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基
金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送
給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
九、特殊情況的處理方法
1、基金管理人按本部分第三條有關(guān)估值方法規(guī)定的第6項條款進(jìn)行估值時，
所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所及登記機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯
誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已
經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基
金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基
金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
第十三部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額收取銷售服
務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同；
2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為
12次，每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的50%，若《基金合同》
生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金
默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
4、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。
5、同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)
在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時
間不得超過15個工作日。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基
金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的
計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
第十四部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、本基金從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟
費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券/期貨交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、證券/期貨賬戶開戶費用、賬戶維護(hù)費用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其
他費用。
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.80%年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×0.80%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付
日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費率計提。托管費的
計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前
一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.5%年費率計提。C類基金份額的銷售服
務(wù)費計算方法如下：
H＝E×0.5%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額銷售服務(wù)費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管
人發(fā)送基金份額銷售服務(wù)費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取并付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售機
構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支
付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)
執(zhí)行。
五、費用調(diào)整
在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，待履行相
關(guān)程序后可降低基金管理費、基金托管費和C類基金銷售服務(wù)費?；鸸芾砣?
必須依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介和基金管理人網(wǎng)站上刊登公
告。
第十五部分基金的會計與審計
一、基金的會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會
計年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對
并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨
相關(guān)從業(yè)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行審
計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生
變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人
和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法
律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確
性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金
信息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)
網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照
《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文
字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中
文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民
幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概
要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息
披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的
信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書
并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少
每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在
指定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新
基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日
前，將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在
披露招募說明書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基
金合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人
應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈
值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放
日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類
基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露
半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金
份額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在
基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將
年度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基
金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師
事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，
將中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報
告，將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊
上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、
中期報告或者年度報告。
基金持續(xù)運作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露
基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情
形,為保障其他投資者利益,基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報
告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除
外。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告
書，并登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格
產(chǎn)生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事
項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理
人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百
分之三十；
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金
托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股
東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷
的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計
提方式和費率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、調(diào)整基金份額類別；
22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項
時；
23、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的
消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，以及可能損害
基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公
開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公
告。
（十）基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報告、基金中期報告、基金年度報告等
定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政
策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體
風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
（十一）基金管理人應(yīng)在基金年報及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證
券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證
券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支
持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序
的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十二）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)
進(jìn)行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站
上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信
息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回
價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告
等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子
確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信
息?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露
的基金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)
符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，
該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
八、暫停或延遲信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)
信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫
停營業(yè)時；
（3）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
九、本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
第十七部分風(fēng)險揭示
本基金的主要風(fēng)險在于以下幾方面：
一、市場風(fēng)險
證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素
的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：
1、政策風(fēng)險。因國家宏觀政策發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
2、經(jīng)濟周期風(fēng)險。隨經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周
期性變化。基金投資于上市公司的股票，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)
險。
3、利率風(fēng)險。利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動，也影響著
企業(yè)的融資成本和利潤，基金收益水平會受到利率變化的影響。
4、信用風(fēng)險?；鹚顿Y企業(yè)債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本
息，或由于企業(yè)債券發(fā)行人信用等級降低導(dǎo)致債券價格下降，將造成基金資產(chǎn)
損失。
5、購買力風(fēng)險。因為通貨膨脹的影響而導(dǎo)致貨幣購買力下降，從而使基金
的實際收益下降。
二、管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，
會影響其對信息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收
益水平。因此，本基金的收益水平與本基金管理人的管理水平、管理手段和管
理技術(shù)等相關(guān)性較大。因此本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益
水平。
三、技術(shù)風(fēng)險
當(dāng)計算機、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常
情況，可能導(dǎo)致基金日常的申購贖回?zé)o法按正常時限完成、登記結(jié)算系統(tǒng)癱瘓、
核算系統(tǒng)無法按正常時限產(chǎn)生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸?shù)蕊L(fēng)險。
四、本基金的特有風(fēng)險
1、混合型基金特有風(fēng)險
本基金為混合型基金，本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例范圍為股票投資
占基金資產(chǎn)的比例范圍0-95%，因此，本基金受股票系統(tǒng)性風(fēng)險影響較大，可
能面臨較大的投資風(fēng)險；
2、投資股指期貨的風(fēng)險
（1）基差風(fēng)險
在使用股指期貨對沖市場風(fēng)險的過程中，基金財產(chǎn)可能因為股指期貨合約
與標(biāo)的指數(shù)價格波動不一致而遭受基差風(fēng)險。
（2）系統(tǒng)性風(fēng)險
組合現(xiàn)貨的β可能不足或者過高，組合風(fēng)險敞口過大，股指期貨空頭頭寸
不能完全對沖現(xiàn)貨的風(fēng)險，組合存在系統(tǒng)性暴露的風(fēng)險。
（3）保證金風(fēng)險
產(chǎn)品的期貨頭寸，如果未預(yù)留足夠現(xiàn)金，在市場出現(xiàn)極端情況時，可能遭
遇保證金不足而被強制平倉的風(fēng)險。
（4）合約展期風(fēng)險
組合持有的主力合約交割日臨近，需要更換合約進(jìn)行展期，如果合約的基
差朝不利的方向變化或流動性不足，展期會面臨風(fēng)險。
3、本基金投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險
科創(chuàng)板股票在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他板塊不同，除
與其他投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨以下
特定風(fēng)險，包括但不限于：
（1）退市風(fēng)險
科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，退市時間更短，退市速度更快；退市情
形更多，新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運作存在重大缺
陷導(dǎo)致退市的情形；執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)，明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無
關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會被退市；
且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，上市公司退市風(fēng)險更大，可
能給基金凈值帶來不利影響。
（2）市場風(fēng)險
科創(chuàng)板個股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能
環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，
企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定性，整體投資難度加大，個股市場
風(fēng)險加大。
科創(chuàng)板個股上市前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負(fù)20%
以內(nèi)，個股波動幅度較其他股票加大，市場風(fēng)險隨之上升。
（3）流動性風(fēng)險
由于科創(chuàng)板投資門檻高于A股其他板塊，整體板塊流動性可能弱于A股，
投資者可能在特定階段對科創(chuàng)板個股形成一致性預(yù)期，因此存在基金持有的股
票無法及時變現(xiàn)及其他相關(guān)流動性風(fēng)險。
（4）集中度風(fēng)險
科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量個股，
市場可能存在高集中度狀況，整體存在集中度風(fēng)險。
（5）系統(tǒng)性風(fēng)險
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式
上存在趨同，所以科創(chuàng)板個股相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時，系統(tǒng)性風(fēng)險將更
為顯著。
（6）政策風(fēng)險
國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大
影響，國際經(jīng)濟形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個股也會帶來政策影響。
（7）科創(chuàng)板股票相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和交易所業(yè)
務(wù)規(guī)則，可能根據(jù)市場情況進(jìn)行修改，或者制定新的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，投
資者應(yīng)當(dāng)及時予以關(guān)注和了解。
五、流動性風(fēng)險
流動性風(fēng)險是指基金所持證券資產(chǎn)變現(xiàn)的難易程度，因市場交易量不足，
導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金的風(fēng)險。本基金的流動性風(fēng)險一方面
來自于投資人的集中巨額贖回，另一方面來自于其投資組合或其中的部分資產(chǎn)
變現(xiàn)能力變?nèi)跛a(chǎn)生的風(fēng)險。主要包括：
（一）基金申購、贖回安排
投資人具體請參見本招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”，詳
細(xì)了解本基金的申購以及贖回安排。
在本基金發(fā)生流動性風(fēng)險時，基金管理人可以綜合利用備用的流動性風(fēng)險
管理工具以減少或應(yīng)對基金的流動性風(fēng)險，投資者可能面臨贖回申請被暫停接
受、贖回款項被延緩支付、被收取短期贖回費、基金估值被暫停等風(fēng)險。投資
者應(yīng)該了解自身的流動性偏好，并評估是否與本基金的流動性風(fēng)險匹配。
（二）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金組合資產(chǎn)的流動性與基金合同約定的申購贖回安排匹配，投資策略
能夠支持不同市場情形下投資者的贖回要求，基金投資者結(jié)構(gòu)、基金估值計價
等方面安排能夠使投資者得到公平對待。本基金的投資交易限制符合《流動性
規(guī)定》。
基金管理人加強本基金從事逆回購交易的流動性風(fēng)險和交易風(fēng)險對手的集
中度，按照穿透原則對交易對手的財務(wù)狀況、償付能力及杠桿水平等進(jìn)行必要
的盡職調(diào)查與嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理，對不同的交易對手實時交易額度管理并進(jìn)行動
態(tài)調(diào)整。基金管理人已建立健全逆回購交易質(zhì)押品管理制度，根據(jù)質(zhì)押品資質(zhì)
審慎確定質(zhì)押率水平，持續(xù)監(jiān)測質(zhì)押品的風(fēng)險狀況與價值變動，質(zhì)押品按照公
允價值計算足額。
（三）巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回情形時，基金管理人可以采用以下流動性風(fēng)險管理
措施：
1、暫停接受贖回申請；
2、延緩支付贖回款項；
3、延期辦理贖回申請；
4、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。
（四）實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影
響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，
可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風(fēng)險管理工具，對贖
回申請等進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險的輔助措施，
包括但不限于：
1、暫停接受贖回申請或延期辦理贖回申請
投資人具體請參見本招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”中的
“十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式”和“十一、巨額贖
回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金暫停接受贖回申請及延期辦理贖回申
請的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成
基金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
2、延緩支付贖回款項
投資人具體請參見本招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”中的
“十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式”和“十一、巨額贖
回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金延緩支付贖回款項的情形及程序。
在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延
遲。
3、收取短期贖回費
本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取1.5%的贖回費，并將上述贖回
費全額計入基金財產(chǎn)。
4、暫?；鸸乐?
投資人具體請參見本招募說明書“第十二部分基金資產(chǎn)估值”中的“七、
暫停估值的情形”，詳細(xì)了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時贖回申請可能被
延期辦理或被暫停接受，或被延緩支付贖回款項。
5、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。
六、其他風(fēng)險
1、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不
完善而產(chǎn)生的風(fēng)險；
2、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如內(nèi)幕交易、欺詐等行為產(chǎn)生的風(fēng)險；
3、對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
4、因業(yè)務(wù)競爭壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
5、其他風(fēng)險。
七、聲明
本基金未經(jīng)任何一級政府、機構(gòu)及部門擔(dān)保?；鹜顿Y人自愿投資于本基
金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金銷售機構(gòu)代理
銷售，但是，基金資產(chǎn)并不是銷售機構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒有經(jīng)基金銷售機構(gòu)
擔(dān)保收益，銷售機構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定或基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監(jiān)會備案，自
表決通過之日起生效，并自決議生效后按規(guī)定在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，在履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成
立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定
的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額
持有人的合法權(quán)益。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、
期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中
國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上，法律法規(guī)另有
規(guī)定的從其規(guī)定。
第十九部分基金合同摘要
（本摘要如與正文不符，以正文為準(zhǔn)）
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部
門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換
申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的
利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或
者實施其他法律行為；
（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金
提供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分
別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披
露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予
保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有
人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有
關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合
法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額
持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)
基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存
款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失
的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨交易資金清算。
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同
的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬
戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、
交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；
如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是
否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以
上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持
有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠
償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的
義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持
有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接
受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有
人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條
件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷投資價值，
自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)
代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的同一類
別每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下
列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高銷售服務(wù)費率，但根
據(jù)法律法規(guī)的要求調(diào)整該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份
額持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)，且對基金份額持有人無實質(zhì)
影響的情況下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后修改，不需
召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、贖
回費率；
（3）在不違反法律法規(guī)以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情
況下，增加、減少、調(diào)整基金份額類別或分類規(guī)則，或變更收費方式；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）在不違反法律法規(guī)以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情
況下，基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許
可的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)
務(wù)規(guī)則；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)
當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基
金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具
書面決定之日起60日內(nèi)召開。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計
代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在指定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表
決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會、通訊開會或法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允
許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額
持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)
場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金
合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記
資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間
的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重
新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不
少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行
表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金
托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管
理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事
項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表
三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人
代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證
明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊機構(gòu)記
錄相符；
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話
或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方
式進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書
面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基
金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交
基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改
應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確
定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大
會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代
表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基
金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基
金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一
名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突?
托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出
的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公
證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須
以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以
特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛
盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金
份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)
任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)
行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重
新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督
下進(jìn)行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人
拒派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)
會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起按規(guī)定在指定媒介上公告。如果采
用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、
公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相
關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可
直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會
決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份
額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，
并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
并自決議生效后按規(guī)定在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定
的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額
持有人的合法權(quán)益。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配；
6、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、
期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中
國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上，法律法規(guī)另有
規(guī)定的從其規(guī)定。
四、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切
爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該
會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點為上海，仲裁裁決是終局性的并對
各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費用和律師費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠
實、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持
有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)二份外，基金管理人、
基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機
構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
第二十部分托管協(xié)議摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：西部利得基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)耀體路276號901室-908室
法定代表人：何方
設(shè)立日期：2010年7月20日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2010】864號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：叁億柒仟萬元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：（021）38572888
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投
資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基
金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關(guān)
技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)
督，對存在疑義的事項進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市
的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券、中
期票據(jù)、短期融資券、貨幣市場工具、權(quán)證、股指期貨、債券回購、銀行存款、
資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須
符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：
股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的0%-95%。其中，基金持有全部權(quán)證的市值不超過基
金資產(chǎn)凈值的3%；本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保
證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府
債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投
資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的0%-95%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的
10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10％；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的
10％；
（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的0.5％；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支
持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在
評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（15）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過
基金資產(chǎn)凈值的40%；債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（16）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（17）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證
券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券
（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融
資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（18）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過
基金持有的股票總市值的20%；
（19）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計
（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（20）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（21）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流
通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投
資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票
的30%；
（22）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動新
增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（23）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（24）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（12）、（22）、（23）項外，因證券/期貨市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外
的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10
個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的
約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，
以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金則
本基金投資不再受相關(guān)限制。但須提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人大會審
議。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管
協(xié)議第十五條第十二款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督
方式對基金管理人基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，則本基金投
資不再受相關(guān)限制。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管
理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定
各交易對手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范
圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提
供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間
債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交
易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)
市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金
托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商
解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)
行交易，并承擔(dān)交易對手不履行合同造成的損失，基金托管人則根據(jù)銀行間債
券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒
有按照事先約定的交易對手或交易方式進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基
金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投
資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
1．基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通
受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2．流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)
行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易
證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市
證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3．在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、
風(fēng)險控制等規(guī)章制度并提交給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基金的投資風(fēng)
格和流動性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在相關(guān)制度中明確具
體比例，避免基金出現(xiàn)流動性風(fēng)險?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，基金管理人還
應(yīng)提供流動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券
的投資額度和投資比例控制情況。
4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個交易日向基金托
管人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件(如
有)：
擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、基金管理人與
承銷商簽訂的銷售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書、基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成
本、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真
實、完整。
5．基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證
監(jiān)會指定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，
以及總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
6．基金托管人應(yīng)對基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風(fēng)險控
制制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案情況進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書
面信息。基金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險的，有權(quán)要求基金管
理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險的消除或防范措施進(jìn)行補充書面說明，并
保留查看基金管理人風(fēng)險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險評估報
告等備查資料的權(quán)利。
如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解
決。如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人
沒有切實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
7．相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）基金投資中期票據(jù)應(yīng)遵循以下投資限制：
中期票據(jù)屬于固定收益類證券，基金投資中期票據(jù)應(yīng)符合法律、法規(guī)及基
金合同中關(guān)于該基金投資固定收益類證券的相關(guān)比例；
基金托管人對基金管理人流動性風(fēng)險處置的監(jiān)督職責(zé)限于：
基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)審慎原則，制定嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，
并提供給基金托管人?；鹜泄苋藢鹜顿Y中期票據(jù)是否符合相關(guān)制度、流
動性風(fēng)險處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例的情況進(jìn)行事后監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)異常
情況，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金
托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣私拥酵ㄖ髴?yīng)及時核對并向基金托管人說明
原因和解決措施?；鹜泄苋擞袡?quán)隨時對所通知事項進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理
人改正?；鸸芾砣诉`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證
監(jiān)會。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管
理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序。
基金投資銀行存款的，其基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金
托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
（八）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資
產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等
進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作
違反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示
等方式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏?
書面通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，
就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)
定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行
復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在
限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（十）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。
對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，
或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合
同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人
應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十一）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反
法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基
金管理人。
（十二）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證
監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提
出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包
括基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨
賬戶以及其他投資所需賬戶，復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額
凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作
等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行
分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反《基金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書
面形式通知基金托管人限期糾正。
基金托管人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管
理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在
上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人
改正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相
關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基
金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提
出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1．基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)；
2．基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)；
3．基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和其他投資所
需賬戶；
4．基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨
立；
5．基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本托管協(xié)議的約定
保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決；
6．對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金
托管人應(yīng)及時通知并配合基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財產(chǎn)造成
損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)
予以必要的配合與協(xié)助，但對此不承擔(dān)任何責(zé)任；
7.基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外
機構(gòu)的基金財產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括
但不限于期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益；由于該等機構(gòu)或
該機構(gòu)會員單位等本合同當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給
基金財產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。不屬于基金托管人實際有效控制下的實物
證券的損壞、滅失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
8．除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1．基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行
開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2．基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金
額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金
管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同
時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，
出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師
簽字方為有效。
3．若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1．基金托管人以基金托管人的名義開設(shè)基金托管專戶，保管基金財產(chǎn)的銀
行存款。該基金托管專戶同時也是基金托管人在法人集中清算模式下，代表所
托管的包括本基金財產(chǎn)在內(nèi)的所有托管資產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
進(jìn)行一級結(jié)算的專用賬戶。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的
一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人的基金托管專戶進(jìn)行?；鹜泄苋丝?
根據(jù)實際情況需要，為基金財產(chǎn)開立資金清算輔助賬戶，以辦理相關(guān)的資金匯
劃業(yè)務(wù)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在開戶過程中給予必要的配合，并提供所需資料。
2．基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3．基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1．基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2．基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，
亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3．基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)
的管理和運用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4．基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立
結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的一級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；?
金、交收價差資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5．若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基
金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限
責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國債登記結(jié)算
有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管賬戶，并代表基
金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算。
（六）股指期貨的相關(guān)賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶、期貨資金
賬戶，在中國金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結(jié)算賬戶名稱、期貨資金賬
戶名稱及交易編碼對應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
基金托管人已取得期貨保證金存管銀行資格，基金管理人授權(quán)基金托管人
辦理相關(guān)銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。
（七）其他賬戶的開立和管理
1．因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2．法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金
托管人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人
共同辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)實際有效控制的證券不承擔(dān)保
管責(zé)任。
（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金
管理人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與
基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人
和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限為基金合同終
止后15年。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授
權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得
轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1．基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
相應(yīng)類別基金份額的基金份額凈值是指計算日該類基金資產(chǎn)凈值除以計算
日該類基金份額的余額數(shù)量計算，基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小
數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。國家另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人
復(fù)核，按規(guī)定公告。
2．復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣抗ぷ魅諏鹳Y產(chǎn)進(jìn)行估值后，
將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理
人按照規(guī)定對外公布。
3．根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管
理人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有
關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見
的，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1．估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、股指期貨合約、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款
項、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2．估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未
發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易
日的市價（收盤價）估值，如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)
行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重
大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（本合同另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種對應(yīng)的估值凈價估值，具體估值機
構(gòu)由基金管理人與托管人另行協(xié)商約定。
3）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的
債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟
環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券
應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，
可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公
允價格。
4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可
靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，
在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管
機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
（3）全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，以
第三方估值機構(gòu)提供的價格數(shù)據(jù)估值。
（4）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別
估值。
（5）股指期貨合約按照結(jié)算價估值，如估值日無結(jié)算價且最近交易日后經(jīng)
濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日結(jié)算價估值。
（6）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格
估值。
（7）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
3．特殊情形的處理
（1）基金管理人、基金托管人按估值方法的第（6）項進(jìn)行估值時，所造
成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所及登記機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)
錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然
已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的
基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和
基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
1．當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生差錯時，視為基金
份額凈值錯誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通
報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴大；錯誤偏差達(dá)到基金份
額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯
誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告；當(dāng)發(fā)生凈值計算錯
誤時，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成的直接損失，
應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
2．當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠
償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)
后按以下條款進(jìn)行賠償：
（1）本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問
題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時，按基金管理人的
建議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的直接損失，由基金管理人
負(fù)責(zé)賠付。
（2）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，
而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額
凈值出錯且造成基金份額持有人的直接損失，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資人
或基金支付賠償金，就實際向投資人或基金支付的賠償金額，基金管理人與基
金托管人按照管理費和托管費的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重
新計算和核對或?qū)鸸芾砣瞬捎玫墓乐捣椒?，尚不能達(dá)成一致時，為避免不
能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給
基金份額持有人和基金造成的直接損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額
等），進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的
直接損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
3．基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，
以基金管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)。
4．前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另
有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)
商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1．基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2．因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3．當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?；
4．中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣霜毩?
地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處
理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不符，暫時無
法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的
賬冊為準(zhǔn)。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1．財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2．報表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進(jìn)行獨立的復(fù)核。
核對不符時，應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)
完全一致。
3．財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排
（1）報表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制；在季度
結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個
月內(nèi)完成基金中期報告的編制；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告
的編制?；鹉甓葓蟾娴呢攧?wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€
月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
（2）報表的復(fù)核
基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，將報表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；
基金托管人在收到后應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面或電子方式通知
基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人
復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后7個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面或電
子方式通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告提供給
基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面
或電子方式通知基金管理人。基金管理人在年度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提
供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后45日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書
面或電子方式通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之間的上述文件往來
均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
除上述約定外，管理人、托管人可以采取監(jiān)管認(rèn)可的其他形式（包括但不
限于書面方式、電子確認(rèn)方式）辦理本基金相關(guān)報告或報表的確認(rèn)、復(fù)核事項。
基金管理人應(yīng)留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)利登記日、
每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊
的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持有人名
冊由基金的基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基
金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采
用電子或文檔的形式。保管期限為15年，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有
要求的除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)利登記日、
每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人
名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12
月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；《基金合同》
生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名
冊應(yīng)于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤
備份，保存期限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用
于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托
管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自
承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。
七、爭議解決方式
因本托管協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，
協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委
員會，仲裁地點為上海市，按照上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁
規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力，仲裁費用和律師費
用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額
持有人的合法權(quán)益。
本托管協(xié)議受中華人民共和國法律管轄。
八、托管協(xié)議的變更與終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本托管協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)
議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證
監(jiān)會備案。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1．基金合同終止；
2．基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資
產(chǎn)；
3．基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4．發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。
第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)
內(nèi)容，基金管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加、修改
這些服務(wù)項目。
一、客戶服務(wù)專線
（一）理財咨詢
人工理財咨詢、賬戶查詢、投資人個人資料完善等。
（二）全天候的7×24小時電話自助查詢（基金凈值、賬戶信息、公司介
紹、產(chǎn)品介紹等）。
（三）7×24小時留言信箱。若不在人工服務(wù)時間或座席繁忙，可留言，
基金管理人會盡快在2個工作日內(nèi)回電。
二、客戶投訴及建議受理服務(wù)
投資人可以通過信函、電郵、傳真等方式提出咨詢、建議、投訴等需求，
基金管理人將盡快給予回復(fù)，并在處理進(jìn)程中隨時給予跟蹤反饋。
三、短信提示發(fā)送服務(wù)
投資人可以通過撥打基金管理人客戶服務(wù)電話申請訂制（退訂）免費的手
機短信資訊?；鸸芾砣硕ㄆ诨虿欢ㄆ谙蛲顿Y人發(fā)送短信資訊。
四、電子郵件電子刊物發(fā)送服務(wù)
投資人可以通過撥打基金管理人客戶服務(wù)電話申請訂制（退訂）免費的電
子郵件資訊?；鸸芾砣硕ㄆ诨虿欢ㄆ谙蛲顿Y人發(fā)送電子資訊。
五、聯(lián)系基金管理人
（一）網(wǎng)址：www.westleadfund.com
（二）電子郵箱：service@westleadfund.com
（三）客戶服務(wù)熱線：400-700-7818（全國免長途話費），021-38572666
（四）客戶服務(wù)傳真：021-38572750
（五）基金管理人辦公地址：上海市浦東新區(qū)耀體路276號晶耀商務(wù)廣場
3號樓9層郵編：200126
六、如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式
聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
第二十二部分其他應(yīng)披露事項
序號 公告事項 披露日期
1 西部利得基金管理有限公司旗下基金2024年第1季度報告提示性公告 2024/04/19
2 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金2024年第1季度報告 2024/04/19
3 西部利得基金管理有限公司關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)停機維護(hù)的公告 2024/05/29
4 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）（2024年6月） 2024/06/27
5 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 2024/06/27
6 西部利得基金管理有限公司旗下基金2024年度招募說明書更新及產(chǎn)品資料概要（更新）提示性公告 2024/06/27
7 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 2024/06/27
8 西部利得基金管理有限公司旗下基金2024年第2季度報告提示性公告 2024/07/18
9 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金2024年第2季度報告 2024/07/18
10 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告 2024/07/18
11 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 2024/07/23
12 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）（2024年7月） 2024/07/23
13 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 2024/07/23
14 西部利得基金管理有限公司關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)停機維護(hù)的公告 2024/07/31
西部利得基金管理有限公司關(guān)于即將終止喜鵲財富15 基金銷售有限公司辦理相關(guān)銷售業(yè)務(wù)并為投資者辦2024/07/31 理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的提示性公告
16 西部利得基金管理有限公司關(guān)于客戶服務(wù)中心（含直銷中心）變更辦公地址的公告20240809 2024/08/09
17 關(guān)于深圳分公司地址變更的公告 2024/08/12
18 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理變更公告 2024/08/14
19 西部利得基金管理有限公司關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)停機維護(hù)的公告 2024/08/16
20 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 2024/08/19
21 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）（2024年8月） 2024/08/19
22 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 2024/08/19
23 西部利得基金管理有限公司關(guān)于北京分公司負(fù)責(zé)人變更的公告 2024/08/24
24 西部利得基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者注意防范不法分子冒用西部利得基金名義進(jìn)行詐騙活動的提示性公告 2024/08/29
25 西部利得基金管理有限公司旗下基金2024年中期報告提示性公告 2024/08/29
26 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金2024年中期報告 2024/08/29
27 西部利得基金管理有限公司關(guān)于即將終止上海凱石財富基金銷售有限公司辦理相關(guān)銷售業(yè)務(wù)并為投資者辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的提示性公告 2024/09/30
28 關(guān)于西部利得基金管理有限公司旗下基金持有的停牌股票估值調(diào)整的公告 2024/10/08
29 西部利得基金管理有限公司關(guān)于即將終止海銀基金銷售有限公司辦理相關(guān)銷售業(yè)務(wù)并為投資者辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的提示性公告 2024/10/23
西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金2024年30 2024/10/25 第3季度報告
31 西部利得基金管理有限公司旗下基金2024年第3季度報告提示性公告 2024/10/25
32 西部利得基金管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告 2024/10/26
33 關(guān)于西部利得基金管理有限公司旗下基金持有的停牌股票估值調(diào)整的公告 2024/11/08
34 西部利得基金管理有限公司關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)停機維護(hù)的公告 2024/11/08
35 西部利得基金管理有限公司關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)停機維護(hù)的公告 2024/12/04
36 西部利得基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金的銷售機構(gòu)由北京中植基金銷售有限公司變更為華源證券股份有限公司的公告 2024/12/12
37 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金2024年第4季度報告 2025/01/21
38 西部利得基金管理有限公司旗下基金2024年第4季度報告提示性公告 2025/01/21
39 西部利得基金管理有限公司關(guān)于官方網(wǎng)站和網(wǎng)上交易系統(tǒng)停機維護(hù)的公告 2025/03/26
40 西部利得基金管理有限公司旗下基金2024年年度報告提示性公告 2025/03/28
41 西部利得基金管理有限公司基金行業(yè)高級管理人員變更公告 2025/03/28
42 西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金2024年年度報告 2025/03/28
43 西部利得基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度） 2025/03/31
第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式
招募說明書在編制完成后，將存放于基金管理人所在地、基金托管人所在
地、有關(guān)銷售機構(gòu)及其網(wǎng)點，供公眾查閱。投資人在支付工本費后，可在合理
時間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。投資人也可在基金管理人指定的網(wǎng)站上
進(jìn)行查閱。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
第二十四部分備查文件
備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)的辦公場所和
營業(yè)場所，在辦公時間內(nèi)可供免費查閱。
一、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金募集的注
冊文件
二、《西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
三、《西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》
四、關(guān)于申請募集西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金之法律意見
五、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
六、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
七、中國證監(jiān)會要求的其他文件
西部利得基金管理有限公司
二〇二五年六月
西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金招募說明書（更新）（2025年6月）.pdf